1填空题1 / 160
投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的（ ）。
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B. 20%
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2011年11月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题
160 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 160
通常，股票分割往往会导致股价（ ）。
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A. 上涨
3填空题3 / 160
指数型ETF能否成功发行与（ ）的选择有密切关系。
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B. 基础指数
4填空题4 / 160
关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是（ ）。
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A. 金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的
5填空题5 / 160
由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（ ）。
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C. 购买力风险
6填空题6 / 160
下列关于企业年金的表述，错误的是（ ）。
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A. 企业年金不得购买投资性保险产品
7填空题7 / 160
关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，下列说法正确的是（ ）。
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C. 前者不包含，后者包含
8填空题8 / 160
金融期货的主要交易制度不包括（ ）。
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B. 分散交易制度
9填空题9 / 160
只能采用现金轧差方式结算的金融期权是（ ）。
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B. 股票指数期权
10填空题10 / 160
外国公司的股票在美国上市通常采用（ ）形式。
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B. 存托凭证
11填空题11 / 160
若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为（ ）。
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B. 空头套期保值
12填空题12 / 160
如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（ ）。
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A. 大体保持相对稳定的关系
13填空题13 / 160
下列各项不属于证券登记结算公司业务的是（ ）。
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D. 发表证券投资咨询报告
14填空题14 / 160
（ ）是证券交易市场的核心。
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A. 证券交易所
15填空题15 / 160
对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是（ ）。
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B. 交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求
16填空题16 / 160
对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是（ ）。
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D. 契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的
17填空题17 / 160
我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）罚金。
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C. 3；2万元以上20万元以下
18填空题18 / 160
关于中证全债指数，下列叙述错误的有（ ）。
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A. 指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算
19填空题19 / 160
（ ）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。
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D. 分级基金
20填空题20 / 160
基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的（ ）。
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B. 销售服务费
21填空题21 / 160
证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?（ ）
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B. 记账
22填空题22 / 160
关于资本证券，下列说法错误的是（ ）。
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C. 有价证券是资本证券的主要形式
23填空题23 / 160
某投资者买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%若1年中通货膨胀率为5%，则该国债的实际收益率为（ ）。
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B. 5%
24填空题24 / 160
从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（ ）。
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D. 收益增长
25填空题25 / 160
优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ）。
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B. 累积优先股
26填空题26 / 160
中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在（ ）亿元人民币以上，待偿期限在（ ）年以上的债券。
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B. 50；1
27填空题27 / 160
（ ）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
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D. 建业股息
28填空题28 / 160
套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（ ）的期货交易。
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C. 品种相当、数量相当、期限相当、方向相反
29填空题29 / 160
向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。
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C. 融资融券业务
30填空题30 / 160
证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（ ）。
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C. 国务院证券监管机构
31填空题31 / 160
设某股票报价为3元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为3.5元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股2年期期货，2年后盈利为（ ）元。
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B. 192.5
32填空题32 / 160
我国目前对证券发行实行的是（ ）。
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B. 核准制
33填空题33 / 160
（ ）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
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B. 证券法律业务
34填空题34 / 160
中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的（ ）。
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A. 运作独立
35填空题35 / 160
董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（ ）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。
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B. 5%
36填空题36 / 160
下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（ ）。
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A. 甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
37填空题37 / 160
《首次公开发行股票并上市管理办法》要求上市公司净利润须满足最近连续盈利，且（ ）年累计净利润不低于（ ）万元。
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A. 3；3000
38填空题38 / 160
证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
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B. 3
