1填空题1 / 160
有价证券之所以能够买卖是因为它（ ）。
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C. 代表着一定量的财产权利
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2013年证券市场基础知识考前冲刺试题(5)
160 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 160
关于私募证券，下列说法正确的是（ ）。
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C. 发行的对象是少数特定的投资者
3填空题3 / 160
由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（ ）。
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D. 无风险证券
4填空题4 / 160
按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（ ）。
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C. 50％
5填空题5 / 160
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（ ）。
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D. 证券公司
6填空题6 / 160
英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（ ）。
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B. 政府债券
7填空题7 / 160
根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（ ）受理。
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B. 证券交易所
8填空题8 / 160
股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（ ）。
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D. 证权证券
9填空题9 / 160
下列对记名股票特点的表述错误的是（ ）。
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A. 安全性较差
10填空题10 / 160
我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
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C. 35％
11填空题11 / 160
下列关于无记名股票特点的叙述错误的是（ ）。
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A. 无记名股票转让相对复杂
12填空题12 / 160
股票的市场价格一般是指（ ）。
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D. 股票在二级市场上交易的价格
13填空题13 / 160
普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（ ）。
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D. 公司解散清算
14填空题14 / 160
（ ）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
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B. 非参与优先股票
15填空题15 / 160
下列关于B股的阐述错误的是（ ）。
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A. 采取非记名股票形式
16填空题16 / 160
关于债券的描述，错误的是（ ）。
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D. 债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权
17填空题17 / 160
关于债券与股票的区别论述错误的是（ ）。
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A. 股票风险较小，债券风险相对较大
18填空题18 / 160
以个人为发行对象的（ ），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。
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D. 非流通国债
19填空题19 / 160
下列不属于l981年以后我国发行的普通国债的是（ ）。
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D. 长期建设国债
20填空题20 / 160
中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常为（ ）。
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D. 3个月～3年
21填空题21 / 160
我国的（ ）是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
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A. 企业债券
22填空题22 / 160
一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券称为（ ）。
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B. 国际债券
23填空题23 / 160
龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券，它属于（ ）。
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A. 欧洲债券
24填空题24 / 160
按（ ），证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金。
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D. 基金运作方式不同
25填空题25 / 160
下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是（ ）。
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D. 股票基金
26填空题26 / 160
QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金，（ ）年我国推出了首批QDⅡ基金。
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C. 2007
27填空题27 / 160
我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。
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C. 商业银行
28填空题28 / 160
某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值称为（ ）。
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A. 基金份额净值
29填空题29 / 160
开放式基金所特有的风险是（ ）。
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D. 巨额赎回风险
30填空题30 / 160
我国基金管理公司的主要业务范围不包括（ ）。
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C. 企业年金管理
31填空题31 / 160
金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这体现了金融衍生工具的（ ）特性。
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B. 杠杆性
32填空题32 / 160
下列不属于建构模块工具的是（ ）。
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D. 结构化金融衍生工具
33填空题33 / 160
债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中（ ）品种最为活跃。
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B. 7天
34填空题34 / 160
中国金融期货交易所首个股票指数期货标的是（ ）。
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A. 沪深300指数
35填空题35 / 160
目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是（ ）。
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A. T+0
36填空题36 / 160
股权类期权不包括（ ）。
