1填空题1 / 139
我国第一家专业性证券公司是（ ）。
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B. 深圳特区证券公司
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2010年证券市场基础知识第七章证券中介机构
139 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 139
我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（ ）。
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C. 有限责任公司或股份有限公司
3填空题3 / 139
截至2009年12月底，我国共有证券公司（ ）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
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B. 106
4填空题4 / 139
证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。
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A. 5000万元
5填空题5 / 139
证券监督管理机构应当自受理证券公司没立申请之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。
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B. 6个月
6填空题6 / 139
我国证券公司的设立实行审批制，由（ ）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
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D. 中国证监会
7填空题7 / 139
证券公司设立子公司的，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于（ ）亿元人民币。
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B. 12
8填空题8 / 139
1998年后，（ ）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。
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B. 中国人民银行
9填空题9 / 139
IB制度起源于（ ），目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。
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C. 美国
10填空题10 / 139
关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。
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C. 必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
11填空题11 / 139
不属于证券公司内部控制机制原则的是（ ）。
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B. 合法性
12填空题12 / 139
对证券自营业务认识错误的是（ ）。
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C. 证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为l亿元
13填空题13 / 139
关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（ ）。
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D. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
14填空题14 / 139
证券公司应当按上一年营业费用总额的（ ）计算营运风险的风险准备。
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B. 10%
15填空题15 / 139
证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（ ）计算经纪业务风险资本准备。
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C. 3%
16填空题16 / 139
2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（ ）亿元以上。
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A. 50
17填空题17 / 139
下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（ ）。
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B. 从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员
18填空题18 / 139
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。
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B. 2
19填空题19 / 139
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。
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C. 20
20填空题20 / 139
证券公司合规总监的履职保障不包括（ ）。
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D. 调查权
21填空题21 / 139
证券公司申请介绍业务资格，申请日前（ ）个月各项风险控制指标符合规定标准。
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B. 6
22填空题22 / 139
集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%，也不得超过计划资产净值的（ ）。
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D. 10%
23填空题23 / 139
证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（ ）。
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B. 2亿元
24填空题24 / 139
按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（ ）元。
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C. 2亿
25填空题25 / 139
对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（ ）。
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B. 取得注册会计师证书2年以上
26填空题26 / 139
申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
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A. 10
27填空题27 / 139
《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、（ ）亿元和5亿元三个标准等。
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A. 1
28填空题28 / 139
证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（ ）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。
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C. 20
29填空题29 / 139
有限责任会计师事务所的实收资本不低于（ ）万元，合伙会计师事务所净资产不低于（ ）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。
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B. 200，100
30填空题30 / 139
证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（ ）计算风险资本准备。
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C. 100%
31填空题31 / 139
证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。
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A. 500%
32填空题32 / 139
证券公司内部控制的目标不包括（ ）。
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C. 保证客户及证券公司资产的最低获利水平
33填空题33 / 139
关于证券公司净资本的叙述，错误的是（ ）。
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D. 计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全
34填空题34 / 139
向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。
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C. 融资融券业务
35填空题35 / 139
（ ）是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。
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A. 证券资产管理业务
36填空题36 / 139
证券公司将集合计划资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联公司的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。单个集合计划资产投资于上述证券的资金最高限额不得超过计划资产净值的（ ）。
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A. 3%
37填空题37 / 139
资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（ ）。
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D. 200万元
38填空题38 / 139
证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（ ）。
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B. 撤销其有关业务许可
39填空题39 / 139
证券公司单独或合并持有证券公司（ ）以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。
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B. 5%
40多选题40 / 139
2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（ ）。
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A. 完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定 B. 对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类 C. 建立以净资本为核心的监管指标体系 D. 确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
41多选题41 / 139
经国务院同意，于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年的综合治理，主要取得的成果有（ ）。
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B. 证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强 C. 证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成 D. 监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
42多选题42 / 139
设立证券公司应当具备的条件是（ ）。
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C. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格 D. 有完善的风险管理与内部控制制度
43多选题43 / 139
经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（ ）。
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A. 为单一客户办理定向资产管理业务 B. 为多个客户办理集合资产管理业务 C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
44多选题44 / 139
证券公司经营（ ）中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元。
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B. 证券自营 C. 证券承销与保荐
45多选题45 / 139
证券公司经营（ ）以及其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
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A. 证券承销与保荐 B. 证券自营 C. 证券资产管理
46多选题46 / 139
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（ ）。
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A. 协助办理开户手续 B. 提供期货行情信息、交易设施
47多选题47 / 139
证券公司（ ）必须经证券监督管理机构批准。
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A. 变更持有5%以上股权的股东、实际控制人 B. 设立、收购或者撤销分支机构 D. 变更业务范围或者注册资本
48多选题48 / 139
对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（ ）。
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A. 股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 B. 实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 C. 证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