39填空题39 / 160
证券交易所的上市证券的清算和交收由（ ）集中完成。
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D. 证券登记结算公司
40填空题40 / 160
证券公司应当有（ ）名以上在证券业担任高级管理人员满（ ）年的高级管理人员。
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C. 3；2
41填空题41 / 160
（ ）是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。
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B. 大宗交易
42填空题42 / 160
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
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A. 5%
43填空题43 / 160
代办股份转让系统又称为（ ）。
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C. 三板市场
44填空题44 / 160
我国的股权分置是指（ ）市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。
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A. A股
45填空题45 / 160
在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例、以（ ）优先认购一定数量新股的权利。
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B. 低于市价的特定价格
46填空题46 / 160
通常，加权股价指数是以样本股票的（ ）为权数加以计算。
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B. 发行量或成交量
47填空题47 / 160
欧洲债券是指借款人（ ）。
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C. 在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券
48填空题48 / 160
一般来说，期限较长的债券，（ ），利率应该定得高一些。
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D. 流动性差，风险相对较大
49填空题49 / 160
（ ）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
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C. 附有交换条款的债券
50填空题50 / 160
看跌期权的买方具有在约定期限内按（ ）卖出一定数量基础金融工具的权利。
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C. 协定价格
51填空题51 / 160
地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是（ ）。
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B. 专项债券
52填空题52 / 160
目前我国金融债券发行量最大的发行主体是（ ）。
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B. 国家开发银行
53填空题53 / 160
申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。上交所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（ ）元。
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C. 0.01
54填空题54 / 160
（ ）一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
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D. 平衡型基金
55填空题55 / 160
证券投资基金管理人与托管人之间是（ ）关系。
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B. 相互制衡
56填空题56 / 160
下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（ ）。
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A. 以净资本为基准
57填空题57 / 160
下列关于注册会计师申请证券许可证的条件的说法，错误的是（ ）。
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B. 取得注册会计师证书2年以上
58填空题58 / 160
目前我国货币基金的年管理费率在（ ）左右。
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A. 0.33%
59填空题59 / 160
下列各项对契约型基金的认识，正确的是（ ）。
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A. 是将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
60填空题60 / 160
下列关于证券服务机构的说法，错误的是（ ）。
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C. 证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册
61多选题61 / 160
一般来说，证券的票面要素有（ ）。
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A. 标的物 B. 持有人 C. 权利
62多选题62 / 160
关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是（ ）。
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A. 筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷 B. 资金盈余者可以通过买人证券实现投资 C. 为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的
63多选题63 / 160
下列属于对股份公司税后利润分配的是（ ）。
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A. 按《公司法》规定提取法定公积金 B. 如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配 C. 如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损
64多选题64 / 160
关于香港恒生指数，下列描述正确的是（ ）。
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A. 恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数 D. 恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限
65多选题65 / 160
我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有)。
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A. 提前终止基金合同 B. 基金扩募或者延长基金合同期限 C. 转换基金运作方式 D. 更换基金管理人、基金托管人
66多选题66 / 160
下列关于四个重要日期含义的叙述有误的是（ ）。
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C. 除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利 D. 派发日是指股份公司通知发放给股东的日期
67多选题67 / 160
下列各项属于公募证券特征的是（ ）。
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A. 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行 B. 与私募证券相比，审核较严格 C. 采取公示制度 D. 投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
68多选题68 / 160
证券市场的产生，主要归因于（ ）。
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A. 社会化大生产和商品经济的发展 B. 股份制的发展 C. 信用制度的发展
69多选题69 / 160
我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为（ ）。
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A. 利随本清 B. 定期付息
70多选题70 / 160
每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（ ）。
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B. 账面价值 C. 每股净资产 D. 股票净值
71多选题71 / 160
在存在活跃市场的情况下，下列关于股票估值原则的描述，正确的有（ ）。
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A. 当日有市价，应当采用市价确定股票投资的公允价值． B. 当日没市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定股票投资的公允价值 C. 当日没市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价以确定股票投资的公允价值 D. 有确凿证据表明最近交易的市价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定股票投资的公允价值
72多选题72 / 160
债券的票面要素包括（ ）。
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A. 债券的票面价值 B. 债券的到期期限 C. 债券的票面利率 D. 债券发行者名称
73多选题73 / 160
股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏的分析包括（ ）。
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A. 公司资产净值 B. 公司的派息政策 D. 主要经营者更替
74多选题74 / 160
某公司于2007年依法成立，注册资本为260万元，2007年度的股东会议中对修改公司章程的事项作出决议，以下说法正确的是（ ）。
