1填空题1 / 200
对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是（ ）。
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C. 公司股本总额不少于人民币5000万元
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2011年6月证券市场基础知识模拟试题
200 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 200
我国国库券转让市场的全面放开是在（ ）年。
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D. 1990
3填空题3 / 200
公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开（ ）。
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B. 临时股东大会
4填空题4 / 200
对契约型基金认识正确的是（ ）。
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A. 又称为单位信托基金
5填空题5 / 200
股票及其他有价证券的理论价格是根据（ ）。
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A. 现值理论
6填空题6 / 200
向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。
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C. 融资融券业务
7填空题7 / 200
从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的（ ）。
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B. 法律凭证
8填空题8 / 200
下列有关金融期货叙述不正确的是（ ）。
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C. 金融期货交易是非标准化交易
9填空题9 / 200
目前发行的国际债券中最重要的是（ ）。
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D. 欧洲债券
10填空题10 / 200
对我国证券投资基金的叙述正确的是（ ）。
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D. 截至2007年末，我国已有基金管理公司59家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司
11填空题11 / 200
下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是（ ）。
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B. 固定收入型基金的主要投资对象只有债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小
12填空题12 / 200
证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是（ ）。
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A. 货币
13填空题13 / 200
关于非公开发行，下列说法正确的是（ ）。
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A. 上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为
14填空题14 / 200
标准化的远期交易是（ ）。
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B. 期货交易
15填空题15 / 200
美国证券市场是从买卖（ ）开始的。
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C. 政府债券
16填空题16 / 200
我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。
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C. 商业银行
17填空题17 / 200
货币市场基金的优点不包括（ ）。
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B. 可以避险套利
18填空题18 / 200
上市公司要设立（ ），负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
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D. 董事会秘书
19填空题19 / 200
我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（ ）。
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C. 有限责任公司或股份有限公司
20填空题20 / 200
截至2008年12月底，我国共有证券公司（ ）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
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B. 108
21填空题21 / 200
（ ）不属于证券投资的非系统风险。
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A. 购买力风险
22填空题22 / 200
下列关于公司资产净值的叙述，错误的是（ ）。
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B. 资产净值是总资产减去固定资产的净值
23填空题23 / 200
英国最具权威性的股价指数是（ ）。
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B. 金融时报指数
24填空题24 / 200
发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）年内不得转让。
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C. 3
25填空题25 / 200
对平衡型基金认识不正确的是（ ）。
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C. 一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股
26填空题26 / 200
有价证券是（ ）的一种形式。
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B. 虚拟资本
27填空题27 / 200
下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（ ）。
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C. 中央银行通过公开市场业务大量买入证券
28填空题28 / 200
（ ）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。
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D. 商品证券
29填空题29 / 200
下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（ ）。
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B. 以外币标明面值
30填空题30 / 200
（ ）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
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D. 建业股息
31填空题31 / 200
从2007年3月12日起，恒生指数的成分股有（ ）只。
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D. 38
32填空题32 / 200
证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有（ ）。
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B. 对全体客户和前5名客户的融资融券余额
33填空题33 / 200
一般情况下，虚拟资本的价格总额总是（ ）实际资本额
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A. 大于
34填空题34 / 200
按发行方式分类。结构化金融衍生产品可分为（ ）。
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A. 公开募集的结构化产品与私募结构化产品
35填空题35 / 200
在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（ ）。
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C. 贴现债券
36填空题36 / 200
不得进入证券交易所交易的证券商是（ ）。