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D. 百慕大期权
37填空题37 / 160
可转换公司债券最主要的金融特征是（ ）。
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C. 双重选择权
38填空题38 / 160
根据（ ）分类，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。
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C. 资产证券化的地域
39填空题39 / 160
（ ）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
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A. 公募发行
40填空题40 / 160
根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（ ）股以上的，可以向战略投资者配售股票。
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C. 4亿
41填空题41 / 160
根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（ ）是证券交易所的最高权力机构。
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C. 会员大会
42填空题42 / 160
出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后（ ）个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所将暂停其股票在中小企业板块上市。
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B. 12
43填空题43 / 160
有关场外交易市场特征的描述错误的是（ ）。
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A. 场外交易市场是一个分散的有形市场
44填空题44 / 160
道一琼斯股价平均数采用修正股价平均数法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（ ）时，就对除数作相应的修正。
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B. 10％
45填空题45 / 160
下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是（ ）。
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D. 上证成分股指数的样本股共有50只股票
46填空题46 / 160
中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（ ）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
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B. 60％
47填空题47 / 160
证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（ ）。
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A. 5000万元
48填空题48 / 160
根据《证券法》的规定，证券经纪业务、投资咨询业务等证券业务需要经（ ）许可。
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A. 中国证监会
49填空题49 / 160
集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的l0％，也不得超过计划资产净值的（ ）。
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D. 10％
50填空题50 / 160
证券公司申请介绍业务资格的条件之一是，申请日前（ ）个月各项风险控制指标符合规定标准。
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B. 6
51填空题51 / 160
下列关于证券公司的董事和独立董事的表述错误的是（ ）。
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B. 独立董事在任期内辞职或被免职的，只需证券公司向证券监管部门和股东会提供书面说明
52填空题52 / 160
下列关于证券公司各项业务净资本要求的表述错误的是（ ）。
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C. 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币8000万元
53填空题53 / 160
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。
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A. 2
54填空题54 / 160
2008年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》和（ ），进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。
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A. 《证券公司风险处置条例》
55填空题55 / 160
证券市场监管的“三公”原则不包括（ ）。
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B. 公允原则
56填空题56 / 160
我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
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D. 4个月
57填空题57 / 160
下列各项不属于内幕信息的是（ ）。
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D. 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20％
58填空题58 / 160
不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（ ）个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。
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C. 10
59填空题59 / 160
中国证券业协会对从业人员的自律管理不包括（ ）。
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D. 规范业务，制定业务指引
60填空题60 / 160
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ ）内不受理其执业证书申请。
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B. 3年
61多选题61 / 160
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下列属于商品证券的是（ ）。
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A. 提货单 C. 运货单 D. 仓库栈单
62多选题62 / 160
证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系，其中较为重要的结构有（ ）。
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A. 品种结构 B. 层次结构 D. 交易场所结构
63多选题63 / 160
证券的机构投资者主要包括（ ）。
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A. 金融机构 B. 政府机构 C. 企业和事业法人 D. 各类基金
64多选题64 / 160
中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（ ）。
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A. 负责保护投资者的合法权益 B. 负责监督有关法律法规的执行 C. 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 D. 对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场
65多选题65 / 160
从2007年开始，全球证券市场的发展呈现出一些新的趋势，突出表现在（ ）。
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A. 金融机构的去杠杆化 B. 国际金融合作的进一步加强 C. 金融监管的改革
66多选题66 / 160
关于股票收益性描述正确的是（ ）。
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B. 收益性是股票最基本的特征 C. 其实现形式可以是资本利得 D. 其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利
67多选题67 / 160
我国《公司法》规定股票发行价格可以是（ ）。