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A. 该公司是有限责任公司 D. 该决议必须经代表2/3以上表决权的股东通过
75多选题75 / 160
关于证券中介机构，下列叙述正确的是（ ）。
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A. 证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类 B. 证券经营机构是指专营证券业务的金融机构 D. 证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关监管部门批准
76多选题76 / 160
下列关于买入期权和卖出期权的说法，正确的是（ ）。
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A. 根据选择权的不同可以把期权划分为买人期权和卖出期权 B. 交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌
77多选题77 / 160
下列属于申请股份挂牌报价转让须履行的程序的是（ ）。
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A. 董事会、股东大会决议 B. 签订推荐挂牌报价转让协议 C. 配合主办报价券商尽职调查 D. 中国证券业协会备案确认
78多选题78 / 160
信用违约互换(CDS)交易的危险来自（ ）。
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A. 具有较高的杠杆性 B. 由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额 D. 由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落
79多选题79 / 160
基金利润(收益)的分配方式通常有（ ）。
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A. 分配现金 B. 分配基金份额
80多选题80 / 160
根据我国《基金法》规定，下列行为中基金管理人不得有的行为是（ ）。
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A. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 B. 不公平地对待其管理的不同基金财产 D. 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
81多选题81 / 160
我国金融债券的品种主要包括（ ）。
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A. 中央银行票据 B. 政策性银行金融债券 C. 商业银行债券 D. 证券公司债券
82多选题82 / 160
影响债券偿还期限的因素主要有（ ）。
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B. 资金使用方向 C. 市场利率变化 D. 债券变现能力
83多选题83 / 160
《证券法》规定，（ ）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
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A. 发行人的控股公司的高级管理人员 B. 持有公司5%以上股份的股东 C. 保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
84多选题84 / 160
目前，沪、深证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定，主要包括（ ）。
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A. 标的股票的流通股份市值 B. 标的股票交易的活跃性 C. 权证存量和存续期 D. 权证持有人数量
85多选题85 / 160
国家股的资金主要来源于（ ）。
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A. 现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产 B. 现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 C. 经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
86多选题86 / 160
公募发行是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于（ ）的发行人。
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A. 证券发行数量多 B. 筹资额大 D. 准备申请证券上市
87多选题87 / 160
我国公司债券和企业债券的区别表现在（ ）。
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A. 发行主体的范围不同 B. 发行方式以及发行的审核方式不同 C. 发行定价方式不同
88多选题88 / 160
证券具有收益性，有价证券的收益表现为（ ）。
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A. 利息收入 B. 红利收入 C. 买卖价差收入
89多选题89 / 160
下列关于期货交易的保证金的说法，正确的是（ ）。
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A. 期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金 B. 双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金 C. 保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金
90多选题90 / 160
中国证监会对申请设立子公司的证券公司在（ ）等方面提出了审慎性要求。
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A. 风险控制指标 C. 内部控制机制 D. 经营管理能力
91多选题91 / 160
根据我国有关规定，下列（ ）属于基金投资的禁止行为。
查看答案
A. 基金财产用于抵押 C. 基金财产用于向他人提供担保 D. 基金财产用于承销证券
92多选题92 / 160
特殊类型基金包括（ ）。
查看答案
A. 上市开放式基金 B. QDII基金 C. 保本基金 D. 交易型开放式指数基金
93多选题93 / 160
关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（ ）。
查看答案
C. 募集资金使用符合规定 D. 本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名
94多选题94 / 160
下列关于存托凭证的论述，正确的是（ ）。
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C. 存托凭证又称预托凭证 D. 存托凭证由J．P．摩根首创
95多选题95 / 160
当上市公司出现以下（ ）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
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A. 公司的股票交易发生异常波动 B. 有投资者发出收购该公司股票的公开要约 C. 上市公司依据上市协议提出停牌申请
96多选题96 / 160
股东出现（ ）的，应当通知证券公司。
查看答案
A. 质押所持有的股权 B. 所持有股权被采取诉讼保全措施 C. 决定转让所持有的股权 D. 所持股权被强行执行
97多选题97 / 160
下列属于外国债券的是（ ）。
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C. 武士债券 D. 扬基债券
98多选题98 / 160
国际债券的发行人主要有（ ）。
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A. 各国政府 B. 政府所属机构 C. 银行或其他金融机构 D. 工商企业
99多选题99 / 160
关于债券的票面价值的描述，正确的是（ ）。
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B. 在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准 D. 债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
100多选题100 / 160
下列属于操纵市场的行为有（ ）。
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A. 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量 B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
101判断题101 / 160
证券投资的风险1生越高，意味着遭受损失的可能性越大，其预期收益率却越低。（ ）
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B. 错误
102判断题102 / 160
证券发行市场又称证券次级市场。（ ）
查看答案
B. 错误
103判断题103 / 160
公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借人资本。（ ）
查看答案
B. 错误
104判断题104 / 160
股票的期值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。（ ）
查看答案
B. 错误
105判断题105 / 160
开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。（ ）
查看答案
A. 正确
106判断题106 / 160
股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末进行。（ ）
查看答案
B. 错误
107判断题107 / 160
我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券。（ ）
查看答案
B. 错误
108判断题108 / 160
无面额股票没有内在价值。（ ）
查看答案
B. 错误
109判断题109 / 160
结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如前终止条款)形式出现的。（ ）
查看答案
B. 错误
110判断题110 / 160
对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。（ ）
查看答案
B. 错误
111判断题111 / 160
金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺。（ ）
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 160
无限售条件股份不包括境内上市外资股，即B股。（ ）
