1填空题1 / 160
有价证券的主要形式是（ ）。
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C. 资本证券
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2012年证券市场基础知识上机考前预测试题(1)
160 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 160
证券是各类记载并代表一定权益的（ ）。
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B. 法律凭证
3填空题3 / 160
下列关于有价证券的叙述，不正确的是（ ）。
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D. 有价证券是虚拟资本的一种形式，因此不可以在证券市场上买卖和流通
4填空题4 / 160
（ ）可视为无期证券。
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C. 股票
5填空题5 / 160
关于股票基金，下列描述正确的是（ ）。
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D. 基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的
6填空题6 / 160
国务院于2004年1月31日发布的（ ）针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。
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D. 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
7填空题7 / 160
下列各项属于财政政策手段的是（ ）。
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A. 调节税率
8填空题8 / 160
国有股股利收入依法纳入（ ）预算，国家股权可以转让，但转让应
符合国家制定的有关规定。
符合国家制定的有关规定。
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A. 国有资产经营
9填空题9 / 160
投资者在买卖开放式基金时，在基金价格之外要支付（ ）。
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A. 申购、赎回费
10填空题10 / 160
（ ）负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。
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C. 中国证券业协会
11填空题11 / 160
商品证券是证明持券人对其证券所代表的商品具有（ ）的凭证。
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A. 所有权或使用权
12填空题12 / 160
《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金投资于 银行存款和国债的比例不低于（ ）。
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D. 50%
13填空题13 / 160
（ ）又称为单位信托基金。
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B. 契约型基金
14填空题14 / 160
金融期货的主要交易制度不包括（ ）。
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B. 分散交易制度
15填空题15 / 160
只能采用现金轧差方式结算的金融期权是（ ）。
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B. 股票指数期权
16填空题16 / 160
龙债券市场是指在除（ ）以外的国家和地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的公开债券市场。
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C. 日本
17填空题17 / 160
下列哪项是政府债券面临的主要风险?（ ）
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A. 利率风险
18填空题18 / 160
公司不以任何资产作担保而发行的债券是（ ）。
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A. 信用公司债
19填空题19 / 160
偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（ ）。
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B. 中期国债
20填空题20 / 160
1993年7月（ ）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开了中国公司在美国证券市场上市的先河。
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C. 上海石化
21填空题21 / 160
有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1．8亿股和1．9亿股，某计算日它们的收盘价为16．30元、11．20元和7．00元。则该日这三种股票的简单算数股价平均数和以发行量为股权的加权股价平均数分别为（ ）。
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B. 11．50元和10．59元
22填空题22 / 160
某投资者购买了1张年利率为10%的债券，其名义收益率是10%。如果当年通货膨胀率为10%，则投资者的实际收益率是（ ）。
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A. 0
23填空题23 / 160
《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（ ）。
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D. 为单一客户办理集合资产管理业务
24填空题24 / 160
债券到期时一次性获得本息，期间无利息，这种债券叫做（ ）。
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B. 息票累积债券
25填空题25 / 160
证券业从业人员职业道德规范的内容包括（ ）四个方面。
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C. 正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
26填空题26 / 160
股份有限公司申请其股票上市交易，应当向（ ）报送有关文件。
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A. 证券交易所
27填空题27 / 160
我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）罚金。
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C. 3；2万元以上20万元以下
28填空题28 / 160
1OF是（ ）的简称。
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B. 上市开放式基金
29填空题29 / 160
开放式基金的交易价格取决于（ ）。
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D. 基金份额净资产值
30填空题30 / 160
