1填空题1 / 160
场内市场在固定场所进行交易活动，一般是指（ ）。
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A. 证券交易所
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2011年证券从业资格考试市场基础知识考前预测试题
160 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 160
下列关于资本证券的说法中，正确的是（ ）。
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C. 持有人有一定的收入请求权
3填空题3 / 160
证券是指用以证明或设定权利所做成的（ ）。
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B. 书面凭证
4填空题4 / 160
证券是指各类记载并代表一定（ ）的法律凭证。
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B. 权利
5填空题5 / 160
下列关于非上市证券的认识中，不正确的是（ ）。
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C. 非上市证券不可以在其他证券交易市场交易。
6填空题6 / 160
有价证券是（ ）的一种形式。
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B. 虚拟资本
7填空题7 / 160
下列各项中，不属于社会保障基金的资金来源的是（ ）。
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D. 企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费
8填空题8 / 160
中国证券业协会于（ ）成立。
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C. 1991年8月
9填空题9 / 160
我国规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资（ ）。
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A. 国债
10填空题10 / 160
1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——（ ），实现了由远期合同向期货交易过渡。
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B. 特级铝期货标准合同
11填空题11 / 160
1999～2007年是我国证券市场的（ ）。
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D. 规范发展时期
12填空题12 / 160
（ ），《中华人民共和国证券法》正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。
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D. 1999年7月1日
13填空题13 / 160
（ ），深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约一一特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。
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C. 1992年10月
14填空题14 / 160
下列关于无记名股票阐述中，不正确的是（ ）。
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C. 无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资
15填空题15 / 160
下列各项中，不属于分析公司经营状况好坏的参考因素的是（ ）。
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A. 股票价格波动
16填空题16 / 160
下列说法中，不正确的是（ ）。
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C. 转增资本是将原本属于股东权益的实收资本转为资本公积
17填空题17 / 160
经济周期变动过程中，影响股票价格的环节的是（ ）。
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A. 经济周期变动—公司利润增减—股息增减—投资者心理变化—供求关系变化—股价变化
18填空题18 / 160
下列各项中，不属于影响股价变动的行业因素的是（ ）。
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D. 公司改组或合并
19填空题19 / 160
下列选项中，不属于享有优先认股权股东的选择的是（ ）。
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C. 必须行使此权利而不让其过期失效
20填空题20 / 160
（ ）是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东以其参与本期剩余盈利分配的优先股票。
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A. 参与优先股票
21填空题21 / 160
股权分置改革的动议原则上应当由（ ）一致同意提出。
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A. 全体非流通股股东
22填空题22 / 160
下列关于债券的票面要素的描述中，正确的是（ ）。
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C. 票面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广
23填空题23 / 160
下列关于债券特征的描述中，错误的是（ ）。
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A. 安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资
24填空题24 / 160
下列关于债券发行主体的论述中，不正确的是（ ）。
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C. 凭证式债券的发行主体是非股份制企业
25填空题25 / 160
下列关于债券与股票的说法中，正确的是（ ）。