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B. 非会员证券商
37填空题37 / 200
《证券法》确立了证券公司以（ ）为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。
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B. 净资本
38填空题38 / 200
累积优先股的股息发放应该包括（ ）。
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C. 当年加以前营业年度内的未付固定股息
39填空题39 / 200
无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开（ ）日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
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B. 5
40填空题40 / 200
关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好韵组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良，最近（ ）年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。
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C. 3
41填空题41 / 200
通常，期货交易所规定的大户报告限额（ ）限仓限额。
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A. 小于
42填空题42 / 200
关于证券公司净资本的叙述，错误的是（ ）。
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D. 计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全
43填空题43 / 200
某投资者以26元一股的价格买入甲公司股票，持有1年，分得现金1.30元，则股利收益率是（ ）。
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D. 5%
44填空题44 / 200
因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取（ ）的措施。
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A. 技术性停牌
45填空题45 / 200
通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（ ）。
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D. OTC交易的衍生工具
46填空题46 / 200
证券从业人员的保证性行为包括（ ）。
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D. 准确执行客户命令，为客户保密。
47填空题47 / 200
世界上第一个股票交易所于1602年在（ ）成立。
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A. 荷兰的阿姆斯特丹
48填空题48 / 200
证券公司内部控制的目标不包括（ ）。
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C. 保证客户及证券公司资产的最低获利水平
49填空题49 / 200
证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是（ ）。
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D. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
50填空题50 / 200
股份过户和资金交收采取逐笔结算的方式办理，股份和资金（ ）日到账。
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A. T+1
51填空题51 / 200
附权益权证债券允许权证持有人（ ）。
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D. 以约定的价格购买发行人的普通股票
52填空题52 / 200
关于记账式债券的论述不正确的是（ ）。
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D. 记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高
53填空题53 / 200
特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括（ ）。
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D. 负责提升证券化产品的信用等级
54填空题54 / 200
证券交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表（ ）股票投资信托所有权的有价证券。
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D. 长期
55填空题55 / 200
下列属于交易所交易的衍生工具的是（ ）。
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D. 在期货交易所交易的期货合约
56填空题56 / 200
基金按（ ），可分为封闭式基金和开放式基金。
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D. 基金运作方式不同
57填空题57 / 200
我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
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A. 25%
58填空题58 / 200
下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（ ）。
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A. 选择经纪商
59填空题59 / 200
除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（ ）。
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C. 参与优先股
60填空题60 / 200
按证券的募集方式分类，有价证券可分为（ ）。
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C. 公募证券和私募证券
61填空题61 / 200
关于股票价格指数期货论述不正确的是（ ）。
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C. 股价指数是以实物结算方式来结束交易的
62填空题62 / 200
关于上证红利指数论述不正确的是（ ）。
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A. 上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的180只股票作为样本
63填空题63 / 200
我国的一次还本付息债券可视为（ ）。
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C. 无息债券
64填空题64 / 200
我国《公司法》规定，股东大会一年召开（ ）次年会。
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A. 1
65填空题65 / 200
关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（ ）。
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B. 投资主体不同
66填空题66 / 200
下列关于债券与股票的比较，错误的是（ ）。
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D. 债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
67填空题67 / 200
《首次公开发行股票并上市管理办法》还明确了拟在主板市场上市的公司的发行前股本规模，即发行人发行前的股本总额不少于（ ）元。
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A. 3000万
68填空题68 / 200
下面不属于股票的特征是（ ）。
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C. 期限性
69填空题69 / 200
根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有（ ）以上的独立董事。
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C. 1/3
70填空题70 / 200
证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（ ）和股东会提供书面说明。
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B. 证券监管部门