世界上第一个股票交易所产生于（ ）年。
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B. 1602
31填空题31 / 160
负责提升证券化产品信用等级的机构是（ ）。
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A. 信用增级机构
32填空题32 / 160
2008年初，保监会批准中国人保集团发行10年期债券，募集规模不超过100亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述，此类保险公司债务属于（ ）。
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D. 保险公司次级定期债务
33填空题33 / 160
下列基金中，一般（ ）的年管理费率最低。
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B. 货币市场基金
34填空题34 / 160
交易者的委托通过经纪公司进入撮合中心后，按照一定的规则直接匹配撮合，完成交易的交易方式为（ ）。
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D. 竞价方式
35填空题35 / 160
资本公积金转增股本所获取的收益属于（ ）。
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D. 资本增值收益
36填空题36 / 160
不得进入证券交易所的证券商是（ ）。
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B. 非会员证券商
37填空题37 / 160
以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做（ ）。
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D. 加权法(派许指数)
38填空题38 / 160
某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投（ ）票。
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C. 11000
39填空题39 / 160
武士债券的面值为（ ）。
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B. 日元
40填空题40 / 160
封闭式基金有固定的封闭期，通常在（ ）年以上。
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D. 5
41填空题41 / 160
基金管理人是（ ）。
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D. 负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
42填空题42 / 160
下列关于债券的含义的说法，错误的是（ ）。
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C. 债券反映的是所有权关系
43填空题43 / 160
一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（ ）。
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C. 平衡型基金
44填空题44 / 160
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执行证书的人员，中国证券业协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。
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B. 3
45填空题45 / 160
储蓄国债(电子债)的发行对象仅限于（ ）。
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C. 个人
46填空题46 / 160
实物债券、凭证式债券、记账式债券是按（ ）进行分类的。
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B. 债券的券面形态
47填空题47 / 160
基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费来源于（ ）。
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C. 基金资产
48填空题48 / 160
（ ）是2008年2月正式发布的，以2002年12月31日为基日，基点为1000点。
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B. 中证基金指数系列
49填空题49 / 160
期货交易是指交易双方在集中性的市场以（ ）方式所进行的期货合约的交易。
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C. 公开竞价
50填空题50 / 160
上海证券交易所开始编制并公布上海证券交易所股价指数的时间是（ ）。
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C. 1991年7月15日
51填空题51 / 160
（ ）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
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D. 建业股息
52填空题52 / 160
根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立（ ）。
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D. 风险基金
53填空题53 / 160
向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。
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C. 融资融券业务
54填空题54 / 160
金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（ ）特征。
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C. 联动性
55填空题55 / 160
最基础的金融衍生产品是指（ ）。
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A. 金融远期合约
56填空题56 / 160
下列关于信用衍生产品特性的叙述，错误的是（ ）。
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D. 信用衍生产品具有成本高、债务可变性和不可交易性等特点
57填空题57 / 160
下列关于股票价格平均数的说法，错误的是（ ）。
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C. 加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
58填空题58 / 160
基金的收益分配方案是由（ ）提出的。
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C. 基金管理人
59填空题59 / 160
政府发行证券的品种仅限于（ ）。
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C. 债券
60填空题60 / 160
在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为（ ）。
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C. 证券化产品