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B. 两者的收益率相互影响
26填空题26 / 160
下列各项中，属于记账式债券特点的是（ ）。
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B. 可以上市流通
27填空题27 / 160
一般而言，按收益率从大到小的排列顺序中，正确的是（ ）。
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C. 普通股票普通债券国债
28填空题28 / 160
债券的即期收益率是指（ ）。
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B. 债券年利息收入与购买债券的价格之比
29填空题29 / 160
无记名国债属于（ ）。
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A. 实物债券
30填空题30 / 160
我国的（ ）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，全面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。
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A. 凭证式国债
31填空题31 / 160
按发行本位分类，国债可以分为（ ）。
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A. 实物国债和货币国债
32填空题32 / 160
我国金融债券的发行始于（ ）。
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A. 北洋政府时期
33填空题33 / 160
我国企业债券发行的监管机构是（ ）。
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A. 国家发展与改革委员会
34填空题34 / 160
下列关于保险公司次级债务的描述中，属于其与商业银行次级债务的区别的是（ ）。
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D. 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息。
35填空题35 / 160
下列关于欧洲债券特点的说法中，正确的是（ ）。
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C. 债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家
36填空题36 / 160
下列关于外国债券特点的说法中．正确的是（ ）。
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B. 发行人在一个国家，面值货币和发行市场同属另一个国家
37填空题37 / 160
下列关于上市开放式基金(1OF)的描述中，不正确的是（ ）。
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C. 1OF必须采用指数基金模式
38填空题38 / 160
根据《证券投资基金法》，下列各项中，不属于我国基金主要投资目标的是（ ）。
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B. 封闭式基金
39填空题39 / 160
依照《证券投资基金法》的规定，封闭式基金转为开放式基金应当召开基金份额持有人大会审议，并取得参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
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D. 2／3
40填空题40 / 160
下列各项中，不属于基金和股票的重要区别的是（ ）。
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D. 投资数量不同
41填空题41 / 160
下列对基金管理人的概念认识中，错误的是（ ）。
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B. 设立基金管理公司必须经国务院批准
42填空题42 / 160
下列关于基金份额持有人的义务的说法中，错误的是（ ）。
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B. 承担基金亏损或终止的无限责任
43填空题43 / 160
（ ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。
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C. 基金资产净值
44填空题44 / 160
下列情形中，不可以暂停基金估值的是（ ）。
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D. 基金公布年报
45填空题45 / 160
基金从设立到终止所要支付的费用不包括（ ）。
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A. 宣传费
46填空题46 / 160
（ ）是指合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约。
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A. 金融远期合约
47填空题47 / 160
分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别不包括（ ）。
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D. 交易标的不同
48填空题48 / 160
北方公司认股权证的市价为3．50元，每手认股权证为100张，李女士恰好用一手认股权证换购了500股普通股，每股普通股的认股价是8．5元，那么其行使价格为（ ）元。
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B. 9.20
49填空题49 / 160
假设某公司股票的未来价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是（ ）元。
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D. 30
50填空题50 / 160
结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品的划分依据是（ ）。