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A. 票面金额 B. 超过票面金额
68多选题68 / 160
衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括（ ）。
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A. 流动比率 B. 销售周转率 D. 速动比率
69多选题69 / 160
下列关于通货膨胀的阐述，正确的是（ ）。
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B. 在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股票价格上涨 C. 通货膨胀是因货币供应过多造成货币贬值、物价上涨的经济现象 D. 在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东利益着想，会增加股息派发，使股息名义收入有所增加，也会促使股价上涨
70多选题70 / 160
普通股票股东的权利包括（ ）。
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A. 公司重大决策参与权 B. 优先认股权或配股权 C. 持有的股份可依法转让的权利 D. 公司资产收益权和剩余资产分配权
71多选题71 / 160
关于债券特征论述正确的是（ ）。
查看答案
A. 债务人不履行债务时，债券投资不能收回 B. 债券收益可以表现为利息收入、资本损益和再投资收益 C. 债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回 D. 债券具有偿还性，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
72多选题72 / 160
根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（ ）。
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A. 赤字国债 B. 特种国债 C. 战争国债 D. 建设国债
73多选题73 / 160
储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有（ ）。
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A. 发行对象不同 B. 发行利率确定机制不同 C. 到期前变现收益预知程度不同 D. 流通或变现方式不同
74多选题74 / 160
保证公司债券的担保人可以是（ ）。
查看答案
B. 信誉好的银行 C. 政府 D. 举债公司的母公司
75多选题75 / 160
关于可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处，表述正确的是（ ）。
查看答案
A. 可交换公司债券侧重于债券融资，可转换公司债券更接近于股权融资 B. 可交换公司债券的发债主体和偿债主体是上市公司的股东，通常是大股东，可转换公司债券的是上市公司本身 C. 二者的发行目的不同，前者包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者的是将募集资金用于投资项目 D. 所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股
76多选题76 / 160
对基金、股票与债券的认识正确的是（ ）。
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A. 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外 C. 基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具 D. 基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票
77多选题77 / 160
下列关于债券基金的阐述，错误的是（ ）。
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B. 债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降 D. 债券基金的风险较高，适合于积极型投资者
78多选题78 / 160
基金份额持有人的义务包括（ ）。
查看答案
A. 缴纳基金认购款项及规定的费用 B. 承担基金亏损或终止的有限责任 C. 不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动 D. 遵守基金契约
79多选题79 / 160
基金托管入又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担（ ）等相应职责的当事人。
查看答案
A. 资金清算与会计核算 B. 交易监督 C. 信息披露 D. 资产保管
80多选题80 / 160
我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的情形是（ ）。
查看答案
C. 基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产 D. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
81多选题81 / 160
按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以划分为（ ）。
查看答案
A. 股权类产品的衍生工具 C. 货币衍生工具 D. 信用衍生工具
82多选题82 / 160
下列关于金融衍生工具的产生与发展动因的表述正确的是（ ）。
查看答案
A. 金融衍生工具产生的最基本原因是避险 B. 20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 C. 金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的一个重要原因 D. 新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
83多选题83 / 160
在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，除国债利率外，常见的参考利率包括（ ）。
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A. 伦敦银行间同业拆放利率 B. 香港银行间同业拆放利率 C. 欧洲美元定期存款单利率 D. 联邦基金利率
84多选题84 / 160
金融期货与金融期权的区别主要有（ ）。
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A. 交易者权利与义务的对称性不同 B. 套期保值的作用与效果不同 C. 现金流转不同 D. 基础资产不同
85多选题85 / 160
由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以
是()。
是()。
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A. 通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保 B. 通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保 C. 提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
86多选题86 / 160
首次公开发行股票并在创业板上市主要符合的条件有（ ）。
查看答案
A. 发行人应当具备一定的盈利能力 B. 发行人应当具有一定规模和存续时间 C. 发行人应当主营业务突出 D. 对发行人公司治理提出从严要求
87多选题87 / 160
创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有的特点有（ ）。
查看答案
A. 前瞻性 B. 高风险 C. 监管要求严格 D. 明显的高技术产业导向
88多选题88 / 160
证券交易所的信息系统发布网络的组成包括（ ）。
查看答案
A. 交易通信网 B. 信息服务网 C. 证券报刊 D. 因特网
89多选题89 / 160
关于场外交易市场的描述，正确的是（ ）。
查看答案
A. 场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称 B. 场外交易市场的组织方式大多采取做市商制 D. 它没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易
90多选题90 / 160
公司发行在外的A股总股本中，属于基本不流通股份的是（ ）。
查看答案
A. 公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份 B. 国有股、战略投资者持股 C. 冻结股份、受限的员工持股 D. 交叉持股
91多选题91 / 160
证券公司可以授权其分公司经营的业务有（ ）。
查看答案
A. 管理证券公司一定区域内的证券营业部 B. 经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务 C. 作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 D. 作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
92多选题92 / 160
证券公司集合资产管理业务的特点是（ ）。
查看答案
A. 集合性 C. 专门账户投资运作 D. 客户资产必须托管
93多选题93 / 160
证券公司控股股东的行为规范有（ ）。
查看答案