61多选题61 / 160
有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）。
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A. 指定商业银行 B. 证券登记结算机构 D. 证券交易所
62多选题62 / 160
（ ）是现代公司的主要类型。
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A. 有限责任公司 D. 股份有限公司
63多选题63 / 160
除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（ ）。
查看答案
A. 区域分布 B. 覆盖公司类型 C. 上市交易制度
64多选题64 / 160
有价证券的特征包括（ ）等方面。
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A. 期限性 B. 风险性 C. 收益性 D. 流动性
65多选题65 / 160
证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过（ ）来实现。
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A. 承兑 B. 贴现 C. 交易
66多选题66 / 160
证券是指（ ）。
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A. 各类记载并代表一定权利的法律凭证 C. 用以证明或设定权利而做成的书面凭证 D. 用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
67多选题67 / 160
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（ ）。
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A. 提货单 B. 运货单 C. 仓库栈单
68多选题68 / 160
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有（ ）。
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A. 在证券交易所挂牌交易的股票 B. 在证券交易所挂牌交易的债券 C. 证券投资基金 D. 在证券交易所挂牌交易的权证
69多选题69 / 160
《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”) 的内容包括（ ）。
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A. 指导思想和任务 B. 发展资本市场的意义 C. 健全市场体系，丰富品种 D. 提高上市公司质量，促进规范动作
70多选题70 / 160
有关虚拟资本定义的描述，正确的是（ ）。
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A. 是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用 B. 是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本 D. 虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
71多选题71 / 160
关于股权分置改革，下列说法正确的是（ ）。
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A. 2005年起，由中国证监会牵头，多部门协同，遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路，启动了针对股权分置问题的改革 B. 在改革中，非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益
72多选题72 / 160
从功能上看，金融创新品种包括（ ）等。
查看答案
A. 能源风险管理工具 B. 天气衍生金融产品 C. 政治风险管理工具
73多选题73 / 160
财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在（ ）。
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A. 通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展 B. 通过调节税率影响企业利润和股息 C. 干预资本市场各类交易适用的税率 D. 国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
74多选题74 / 160
目前，在我国代办股份转让系统挂牌的公司是（ ）。
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A. 原STAQ、BET系统挂牌公司 B. 沪、深证券交易所退市公司 C. 非上市股份有限公司，目前主要是中关村科技园区高科技公司
75多选题75 / 160
基金份额持有人的基本权利包括（ ）。
查看答案
A. 对基金收益的享有权 B. 对基金份额的转让权 C. 在一定程度上对基金经营决策的参与权
76多选题76 / 160
下列事项中，可以用于分析公司经营状况因素的是（ ）。
查看答案
A. 公司的竞争力 B. 公司财务状况 C. 公司治理水平 D. 公司改组或合并
77多选题77 / 160
从外汇风险产生的领域分析，其大致可分为（ ）。
查看答案
A. 商业性汇率风险 B. 金融性汇率风险
78多选题78 / 160
下列属于金融互换的是（ ）。
查看答案
A. 货币互换 B. 利率互换 C. 股权互换 D. 信用互换
79多选题79 / 160
我国股份有限公司首次公开发行股票采取（ ）相结合的方式。
查看答案
A. 对公众投资者上网发行 B. 对机构投资者配售
80多选题80 / 160
下列关于外资股的表述，正确的有（ ）。
查看答案
B. 境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成 C. B股以人民币标明面值 D. 境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购
81多选题81 / 160
下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2／3 以上通过的有（ ）。
查看答案
A. 修改公司章程 B. 增加或减少注册资本的决议 D. 公司合并、分立
82多选题82 / 160
关于红筹股，下列描述正确的是（ ）。
查看答案
A. 红筹股不属于外资股 B. 红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票 C. 红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
83多选题83 / 160
通常，债券票面上的基本要素包括（ ）。
查看答案
A. 债券的票面价值 B. 债券的到期期限 C. 债券的票面利率 D. 债券发行者名称
84多选题84 / 160
下列（ ）股票的发行体现了中国证券业的对外开放进程。
查看答案
A. H股 B. N股 D. B股
85多选题85 / 160
根据现行规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，发行人及保荐机构根据累计投标询价的结果确定（ ）。
查看答案
A. 发行价格 D. 发行市盈率
86多选题86 / 160
影响股票价格的政治因素一般包括（ ）。
查看答案
A. 国际社会政治、经济的变化 C. 政权更迭 D. 战争
87多选题87 / 160
我国的凭证式国债通过（ ）面向社会发行。
查看答案
A. 银行储蓄网点 B. 财政部门国债服务部
88多选题88 / 160
我国证券公司短期融资券（ ）。
查看答案
B. 在银行间债券市场发行 C. 由证券公司依法发行 D. 约定在一定期限内还本付息
89多选题89 / 160
下列关于可转换债券的叙述，正确的是（ ）。