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A. 联结的基础产品
51填空题51 / 160
场外交易市场是一个以（ ）方式进行证券交易的市场。
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B. 议价
52填空题52 / 160
（ ）是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》、《证券法》规定的条件，还要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。
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B. 核准制
53填空题53 / 160
深证成分股指数样本数为（ ）。
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B. 40
54填空题54 / 160
证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险属于（ ）。
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A. 信用风险
55填空题55 / 160
下列证券中，受到利率风险影响较小的证券是（ ）。
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A. 普通股
56填空题56 / 160
（ ）是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。
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C. 财产股息
57填空题57 / 160
证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（ ）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
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C. 15日
58填空题58 / 160
证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满（ ）年。
查看答案
B. 3
59填空题59 / 160
下列选项中，关于客户交易结算资金的管理不正确的是（ ）。
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C. 客户交易结算资金全额存人经纪业务账户
60填空题60 / 160
我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（ ）。
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A. 保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
61多选题61 / 160
下列关于证券市场的筹资—投资功能的说法中，正确的有（ ）。
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A. 筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面 B. 资金盈余者可以通过买入证券而实现投资 C. 资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的 D. 在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具
62多选题62 / 160
证券市场实现其资本配置功能的方式有（ ）
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A. 证券市场内在的约束机制 D. 提高资本的流动性
63多选题63 / 160
证券市场的基本功能包括（ ）。
查看答案
A. 筹资功能 B. 定价功能 C. 资本配置功能
64多选题64 / 160
证券是指（ ）。
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A. 各类记载并代表一定权利的法律凭证 C. 用于证明或设定权利而做成的书面凭证 D. 用于证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
65多选题65 / 160
除一级、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（ ）。
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A. 监管要求的多样性 B. 区域分布 C. 上市交易制度
66多选题66 / 160
中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别为（ ）。
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A. 在国际资本市场募集资金 B. 开放国内资本市场 D. 有条件地开放境内企业投资境外资本市场
67多选题67 / 160
公司债券的类型主要有（ ）。
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A. 信用公司债券 B. 不动产抵押公司债券 C. 保证公司债券 D. 收益公司债券
68多选题68 / 160
证券市场分为全球性市场、全国性市场、区域性市场不是根据（ ）来划分的。
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A. 上市公司规模 B. 监管要求 D. 是否在固定场所进行
69多选题69 / 160
根据上市公司规模、监管要求等差异，可分为（ ）。
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A. 主板市场 B. 二板市场
70多选题70 / 160
品种结构是依有价证券的品种而形成的结构关系，主要有（ ）。
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A. 股票市场 B. 债券市场 C. 基金市场 D. 衍生品市场
71多选题71 / 160
下列各项中，属于社会公益基金的有（ ）。
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A. 教育发展基金 C. 福利基金 D. 文学奖励基金
72多选题72 / 160
下列各项中，属于基金性质的机构投资者有（ ）。
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A. 证券投资基金 B. 社会保障基金 C. 社会保险基金 D. 企业年金