B. 不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员 C. 不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动 D. 不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
94多选题94 / 160
证券公司发生下列（ ）重要事项，必须经证券监督管理机构批准。
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A. 变更持有5％以上股权的股东、实际控制人 B. 设立、收购或者撤销分支机构 D. 变更业务范围或者注册资本
95多选题95 / 160
会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（ ）。
查看答案
A. 依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为 B. 60周岁以内注册会计师不少于40人 C. 上年度业务收人不低于800万元
96多选题96 / 160
《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下列关于询价制度叙述正确的是（ ）。
查看答案
A. 对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价 C. 只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 D. 所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
97多选题97 / 160
证券市场监管的手段有（ ）。
查看答案
A. 法律手段 B. 经济手段 C. 行政手段
98多选题98 / 160
中国证监会在履行其职责时可以采取的措施有（ ）。
查看答案
A. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 B. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料 C. 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明 D. 对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
99多选题99 / 160
上市公司信息披露的主要内容有（ ）。
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A. 招股说明书 B. 上市公告书 C. 定期报告 D. 临时报告
100多选题100 / 160
制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（ ）。
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A. 化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展 B. 保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定 C. 细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度 D. 严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
101判断题101 / 160
我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。（ ）
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B. 错误
102判断题102 / 160
凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。（ ）
查看答案
B. 错误
103判断题103 / 160
债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。（ ）
查看答案
A. 正确
104判断题104 / 160
证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。（ ）
查看答案
A. 正确
105判断题105 / 160
银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。（ ）
查看答案
A. 正确
106判断题106 / 160
1992年10月，国务院证券委和中国证监会成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架。
查看答案
A. 正确
107判断题107 / 160
1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。（ ）
查看答案
A. 正确
108判断题108 / 160
股票具有流动性，虽然其转让可能受各种条件或法律法规的限制，但是所有股票都具有相同的流动性。（ ）
查看答案
B. 错误
109判断题109 / 160
我国《公司法》规定，股东大会召开前30日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记。（ ）
查看答案
B. 错误
110判断题110 / 160
送股也称股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，实质上是留存利润的凝固化和资本化。（ ）
查看答案
A. 正确
111判断题111 / 160
从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。（ ）
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 160
股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。（ ）
查看答案
A. 正确
113判断题113 / 160
优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的市值清偿。（ ）
查看答案
B. 错误
114判断题114 / 160
法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。（ ）
查看答案
A. 正确
115判断题115 / 160
证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行“新老划断”，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（ ）
查看答案
A. 正确
116判断题116 / 160
债券票面利率也称实际利率，是债券年利息与债券票面价值的比率。（ ）
查看答案
B. 错误
117判断题117 / 160
我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。（ ）
查看答案
A. 正确
118判断题118 / 160
记账式国债是通过部分商业银行和邮政储蓄柜台，面向城乡居民个人和各类投资者发行，是一种储蓄性国债。（ ）
查看答案
B. 错误
119判断题119 / 160
1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，其中，以中国进出口银行为主，金融债券已成为其筹措资金的主要方式。（ ）
查看答案
B. 错误
120判断题120 / 160
收益公司债券与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（ ）
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A. 正确
121判断题121 / 160
在我国，公司债券只有大型的企业才能发行。（ ）
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B. 错误
122判断题122 / 160
欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。（ ）
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A. 正确
123判断题123 / 160
1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。（ ）
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A. 正确
124判断题124 / 160
2000年9月，我国第一只开放式基金诞生。此后，我国基金市场进入开放式基金发展阶段，开放式基金成为基金设立的主要形式。（ ）
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B. 错误
125判断题125 / 160
货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。（ ）
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A. 正确
126判断题126 / 160
2006年2月21日，易方达深证100ETF正式发行，这是深圳证券交易所推出的第一只ETF。（ ）
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A. 正确
127判断题127 / 160
基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低予2亿元人民币。（ ）
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B. 错误
128判断题128 / 160
基金管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。（ ）
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B. 错误