49多选题49 / 139
股东出现（ ）的，应当及时通知证券公司。
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A. 质押所持有的股权 B. 所持股权被采取诉讼保全措施 C. 决定转让所持有的股权 D. 所持股权被强制执行
50多选题50 / 139
关于证券公司的说法正确的是（ ）。
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A. 在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 B. 证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者 C. 在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
51多选题51 / 139
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（ ）。
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A. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l00% B. 净资本与净资产的比例不得低于40% D. 净资产与负债的比例不得低于20%
52多选题52 / 139
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（ ）。
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A. 为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% C. 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
53多选题53 / 139
证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列（ ）规定。
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A. 自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100% C. 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% D. 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
54多选题54 / 139
证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列（ ）措施。
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A. 限制业务活动 B. 责令暂停部分业务
55单选题55 / 139
证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（ ）计算融资融券业务风险资本准备。
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B. 10%
56多选题56 / 139
会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（ ）。
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B. 60周岁以内注册会计师不少于40人 C. 上年度业务收人不低于800万元
57多选题57 / 139
申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（ ）。
查看答案
A. 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 B. 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 C. 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 D. 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
58多选题58 / 139
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列（ ）信息。
查看答案
A. 受托从事的介绍业务范围 B. 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 C. 交易结算结果查询方式 D. 客户开户和交易流程、出入金流程
59多选题59 / 139
对证券公司设立子公司的监管要求有（ ）。
查看答案
A. 禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务 B. 子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C. 禁止相互持股的情形 D. 要求建立风险隔离制度
60多选题60 / 139
对证券公司信息披露方面的监管要求包括（ ）。
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B. 信息报送制度，即证券公司需按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信息 C. 信息公开披露制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 D. 年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段
61多选题61 / 139
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列（ ）措施。
查看答案
A. 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 B. 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
62多选题62 / 139
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下（ ）措施。
查看答案
A. 停止批准新业务 B. 停止批准增设、收购营业性分支机构 C. 限制分配红利 D. 限制转让财产或在财产上设定其他权利
63多选题63 / 139
通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在以下几个方面（ ）。
查看答案
A. 有效化解了历史遗留风险 B. 平稳处置了一批高风险公司 C. 集中改革完善了一批基础性制度，主要有客户交易结算资金的第三方存管制度、新的国债回购交易制度、对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管和定期披露信息的新制度、对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度、证券公司信息的公开披露制度等 D. 积极推进了证券公司的业务创新
64多选题64 / 139
证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（ ）。
查看答案
A. 证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突 B. 具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 D. 最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币
65多选题65 / 139
证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（ ）。
查看答案
A. 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制 B. 设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性 D. 拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格
66多选题66 / 139
控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（ ）。
查看答案
B. 不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员 C. 不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动 D. 不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
67多选题67 / 139
关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（ ）。
查看答案
A. 按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备 C. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
68多选题68 / 139
证券公司自营业务应当建立健全（ ）的投资决策与授权机制。
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A. 相对集中 B. 权责统一
69多选题69 / 139
证券公司经营（ ）等业务之一的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
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B. 经营证券承销与保荐 C. 证券自营 D. 证券资产管理
70多选题70 / 139
证券公司合规总监的履行保障包括（ ）。
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A. 独立性 B. 知情权 D. 必要的工作条件
71多选题71 / 139
证券公司合规总监的职责有（ ）。
查看答案
A. 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见 B. 合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查 C. 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告 D. 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作
72单选题72 / 139
证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（ ）计算风险资本准备。
查看答案
A. 2000万元、500万元
73多选题73 / 139
关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（ ）。
查看答案
A. 调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务 C. 律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务 D. 同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
74多选题74 / 139
证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（ ）。
查看答案
A. 注明所在证券、期货投资咨询机构的名称 C. 用个人真实姓名 D. 对投资风险作充分说明
75多选题75 / 139
合规总监任职条件包括（ ）。
查看答案
A. 从事证券工作5年以上 B. 取得证券公司高级管理人员任职资格 C. 熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的二号业知识和技能
76多选题76 / 139
我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（ ）行为。
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A. 代理委托人从事证券投资 B. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
77单选题77 / 139
关于证券中介机构叙述错误的是（ ）。
查看答案
C. 证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构
78多选题78 / 139
根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请评估资格，应当符合的条件是（ ）。
查看答案
A. 具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人 B. 净资产不少于200万元 C. 资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年 D. 最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元
79多选题79 / 139
融资融券业务管理的基本原则有（ ）。
查看答案
A. 依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 B. 开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务 C. 证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券 D. 业务实行集中统一管理
80多选题80 / 139
2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司应当具备的条件包括（ ）。
查看答案
B. 已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试 C. 融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价 D. 最近一次证券公司分类评价为A类
81单选题81 / 139
下面关于资产管理业务的一般规定的叙述，错误的是（ ）。
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B. 集合资产管理计划只接受货币资金和债券形式的资产
82多选题82 / 139
下面关于证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件的阐述，正确的是（ ）。
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A. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 D. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
83多选题83 / 139
证券公司提供中问介绍业务，不得从事的业务行为有（ ）。
查看答案
A. 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户 B. 证券公司不得代客户下达交易指令 C. 证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D. 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
84单选题84 / 139
证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（ ）计算资产管理业务风险资本准备。
查看答案
D. 8%、5%、5%
85多选题85 / 139
资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形有（ ）。
查看答案
A. 在执业活动中受到刑事处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年 C. 因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年 D. 在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
86多选题86 / 139
证券公司可以授权其分公司经营的业务有（ ）。