查看答案
B. 可以转换成普通股票 D. 是一种附有转股权的债券
90多选题90 / 160
下列哪些债券实际上是以企业债券的形式发行的地方政府债券?（ ）
查看答案
A. 济南供水建设债券 B. 浦东建设债券
91多选题91 / 160
流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（ ）。
查看答案
A. 自由转让 C. 通常不记名 D. 自由认购
92多选题92 / 160
按照现行规定，不属于我国混合资本债券所具有的基本特征的是（ ）。
查看答案
A. 当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前 D. 期限在10年以上，发行之日起5年内不得赎回
93多选题93 / 160
按照交易的直接对象，金融市场可以分为（ ）。
查看答案
A. 黄金市场 B. 外汇市场 C. 股票市场 D. 贴现市场
94多选题94 / 160
《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（ ）。
查看答案
A. 5000万元 C. 1亿元 D. 5亿元
95多选题95 / 160
下列关于成长型、收入型和平衡型基金的说法，正确的有（ ）。
查看答案
A. 成长型基金风险大、收益高 B. 收入型基金风险小、收益较低 C. 平衡型基金风险收益介于成长型、收入型基金之间 D. 成长型基金的收益可能低于收入型基金
96多选题96 / 160
金融性汇率风险包括（ ）。
查看答案
B. 债权债务风险 C. 储备风险
97多选题97 / 160
政府债券的（ ）关系着一国的政治、经济发展的全局。
查看答案
B. 发行规模 C. 期限结构 D. 未清偿余额
98多选题98 / 160
封闭式基金与开放式基金的区别在于（ ）。
查看答案
B. 期限和发行规模限制不同 C. 基金份额的交易价格计算标准不同 D. 投资策略不同
99多选题99 / 160
下列关于ETF(交易所交易基金)的说法，正确的有（ ）。
查看答案
A. 可以在二级市场进行交易 B. 申购时用一揽子股票进行申购 D. 赎回时用一揽子股票进行赎回
100多选题100 / 160
货币市场基金不得投资于（ ）。
查看答案
A. 股票 B. 可转换债券 D. 信用等级在AAA以下的企业债券
101判断题101 / 160
证券发行市场都是有形市场。 （ ）
查看答案
B. 错误
102判断题102 / 160
股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格。 （ ）
查看答案
B. 错误
103判断题103 / 160
机构投资者主要包括证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。 （ ）
查看答案
A. 正确
104判断题104 / 160
证券市场具有确定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相应证券价格越高。 （ ）
查看答案
A. 正确
105判断题105 / 160
证券市场是价值直接交换的场所。 （ ）
查看答案
A. 正确
106判断题106 / 160
无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。 （ ）
查看答案
A. 正确
107判断题107 / 160
在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。 （ ）
查看答案
B. 错误
108判断题108 / 160
由于基金管理人负责基金的资金管理与应用，因此，基金投资发生的亏损应由基金管理人独自承担。 （ ）
查看答案
B. 错误
109判断题109 / 160
我国《公司法》规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，经公司注册即发生转让的效力。 （ ）
查看答案
B. 错误
110判断题110 / 160
股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。（ ）
查看答案
B. 错误
111判断题111 / 160
企业年金基金不得用于向他人贷款和提供担保。 （ ）
查看答案
A. 正确
112判断题112 / 160
股票价格水平是经济周期变动的灵敏信号或先导性指标。 （ ）
查看答案
A. 正确
113判断题113 / 160
我国《公司法》规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3 万元。 （ ）
查看答案
A. 正确
114判断题114 / 160
一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资机构或者法人代表的名称。 （ ）
查看答案
B. 错误
115判断题115 / 160
股票的内在价值即是指股票的清算价值。 （ ）
查看答案
B. 错误
116判断题116 / 160
优先股股东与普通股股东一样都具有表决权。 （ ）
查看答案
B. 错误
117判断题117 / 160
上市证券又称挂牌证券，是指经证券主管机关核准，在证券交易所注册登记，获得在交易所内买卖资格的证券。 （ ）
查看答案
A. 正确
118判断题118 / 160
我国现在的政策规定，事业法人可用自有资金、流动资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。 （ ）
查看答案
B. 错误
119判断题119 / 160
在我国，股东获取现金股利要纳税。 （ ）．
查看答案
A. 正确
120判断题120 / 160
金融现货的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的，这一价格是实时的成交价，代表在某一时点上供求双方均能接受的市场均衡价格，也代表对金融现货未来价格的预期。 （ ）
查看答案
B. 错误
121判断题121 / 160
股东大会一般每年定期召开一次。单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。 （ ）
查看答案
A. 正确
122判断题122 / 160
证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。（ ）
查看答案
A. 正确
123判断题123 / 160
避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单、发行成本低是存托凭证对投资者的优点。 （ ）
查看答案
B. 错误
124判断题124 / 160
B股属于境外上市外资股。 （ ）
查看答案
A. 正确
125判断题125 / 160
不可赎回优先股票是指发行后根据规定不能赎回的优先股票，这种股票一经投资者认购，在任何条件下都不能由股份公司赎回。 （ ）
查看答案
A. 正确
126判断题126 / 160
根据我国《证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中交易的场所，是不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。（ ）
查看答案
A. 正确
127判断题127 / 160
保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。 （ ）
查看答案
A. 正确
128判断题128 / 160
债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。 （ ）
查看答案
B. 错误
129判断题129 / 160
右面额股票比无面额股票更易于股票分割。 （ ）
查看答案
B. 错误
130判断题130 / 160
股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的市盈率计算出来的未来价格的期望值。 （ ）
查看答案
B. 错误
131判断题131 / 160
某公司有全部参与优先股100万股、普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得3元股息。 （ ）
查看答案
A. 正确
132判断题132 / 160
股票一般无固定收益，股息、红利收人随股份公司的盈利情况而变动。 （ ）
查看答案