71多选题71 / 200
证券交易所的特征有（ ）。
查看答案
A. 有固定的交易所和交易时间 B. 通过公开竞价的方式决定交易价格 C. 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制 D. 交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
72多选题72 / 200
按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（ ）。
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B. 一般股票基金 D. 专门化股票基金
73多选题73 / 200
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为（ ）。
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A. 在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B. 利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利 C. 挪用基金投资者的交易资金和基金份额
74多选题74 / 200
确定债券票面币种主要的方法是（ ）。
查看答案
A. 在国内发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位 B. 国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准 C. 还应考虑债券发行者本身对币种的需要
75多选题75 / 200
当上市公司出现（ ）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
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A. 公司的股票交易发生异常波动 B. 有投资者发出收购该公司股票的公开要约 C. 上市公司依据上市协议提出停牌申请
76多选题76 / 200
属于证券投资基金、股票与债券的区别是（ ）。
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A. 反映的经济关系不同 B. 风险水平不同 C. 所筹集资金的投向不同
77多选题77 / 200
关于利率风险的描述，正确的是（ ）。
查看答案
A. 利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性 B. 利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险 C. 债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成 D. 利率从两方面影响证券价格：一是改变资金的流向;二是影响公司的盈利
78多选题78 / 200
2004年2月7日，中国证监会发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括（ ）。
查看答案
A. 增发新股、发行可转债、配股 B. 重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20%的 C. 股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务 D. 对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市
79多选题79 / 200
试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露（ ）。
查看答案
A. 具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事4-V公告 B. 公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更 C. 公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚
80多选题80 / 200
普通股股东的权利是（ ）。
查看答案
A. 公司重大决策参与权 B. 公司盈余和剩余资产分配权
81多选题81 / 200
债券按照其券面形态可分为（ ）。
查看答案
A. 实物债券 C. 凭证式债券 D. 记账式债券
82多选题82 / 200
享有优先认股权的股东可以有（ ）的选择。
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A. 行使认股权认购新发行的股票 B. 将权利转让给他人 C. 不行使认股权而使其失效
83多选题83 / 200
指数基金的优势是（ ）。
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A. 可以作为避险套利的工具 B. 管理费较低，尤其交易费用较低 C. 可以完全消除投资组合的非系统风险 D. 指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
84多选题84 / 200
新《证券法》的主要修订内容包括（ ）。
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A. 完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量 B. 加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险 C. 加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度 D. 对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订
85多选题85 / 200
股票投资的收益由（ ）组成。
查看答案
A. 股息收入 B. 资本利得 D. 公积金转增股本
86多选题86 / 200
欺诈客户行为包括（ ）。
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A. 违背客户的委托为其买卖证券 B. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C. 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
87多选题87 / 200
场外交易的特点有（ ）。
查看答案
A. 是一个分散的无形市场 B. 组织方式是做市商制度 C. 以议价方式进行证券交易
88多选题88 / 200
关于优先股票的论述正确的是（ ）。
查看答案
A. 优先股票是指股东享有某些优先权利的股票 B. 相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件.是特殊股票中最重要的一个品种 C. 优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权 D. 优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
89多选题89 / 200
证券投资咨询公司面临的风险主要有（ ）。
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A. 人员风险 B. 市场预测风险 C. 咨询意见风险
90多选题90 / 200
关于外汇期货叙述正确的有（ ）。
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A. 外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约 B. 外汇期货主要用于规避外汇风险 D. 外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所(CME)所属的国际货币市场(IMM)率先推出
91多选题91 / 200
金融债券的发行主体是（ ）。
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A. 银行 D. 非银行的金融机构
92多选题92 / 200
套期保值的基本类型有（ ）。
查看答案
A. 多头套期保值 B. 空头套期保值
93多选题93 / 200
代办股份转让系统根据股份转让公司质量，实行区别对待，股份分为每周1次、3次和5次转让三种。同时满足以下条件的股份转让公司，股份每周转让5次（ ）。
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A. 规范履行信息披露义务 B. 股东权益为正值或净利润为正值 C. 最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见
94多选题94 / 200
有面额股票的特点是（ ）。
查看答案
A. 可以明确表示每股所代表的股权比例 D. 为股票发行价格提供依据
95多选题95 / 200
发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（ ）。
查看答案
A. 资金使用方向 B. 市场利率变化 D. 债券变现能力
96多选题96 / 200
关于沪、深300指数定期调整的描述，正确的是（ ）。
查看答案
B. 样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留 D. 每次调整的比例定为不超过10%
97多选题97 / 200
《中华人民共和国公司法》主要对（ ）的行为做出了法律规定。
查看答案
A. 有限责任公司 C. 股份有限公司
98多选题98 / 200
下面对证券交易的主要交易规则叙述止确的是（ ）。