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A. 管理证券公司一定区域内的证券营业部 B. 经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务 C. 作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 D. 作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
87多选题87 / 139
证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（ ）。
查看答案
B. 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制 C. 建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制 D. 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
88多选题88 / 139
集合资产管理业务的特点是（ ）。
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A. 集合性，即证券公司与客户是一对多 B. 投资范围有限定性和非限定性的区分 D. 客户资产必须托管；专门账户投资运作
89判断题89 / 139
证券公司的注册资本应当是实缴资本。（ ）
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A. 正确
90判断题90 / 139
证券公司应当自领取营业执照之日起30日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。（ ）
查看答案
B. 错误
91判断题91 / 139
20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。（ ）
查看答案
B. 错误
92判断题92 / 139
1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。（ ）
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A. 正确
93判断题93 / 139
990年12月19日和l991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。（ ）
查看答案
A. 正确
94判断题94 / 139
证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。（ ）
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A. 正确
95判断题95 / 139
按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（ ）
查看答案
A. 正确
96判断题96 / 139
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。经中国证监会批准的，还可接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（ ）
查看答案
B. 错误
97判断题97 / 139
证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（ ）
查看答案
B. 错误
98判断题98 / 139
证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。（ ）
查看答案
A. 正确
99判断题99 / 139
证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，最近一次证券公司分类评价类别在A类。（ ）
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B. 错误
100判断题100 / 139
发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（ ）
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A. 正确
101判断题101 / 139
根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。（ ）
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A. 正确
102判断题102 / 139
证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。（ ）
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B. 错误
103判断题103 / 139
在董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下，持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。（ ）
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A. 正确
104判断题104 / 139
为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。（ ）
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A. 正确
105判断题105 / 139
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（ ）
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A. 正确
106判断题106 / 139
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（ ）
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B. 错误
107判断题107 / 139
证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。（ ）
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B. 错误
108判断题108 / 139
证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当降低。（ ）
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A. 正确
109判断题109 / 139
鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（ ）
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B. 错误
110判断题110 / 139
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（ ）
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B. 错误
111判断题111 / 139
从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询!业务。（ ）
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A. 正确
112判断题112 / 139
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当有500万元人民币以上的注册资本。（ ）
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B. 错误
113判断题113 / 139
证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算融资融券业务风险资本准备。（ ）
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B. 错误
114判断题114 / 139
证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券，分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备。（ ）
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A. 正确
115判断题115 / 139
同时承销多家发行人公开发行的证券，发行期有交叉、且发行尚未结束的，可以合并计算各项承销业务风险资本准备。（ ）
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B. 错误
116判断题116 / 139
证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。（ ）
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A. 正确
117判断题117 / 139
证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。（ ）
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A. 正确
118判断题118 / 139
在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年的资产评估机构不能申请证券评估资格。（ ）
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B. 错误
119判断题119 / 139
证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。（ ）
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A. 正确
120判断题120 / 139
根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。（ ）
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B. 错误
121判断题121 / 139
2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；并建立以净资本为核心的监管指标体系。（ ）
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A. 正确
122判断题122 / 139
证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。（ ）
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A. 正确
123判断题123 / 139
证券投资咨询业务可进一步细分为面向公众的投资咨询业务、为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。（ ）
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B. 错误
124判断题124 / 139
定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。（ ）
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A. 正确
125判断题125 / 139
证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。（ ）
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B. 错误
126判断题126 / 139
集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产。限定性集合计划的单个客户资金最低限额为5万元；非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元。（ ）
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A. 正确
127判断题127 / 139
资产管理业务人员具有证券业从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。（ ）
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B. 错误
128判断题128 / 139
限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。（ ）
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A. 正确
129判断题129 / 139
自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（ ）
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A. 正确
130判断题130 / 139
证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。（ ）
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B. 错误
131判断题131 / 139
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（ ）
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B. 错误
132判断题132 / 139
证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（ ）
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A. 正确
133判断题133 / 139
集合性资产管理业务的特点是证券公司与客户是一对多；投资范围有限定性和非限定性的区分；客户资产无须托管；有专门账户投资运作；比较严格的信息披露。（ ）
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B. 错误
134判断题134 / 139
证券公司自营业务操作中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。（ ）
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A. 正确
135判断题135 / 139
证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%；持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（ ）
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A. 正确
136判断题136 / 139
我国《证券法》还规定了承销团的承销方式，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。（ ）
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A. 正确
137判断题137 / 139
中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待。（ ）
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B. 错误
138判断题138 / 139
证券公司分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。（ ）
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A. 正确
139判断题139 / 139
证券公司办理集合资产管理业务，设立限定性集合资产管理计划的资产投资于权益类证券以及股票型证券投资基金，不得超过该计划资产净值的30%。（ ）
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B. 错误