A. 正确
133判断题133 / 160
债券是债权凭证，为保证债权实现，其持有者可以行使对公司的经营决策权和监督权。 （ ）
查看答案
B. 错误
134判断题134 / 160
地方政府债券是由地方政府发行但由中央政府负责偿还的债券，简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”。 （ ）
查看答案
B. 错误
135判断题135 / 160
一般当市场利率下跌时，债券的市场价格便下跌；当利率上升时，债券的市场价格也随之上升。 （ ）
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B. 错误
136判断题136 / 160
所谓交易所会员，是指经国家有权部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的人员。 （ ）
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B. 错误
137判断题137 / 160
在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资。 （ ）
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A. 正确
138判断题138 / 160
根据我国政府对WT0的承诺，加入后3年内，中外合营证券公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。 （ ）
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A. 正确
139判断题139 / 160
欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。 （ ）
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B. 错误
140判断题140 / 160
固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。 （ ）
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B. 错误
141判断题141 / 160
上市公司转增股本后，股东权益总量发生了变化，而每位股东占公司的股份比例未发生变化。 （ ）
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B. 错误
142判断题142 / 160
债券利率是债券投资收益与债券票面价值的比率。 （ ）
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B. 错误
143判断题143 / 160
短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。 （ ）
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B. 错误
144判断题144 / 160
货币市场基金的投资对象包括股票、银行存款等金融工具。 （ ）
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B. 错误
145判断题145 / 160
证券投资基金的特点之一是以科学的投资组合降低风险。 （ ）
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A. 正确
146判断题146 / 160
公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。 （ ）
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B. 错误
147判断题147 / 160
在股票交易所交易的各类结构化票据、目前我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是结构化金融衍生工具的典型代表。（ ）
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A. 正确
148判断题148 / 160
一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。 （ ）
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B. 错误
149判断题149 / 160
认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。 （ ）
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A. 正确
150判断题150 / 160
证券交易所是实行自律管理的自然人。 （ ）
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B. 错误
151判断题151 / 160
凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取的可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金数的2%收取手续费。 （ ）
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A. 正确
152判断题152 / 160
为了维护国家股的权益，国家股股权不可以转让。 （ ）
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B. 错误
153判断题153 / 160
契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集起来的，是公司法人的资本。（ ）
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A. 正确
154判断题154 / 160
ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“上市开放式基金”。 （ ）
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B. 错误
155判断题155 / 160
基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。 （ ）
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B. 错误
156判断题156 / 160
金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是线性关系。（ ）
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B. 错误
157判断题157 / 160
根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有60%以上的资产投资于股票。 （ ）
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A. 正确
158判断题158 / 160
财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。 （ ）
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A. 正确
159判断题159 / 160
债券具有固定的票面利率和偿还期，因而其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。 （ ）
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A. 正确
160判断题160 / 160
看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。 （ ）
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B. 错误