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A. 交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正 B. 交易所规定每次报价和成交的最小变动单位 C. 传统的证券交易所用口头叫价方式并辅之以手势作为补充，现代证券交易所多采用电脑报价方式。无论何种方式，交易所均规定报价规则 D. 交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格
99多选题99 / 200
市场利率变化影响股票价格的途径包括（ ）。
查看答案
A. 利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 B. 利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升 D. 利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
100多选题100 / 200
证券投资基金与股票的联系主要体现在（ ）。
查看答案
A. 均属有价证券 B. 同属金融投资工具 C. 收益率相互影响
101多选题101 / 200
认股权证在多数情况下与（ ）同时发行。
查看答案
A. 债券 B. 优先股
102多选题102 / 200
假设：以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为（ ）。
查看答案
A. EVt=(St-x).m(St>x) C. EVt=O(St≤x)
103多选题103 / 200
优先股的优先权主要表现在（ ）。
查看答案
B. 分配剩余资产 C. 分配公司收益
104多选题104 / 200
基金投资人享有基金的（ ）。
查看答案
A. 信息知情权 C. 表决权 D. 收益权
105多选题105 / 200
金融市场的组成由主体.客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面（ ）是金融市场主体。
查看答案
B. 银行 C. 非银行金融机构
106多选题106 / 200
金融时报证券交易所指数包括（ ）。
查看答案
A. 金融时报工业股票指数 C. 100种股票交易指数 D. 综合精算股票指数
107多选题107 / 200
证券交易所应当从其收取的（ ）中提取一定比例的金额设立风险基金。
查看答案
A. 交易费用 B. 会员费用 C. 席位费用
108多选题108 / 200
关于ETF描述正确的是（ ）。
查看答案
A. ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点 B. ETF出现于20世纪90年代初期 C. 指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系 D. 多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的ETF
109多选题109 / 200
公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（ ）。
查看答案
A. 公司有重大违法行为 B. 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 C. 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
110多选题110 / 200
根据《证券法》规定，上市公司收购报告书应载明下列事项（ ）。
查看答案
A. 收购目的 B. 收购期限及收购价格 C. 收购所需资金额及资金保证 D. 收购入关于收购的决定
111多选题111 / 200
下列关于证券的说法中，不正确的有（ ）。
查看答案
A. 开放式基金不存在二级交易市场 D. 按证券进入市场的秩序，可划分为场内市场和场外市场
112多选题112 / 200
金融期货的功能主要有（ ）。
查看答案
B. 套期保值功能 D. 价格发现功能
113多选题113 / 200
金融衍生工具伴随的风险主要有（ ）。
查看答案
B. 信用风险、法律风险 C. 市场风险、运作风险 D. 流动性风险、结算风险
114多选题114 / 200
股息的分配可以采用（ ）。
查看答案
A. 现金的形式 B. 股票的形式 C. 现金以外的其他财产的形式 D. 债券或应付票据等负债的形式
115多选题115 / 200
根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请争取评估资格，应当符合（ ）。
查看答案
A. 具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人 B. 净资产不少于200万元 C. 按规定购买职业责任保险，或者提取职业风险基金 D. 最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元
116多选题116 / 200
我国的基金指数由（ ）组成。
查看答案
B. 中证基金指数系列 C. 上证基金指数 D. 深证基金指数
117多选题117 / 200
证券公司申请融资融券业务试点的条件是（ ）。
查看答案
A. 经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司 C. 财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上 D. 客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
118多选题118 / 200
金融期货的基本功能有（ ）。
查看答案
A. 套期保值功能 B. 价格发现功能 C. 投机功能 D. 套利功能
119多选题119 / 200
对《公司法》的修订，起到完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率作用的是（ ）。
查看答案
A. 从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制 B. 健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序 C. 强化监事会作用 D. 明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任
120多选题120 / 200
分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有（ ）。
查看答案
A. 物价水平与汇率 B. 经济增长 C. 经济周期 D. 经济政策
121多选题121 / 200
关于股票流动性的叙述，正确的是（ ）。
查看答案
A. 股票的流动性是指投资者在较少资本损失前提下将股票变现的特性 B. 通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票 D. 买卖盘各价位之间的价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击也会比较小，股票流动性就比较强伟
122多选题122 / 200
证券投资基金的作用有（ ）。
查看答案
A. 基金为中小投资者拓宽了投资渠道 B. 丰富和活跃了证券市场 C. 有利于证券市场的稳定和发展
123多选题123 / 200
证券收益性的多少通常取决于（ ）。
查看答案
A. 资产增值数额的多少 B. 该证券的需求状况 C. 证券市场的供求状况
124多选题124 / 200
导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是（ ）。
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A. 债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金 C. 流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌面承受损失
125多选题125 / 200
基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括（ ）。
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A. 在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 B. 缴纳基金认购款项及规定的费用 C. 承担基金亏损或终止的有限责任 D. 不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
126多选题126 / 200
发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有（ ）的特点。
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A. 专用性 B. 集中性 C. 高利性 D. 流动性
127多选题127 / 200
下列关于公司型基金的说法中正确的有（ ）。
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A. 设有董事会 B. 持有人大会也就是股东大会 C. 拥有法人资格
128多选题128 / 200
按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为（ ）。
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A. 有形市场 C. 无形市场
129多选题129 / 200
债券的性质可以概括为（ ）。
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A. 债券是有价证券 C. 债券是债权的表现
130多选题130 / 200
基金托管人更换的条件有（ ）。
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B. 被基金份额持有人大会解任 C. 被依法取消托管人资格 D. 基金托管人解散或破产
131判断题131 / 200