73多选题73 / 160
下列关于证券交易所的说法中，不正确的有（ ）。
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B. 为证券交易提供集中的登记托管 C. 主要业务是证券承销、经纪、自营等 D. 依法从事证券服务业务的法人机构
74多选题74 / 160
从2001年开始，市场步入持续4年的调整阶段：股票指数大幅下挫；新股发行和上市公司再融资难度加大、周期变长；证券公司遇到了严重的经营困难，到2005年全行业连续4年总体亏损。这些问题产生的根源在于（ ）。
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A. 中国资本市场是在向市场经济转轨过程中由试点开始而逐步发展起来的新兴市场，早期制度设计有很多局限，改革措施不配套 B. 证券公司实力较弱、运作不规范，机构投资者规模小、类型少 C. 市场产品结构不合理，缺乏适合大型资金投资的优质蓝筹股、固定收益类产品和金融衍生产品 D. 交易制度单一，缺乏有利于机构投资者避险的交易制度
75多选题75 / 160
2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，首次就发展资本市场的作用、指导思想和任务进行全面明确的阐述，对发展资本市场的政策措施进行整体部署，将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度，提出了纲领性意见，包括（ ）。
查看答案
A. 完善政策，促进稳定发展 B. 健全市场体系，丰富品种 C. 提高上市公司质量，促进规范运作 D. 促进中介服务机构规范发展
76多选题76 / 160
1992年10月，（ ）的成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性市场由此开始发展。
查看答案
A. 国务院证券管理委员会 B. 中国证监会
77多选题77 / 160
下列各项中，不属于股票收益主要来源的有（ ）。
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C. 利率的降低 D. 法定存款准备金率的降低
78多选题78 / 160
股票的收益来源可分为两类：一类来自股份公司；一类来自股票流通。来自股份公司的有（ ）。
查看答案
A. 领取股息 B. 低价买入
79多选题79 / 160
普通股股东资产收益权的行使取决于（ ）。
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A. 法律上的限制 B. 股东所处的地位 C. 公司对现金的需要 D. 公司进入资本市场获得资金的能力
80多选题80 / 160
股东大会作出的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上同意才能通过的有（ ）。
查看答案
A. 修改公司章程 B. 增加或减少注册资本 C. 公司合并、分立、解散 D. 变更公司形式
81多选题81 / 160
优先股票是一种特殊股票，虽然它不是股票的主要品种，但是它的存在对股份有限公司和投资者来说仍有一定的意义。其意义主要体现在（ ）。
查看答案
A. 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻股息的分派负担 B. 优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 C. 对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也限于普通股票股东，因而风险相对较小 D. 优先股票收入稳定，二级市场价格波动小，风险较低，适宜中长线投资
82多选题82 / 160
下列分类方法中，正确的有（ ）。
查看答案
A. 完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，分为有限售条件股份和无限售条件股份 B. 未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，分为未上市流通股份和已上市流通股份 C. 按投资主体的不同性质，在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股。 D. 外资股按上市地域，可分为境内上市外资股和境外上市外资股
83多选题83 / 160
有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺转让限制的股份，包括（ ）。
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A. 内部职工股 C. 因股权分置改革暂时锁定的股份 D. 董事、监事、高级管理人员持有的股份
84多选题84 / 160
筹资者在确定债券期限时，主要需考虑的因素不包括（ ）
查看答案
A. 偿还能力 B. 发行对象
85多选题85 / 160
债券的投资收益来自（ ）。
查看答案
A. 利息收益 B. 资本利得 C. 再投资收益
86多选题86 / 160
证券是指（ ）。
查看答案
A. 各类记载并代表一定权利的法律凭证 C. 用于证明或设定权利而做成的书面凭证 D. 用于证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
87多选题87 / 160
根据券面形态，债券可以分为（ ）。
查看答案
A. 实物债券 C. 记账式债券 D. 凭证式债券
88多选题88 / 160
债券反映了债权债务关系，其定义包含了下列选项中（ ）等方面的基本内容。
查看答案
A. 债券是由债务人出具的 C. 发行人需要在一定时期付息还本 D. 债务人有一定的条件利用他人资金
89多选题89 / 160
用（ ）方式付息的债券不能被称为无息债券。
查看答案
A. 单利 C. 复利 D. 分期
90多选题90 / 160
和股票在风险性上相比，下列各项中，不属于债券的特点的有（ ）。
查看答案
B. 债券风险相对较大 C. 两者风险基本相同 D. 两者风险无法比较
91多选题91 / 160
下列各项中，属于凭证式国债的特点有（ ）
查看答案
A. 可记名、挂失 D. 可以到原购买网点提前兑取
92多选题92 / 160
某公司发行债券1亿元，期限10年，约定1年后投资者可以将债券转换成普通股，并规定当市场利率低于3%时，此公司可以全部买回。根据以上描述，该债券具有（ ）。
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A. 赎回选择权 B. 可转换选择权
93多选题93 / 160
储蓄国债(电子式)与记账式国债的区别包括（ ）。
查看答案
A. 发行对象不同 B. 发行利率确定机制不同 D. 到期前变现收益预知程度不同
94多选题94 / 160
从功能上看，政府债券（ ）。
查看答案
A. 是政府弥补赤字的手段 B. 是政府筹措资金的手段 C. 是政府扩大公共事业开支的手段 D. 是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