129判断题129 / 160
我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须为此召开基金持有人大会。（ ）
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A. 正确
130判断题130 / 160
证券投资基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入，主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。（ ）
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A. 正确
131判断题131 / 160
目前基础金融产品与衍生工具之间已经形成了金字塔结构，单位基础产品所支撑的衍生工具数量越来越大。（ ）
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B. 错误
132判断题132 / 160
目前，与我国证券市场直接相关的金融远期交易是全国银行间债券市场的债券远期交易。（ ）
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A. 正确
133判断题133 / 160
股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用实物结算。（ ）
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B. 错误
134判断题134 / 160
如果有投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，也可以采取多头套期保值，利用期货盈余抵消现货成本上升的风险。（ ）
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A. 正确
135判断题135 / 160
最基本的信用违约互换涉及两个当事人，若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿。（ ）
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A. 正确
136判断题136 / 160
目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证。（ ）
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B. 错误
137判断题137 / 160
欧美等国上市公司在发行公司债券时，为提高债券的吸引力，也经常在债券上附认股权证，但这些认股权证不可以与主体债券相分离进行单独交易。（ ）
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B. 错误
138判断题138 / 160
从l996年开始，发行存托凭证公司的类型开始转变，传统制造业公司比重有所下降，取而代之的是以基础设施和公用事业为主的公司。（ ）
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A. 正确
139判断题139 / 160
发行人推销证券的方法有两种：一是自销，二是包销。一般情况下，公开发行以包销为主。（ ）
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B. 错误
140判断题140 / 160
一般情况下，长期附息债券多采用单一价格的荷兰式招标，短期贴现债券多采用多种收益率的美式招标。（ ）
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B. 错误
141判断题141 / 160
大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券的成交总量。（ ）
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A. 正确
142判断题142 / 160
除上市首日交易风险控制制度以外，创业板交易制度与主板基本一致，仍适用于现有的《交易规则》。（ ）
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A. 正确
143判断题143 / 160
中证指数有限公司于2006年5月29日发布中证200指数。（ ）
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B. 错误
144判断题144 / 160
恒生中国内地指数包括77家在香港上市而营业收益主要来自中国内地的公司，又分为H股指数和蓝筹股指数。（ ）
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B. 错误
145判断题145 / 160
非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。（ ）
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B. 错误
146判断题146 / 160
证券投资风险中，经营风险是普通股票的主要风险。（ ）
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A. 正确
147判断题147 / 160
1990年12、月l9日和l991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。（ ）
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A. 正确
148判断题148 / 160
证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部还可以再经营或者再授权其他分公司经营该业务。（ ）
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B. 错误
149判断题149 / 160
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（ ）
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B. 错误
150判断题150 / 160
证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。（ ）
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A. 正确
151判断题151 / 160
客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。（ ）
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A. 正确
152判断题152 / 160
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（ ）
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A. 正确
153判断题153 / 160
根据规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当有200万元人民币以上的注册资本。（ ）
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B. 错误
154判断题154 / 160
单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处l0年以下有期徒刑或者拘役。（ ）
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B. 错误
155判断题155 / 160
证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，存放在客户信用交易担保证券账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（ ）
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B. 错误
156判断题156 / 160
根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定，招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。（ ）
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A. 正确
157判断题157 / 160
我国《证券法》规定发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（ ）
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A. 正确
158判断题158 / 160
证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证券业协会备案。（ ）
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B. 错误
159判断题159 / 160
证券从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向中国证券业协会报告。（ ）
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B. 错误
160判断题160 / 160
证券发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。（ ）
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A. 正确