附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。（ ）
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A. 正确
132判断题132 / 200
2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为1000点。（ ）
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A. 正确
133判断题133 / 200
欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位。（ ）
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B. 错误
134判断题134 / 200
收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（ ）
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A. 正确
135判断题135 / 200
国家债券是中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。（ ）
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A. 正确
136判断题136 / 200
目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。（ ）
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A. 正确
137判断题137 / 200
证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取。（ ）
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A. 正确
138判断题138 / 200
上市公司向原股东的配售股份应当采用代销方式发行。（ ）
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A. 正确
139判断题139 / 200
可转换证券实质上嵌入了普通股票的看跌期权。（ ）
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B. 错误
140判断题140 / 200
货币市场基金是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大。（ ）
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B. 错误
141判断题141 / 200
股票只是通过转让、出售才能变现。（ ）
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A. 正确
142判断题142 / 200
变动收益证券的风险总是高于固定收益证券。（ ）
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A. 正确
143判断题143 / 200
当股票市场股价一路高走时，意味着股票市场资金充沛。（ ）
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A. 正确
144判断题144 / 200
ETF同时为投资者提供了两种不同的交易方式：一方面投资者可以在一级市场交易ETF，即进行申购与赎回;另一方面，投资者可以在二级市场交易ETF，即在交易所挂牌交易。（ ）
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A. 正确
145判断题145 / 200
我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。（ ）
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A. 正确
146判断题146 / 200
传统的证券发行是以企业和政府为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。（ ）
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B. 错误
147判断题147 / 200
股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。（ ）
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A. 正确
148判断题148 / 200
封闭式基金与开放式基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。（ ）
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A. 正确
149判断题149 / 200
证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。（ ）
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B. 错误
150判断题150 / 200
股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券，所以股票是一种现实的资本。（ ）
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B. 错误
151判断题151 / 200
欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。（ ）
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B. 错误
152判断题152 / 200
中国证券业协会的权力机构是董事会。（ ）
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B. 错误
153判断题153 / 200
在期权有效期内，基础资产产生收益将使看涨期权价格上升，使看跌期权价格下降。（ ）
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B. 错误
154判断题154 / 200
金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。（ ）
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A. 正确
155判断题155 / 200
直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。（ ）
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B. 错误
156判断题156 / 200
自2006年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。到2007年底，已有20多只封闭式基金转为开放式基金。（ ）
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A. 正确
157判断题157 / 200
黄金基金是指只以黄金为投资对象的基金。（ ）
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B. 错误
158判断题158 / 200
证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。（ ）
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B. 错误
159判断题159 / 200
1982年，美国摩根士丹利国际公司成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。（ ）
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B. 错误
160判断题160 / 200
截至2008年5月，我国共有21家基金管理公司获得了QDII业务资格。（ ）
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A. 正确
161判断题161 / 200
证券的最基本特征是法律特征和书面特征。（ ）
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A. 正确
162判断题162 / 200
公平原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。（ ）
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B. 错误
163判断题163 / 200
我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。（ ）
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B. 错误
164判断题164 / 200
外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（ ）
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B. 错误
165判断题165 / 200
上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格。也可以与主承销商协商确定发行价格。（ ）
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A. 正确