95多选题95 / 160
下列各项中，属于凭证式国债和储蓄国债的区别有（ ）。
查看答案
A. 申请购买手续不同 B. 债券记录方式不同 C. 付息方式不同 D. 到期兑付方式不同
96多选题96 / 160
附认股权证的公司债券一般具有预先规定条件，下列各项中，属于预先规定条件的有（ ）。
查看答案
B. 购买价格 C. 认购时问 D. 认购比例
97多选题97 / 160
下列关于公司债的描述中，正确的有（ ）。
查看答案
A. 公司债代表一种债权债务的责任契约关系 B. 在既定的时间内必须支付利息 D. 公司抵押债券的债券持有者对公司的特定资产具有索偿权
98多选题98 / 160
契约型基金与公司型基金的区别有（ ）。
查看答案
A. 资金的性质不同 B. 投资者的地位不同 C. 基金的营运依据不同
99多选题99 / 160
交易所交易基金的申购是用（ ），赎回时也是换回（ ）。
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A. 一揽子股票换取ETF份额 D. 一揽子股票而不是现金
100多选题100 / 160
下列关于货币市场基金说法中，正确的有（ ）。
查看答案
A. 期限在一年内 B. 不得投资于股票 D. 流通性强、安全性高
101判断题101 / 160
由银行发行的股票、债券均属于银行证券。（ ）
查看答案
B. 错误
102判断题102 / 160
货币证券是有价证券的主要形式。（ ）
查看答案
B. 错误
103判断题103 / 160
股票票面有一定的货币金额，属于货币证券。（ ）
查看答案
B. 错误
104判断题104 / 160
购物券是一种有价证券。（ ）
查看答案
B. 错误
105判断题105 / 160
有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种间接表现形式。（ ）
查看答案
B. 错误
106判断题106 / 160
短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。（ ）
查看答案
B. 错误
107判断题107 / 160
政府机构属于机构投资者。（ ）
查看答案
A. 正确
108判断题108 / 160
美国证券市场是从买卖公司股票开始的。（ ）
查看答案
B. 错误
109判断题109 / 160
我国《公司法》规定，股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”字样。（ ）
查看答案
A. 正确
110判断题110 / 160
有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。（ ）
查看答案
A. 正确
111判断题111 / 160
股票是所有权的凭证，没有固定的格式。（ ）
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 160
股票的内在价值取决于股息收入和市场收益率。（ ）
查看答案
A. 正确
113判断题113 / 160
溢价发行时，募集的资金中等于面值总和的部分计人公司资本公积金，超过股票票面金额的发行价格股份所得的溢价计入资本。（ ）
查看答案
B. 错误
114判断题114 / 160
股份公司发行可赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担。（ ）
查看答案
A. 正确
115判断题115 / 160
我国境外上市外资股主要形式：美国存托凭证ADR、全球存托凭证GDR、通过中国香港上市的H股和B股。（ ）
查看答案
B. 错误
116判断题116 / 160
股权分置是指A股市场上的上市公司按能否在证券交易所上市交易，分为有限售条件股份和无限售条件股份。（ ）
查看答案
B. 错误
117判断题117 / 160
公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加资本金。（ ）
查看答案
B. 错误
118判断题118 / 160
发行股票的经济主体一般均有权发行债券，但发行债券的主体不一定能够发行股票。（ ）
查看答案
A. 正确
119判断题119 / 160
债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权。（ ）
查看答案
B. 错误
120判断题120 / 160
债券是一种间接融资的手段。（ ）
查看答案
B. 错误
121判断题121 / 160
债券票面金额印得大，有利于少数大额投资者认购，但却使部分小投资者无法参与。（ ）
查看答案
A. 正确
122判断题122 / 160
债券期限会影响债券票面利率的确定。一般来说，期限较长的债券，票面利率应该定得低一些；而期限较短的债券，票面利率要定得高一些。（ ）
查看答案
B. 错误
123判断题123 / 160
债券发行人的资信状况好，债券信用等级高，债券票面利率可以定得比其他条件相同的债券高一些。（ ）
查看答案
B. 错误
124判断题124 / 160
附有赎回选择权的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利（ ）
查看答案
B. 错误
125判断题125 / 160
目前，我国已形成了具有中国特色的地方政府债券市场，即以金融债券形式发行地方政府债券。（ ）
查看答案
B. 错误
126判断题126 / 160
政府债券的发行规模、期限结构、未清偿余额，关系着一国政治、经济发展的全局，因此政府债券的发行和收入的安排使用是从整个国民经济的范围和发展来考虑的。（ ）
查看答案
A. 正确
127判断题127 / 160
实物债券是指具有实物券面的国债。（ ）
查看答案
B. 错误
128判断题128 / 160
长期债券的常见形式是国库券，它是由政府发行的弥补临时收支差额的一种债券。（ ）
查看答案
B. 错误
129判断题129 / 160
储蓄国债付息方式比较多样化，既有按年付息品种，又有利随本清品种。（ ）
查看答案
A. 正确
130判断题130 / 160
公司债券与政府债券或金融债券相比，风险较大。（ ）
查看答案
A. 正确
131判断题131 / 160
我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券。（ ）
查看答案
B. 错误
132判断题132 / 160
欧洲债券的预扣税一般可以豁免，但投资者的利息收入一般不可免缴所得税。（ ）
查看答案
B. 错误
133判断题133 / 160
契约型基金是指把投资者、管理人、托管人三者作为当事人，通过签订基金合同的形式发行受益凭证而设立的一种基金。（ ）
查看答案
B. 错误
134判断题134 / 160
目前我国的基金直接在中国证券登记结算公司开立清算备付金账户并进行资金结算。（ ）
查看答案
B. 错误
135判断题135 / 160
公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。（ ）
查看答案
B. 错误
136判断题136 / 160