166判断题166 / 200
外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。（ ）
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A. 正确
167判断题167 / 200
证券市场正常运行的基础是证券从业者的自我管理。（ ）
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A. 正确
168判断题168 / 200
私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。（ ）
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B. 错误
169判断题169 / 200
可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。（ ）
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A. 正确
170判断题170 / 200
20世纪60年代以来，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。（ ）
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B. 错误
171判断题171 / 200
目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括上海银行间同业拆放利率(SHIBOR，含隔夜、1周、3个月期等品种)、国债回购利率(7天)、3年期定期存款利率，互换期限从7天到3年，交易双方可协商确定付息频率、利率重置期限、计息方式等合约条款。（ ）
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B. 错误
172判断题172 / 200
我国早期的股票发行制度为行政审批制。（ ）
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A. 正确
173判断题173 / 200
根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化的乖隆包括股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。（ ）
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A. 正确
174判断题174 / 200
我国禁止民营企业作为机构投资者参与证券市场投资。（ ）
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B. 错误
175判断题175 / 200
债券具有永久性的特性。（ ）
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B. 错误
176判断题176 / 200
公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券。（ ）
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A. 正确
177判断题177 / 200
企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建的补充养老保险基金。（ ）
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A. 正确
178判断题178 / 200
理论上，金融期货价格有可能高于、等于相应的现货金融工具价格，但不可能低于相应的现货金融工具价格。（ ）
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B. 错误
179判断题179 / 200
2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券，国家开发银行成为获准的第一家。（ ）
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A. 正确
180判断题180 / 200
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。（ ）
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A. 正确
181判断题181 / 200
所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。（ ）
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A. 正确
182判断题182 / 200
20世纪80年代以来，银行业普遍兴起的资产证券化是增强流动型创新的重要成果之一。（ ）
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A. 正确
183判断题183 / 200
从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。（ ）
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A. 正确
184判断题184 / 200
上市公司出现法定情形时，证券交易所有权暂停或终止其股票上市交易，行使决定权。（ ）
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A. 正确
185判断题185 / 200
代办股份转让系统挂牌公司定向增资不同于公开发行，也不同于上市公司非公开发行，是代办股份转让系统的制度创新。（ ）
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A. 正确
186判断题186 / 200
股票的供求关系是股价的基石。（ ）
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B. 错误
187判断题187 / 200
相对于其他领域.证券市场以下几个特征比较显著：公开性、透明度及公众关注度高;利益关系集中、直接、紧密;市场化、法制化属性突出;受众多因素的综合影响，价格反映直接、灵敏。（ ）
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A. 正确
188判断题188 / 200
收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（ ）
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A. 正确
189判断题189 / 200
股东大会是股东公司的权力机构。（ ）
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A. 正确
190判断题190 / 200
证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。（ ）
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B. 错误
191判断题191 / 200
认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。（ ）
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B. 错误
192判断题192 / 200
货币证券就是银行证券。（ ）
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B. 错误
193判断题193 / 200
目前我国的基金主要投资于国外依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券。（ ）
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B. 错误
194判断题194 / 200
货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（ ）
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A. 正确
195判断题195 / 200
修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。（ ）
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B. 错误
196判断题196 / 200
股东大会有权审议批准公司的年度财务预算方案、决策方案。（ ）
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A. 正确
197判断题197 / 200
我国《公司法》规定，股票只能采用纸面形式。（ ）
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B. 错误
198判断题198 / 200
我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。（ ）
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A. 正确
199判断题199 / 200
债券投资不能安全收回有两种情况：一是债务人不履行债务;二是流通市场风险。（ ）
查看答案
A. 正确
200判断题200 / 200
外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。（ ）
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A. 正确