一级市场ETF的申购和赎回一般为机构投资者。（ ）
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A. 正确
137判断题137 / 160
我国《基金法》规定，基金管理人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性，而基金托管人只在基金管理人要求的时候才披露相关信息。（ ）
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B. 错误
138判断题138 / 160
人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金和利率计算利息并进行本金和利息交换的金融合约。（ ）
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B. 错误
139判断题139 / 160
期权价格受多种因素影响，但从理论上说，时间价值是构成期权价格的最主要部分。（ ）
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B. 错误
140判断题140 / 160
某权证收盘价为24元，股票当日收盘价为30元，杠杆比率为3.75，该备兑凭证的认股比率为3。（ ）
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A. 正确
141判断题141 / 160
备兑凭证增加了股票的风险性。（ ）
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B. 错误
142判断题142 / 160
美国存托凭证的级别越低，所反映的美国证券交易委员会登记要求越高，对投资者的吸引力越大。（ ）
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B. 错误
143判断题143 / 160
在场外交易市场交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的证券。（ ）
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B. 错误
144判断题144 / 160
场外交易市场与证券交易所市场的区别在于不采取会员制，投资者直接与证券商进行交易。（ ）
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B. 错误
145判断题145 / 160
场外交易市场与证券交易所市场共同组成证券交易市场，而场外交易市场是证券发行的主要场所。（ ）
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A. 正确
146判断题146 / 160
NASDAQ小型资本市场是为一些有发展潜力的小型公司准备的，在小型资本市场上市的公司都是成交活跃、市场形象好并且符合严格财务标准和公司治理标准的公司。（ ）
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B. 错误
147判断题147 / 160
证券公司、会计师事务所是证券中介机构。（ ）
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A. 正确
148判断题148 / 160
我国目前针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度。（ ）
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A. 正确
149判断题149 / 160
恒生指数是系统反映香港股票市场行情变动最具代表性和影响最大的指数。（ ）
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A. 正确
150判断题150 / 160
固定收益证券不易受到购买力风险的损害。（ ）
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B. 错误
151判断题151 / 160
一般来说，变动收益证券比固定收益证券收益高，风险大。（ ）
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A. 正确
152判断题152 / 160
我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对购买力风险的补偿。（ ）
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A. 正确
153判断题153 / 160
公司的资本公积金可以用于弥补公司亏损。（ ）
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B. 错误
154判断题154 / 160
股票和债券的投资收益都可来自资本利得。（ ）
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A. 正确
155判断题155 / 160
证券公司办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币10亿元。（ ）
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B. 错误
156判断题156 / 160
为了加强市场准人的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法，由证券交易所和有关机构制定。（ ）
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B. 错误
157判断题157 / 160
证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。（ ）
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B. 错误
158判断题158 / 160
证券公司自营买卖的对象只能是上市证券。（ ）
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B. 错误
159判断题159 / 160
取得资产管理业务资格的证券公司，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。（ ）
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B. 错误
160判断题160 / 160
中央结算是指中央登记结算机构在全额清算基础上，作为成交交易的对手完成相关款项和证券的收付，并保证会员层面交收完成。（ ）
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B. 错误