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 160
公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。（ ）
查看答案
B. 错误
114判断题114 / 160
证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经中国证券业协会批准。（ ）
查看答案
B. 错误
115判断题115 / 160
证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。（ ）
查看答案
B. 错误
116判断题116 / 160
债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权。（ ）
查看答案
A. 正确
117判断题117 / 160
中央结算是指中央登记结算机构在全额清算基础上，作为成交交易的对手完成相关款项和证券的收付，并保证会员层面交收完成。（ ）
查看答案
B. 错误
118判断题118 / 160
参与银行间债券交易的，还需向中国证券业协会支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。（ ）
查看答案
B. 错误
119判断题119 / 160
证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资的投资工具，因此投资者投资于基金没有风险。（ ）
查看答案
B. 错误
120判断题120 / 160
根据我国《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。（ ）
查看答案
A. 正确
121判断题121 / 160
中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。（ ）
查看答案
A. 正确
122判断题122 / 160
证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。（ ）
查看答案
B. 错误
123判断题123 / 160
审核股份有限公司公开发行不上市股票的申报材料并监管其发行活动属于稽查局的职责。（ ）
查看答案
B. 错误
124判断题124 / 160
契约型基金筹集的资金属于借入资金。（ ）
查看答案
B. 错误
125判断题125 / 160
证券公司经营证券资产管理业务的，必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。（ ）
查看答案
B. 错误
126判断题126 / 160
可转换证券的投资价值相当于将未来一系列债息或股息收入加上面值按一定市场利率折成的现值。（ ）
查看答案
A. 正确
127判断题127 / 160
封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期；基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易。（ ）
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A. 正确
128判断题128 / 160
实物国债与实物债券含义相近，都是以某种商品实物为本位而发行的债券。（ ）
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B. 错误
129判断题129 / 160
参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。（ ）
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B. 错误
130判断题130 / 160
为保护个人投资者的合法权益，对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产品)，监管法规还要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。（ ）
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A. 正确
131判断题131 / 160
金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。（ ）
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B. 错误
132判断题132 / 160
公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用，还款后才能再使用。（ ）
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B. 错误
133判断题133 / 160
证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。（ ）
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B. 错误
134判断题134 / 160
金融衍生工具是建立在金融工具或金融变量之上的，其价格取决于后者的价格的派生产品。（ ）
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B. 错误
135判断题135 / 160
股权类期货是以股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。（ ）
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B. 错误
136判断题136 / 160
股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕着股票的票面价格波动。（ ）
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B. 错误
137判断题137 / 160
国债基金的收益率与市场利率成正比。（ ）
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B. 错误
138判断题138 / 160
一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。（ ）
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B. 错误
139判断题139 / 160
一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。（ ）
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B. 错误
140判断题140 / 160
沪深300股指期货制度将投资者分为个人投资者、机构投资者和法人投资者，并分别对各类投资者从事股指期货交易所应具备的资产、资金、知识、经验、诚信等方面进行了规定。（ ）
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A. 正确
141判断题141 / 160
严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取价差，这被称为跨市场套利。（ ）
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A. 正确
142判断题142 / 160
优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股。（ ）
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B. 错误
143判断题143 / 160
我国《公司法》规定，无记名股票持有人无权出席股东大会会议。（ ）
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B. 错误
144判断题144 / 160
有限责任公司设立监事会，其成员不得少于5人。有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每3个月召开一次，监事不可以提议召开临时监事会会议。（ ）
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B. 错误
145判断题145 / 160
金融期权交易双方都必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需。而金融期货在成交时，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。（ ）
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B. 错误
146判断题146 / 160
封闭式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。（ ）
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B. 错误
147判断题147 / 160
非参与优先股指的是只能按规定分得固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股。（ ）
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A. 正确
148判断题148 / 160
根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照公允价格计价。（ ）
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A. 正确
149判断题149 / 160
股份报价转让是指投资者委托证券公司，为其转让中关村科技园区已退市股份有限公司股份进行代理报价、成交确认和股份过户的股份转让方式。（ ）
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B. 错误
150判断题150 / 160
操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的交割行为。（ ）
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B. 错误
151判断题151 / 160
美国住房权益贷款中对已经抵押过的房产，即使房产总价扣减净值后有余额，也不能申请再抵押。（ ）
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B. 错误
152判断题152 / 160
按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于10%，发行人可以延期支付利息。（ ）
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B. 错误
153判断题153 / 160
首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于36个月。（ ）
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B. 错误
154判断题154 / 160
从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。（ ）
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A. 正确
155判断题155 / 160
通货膨胀条件下，最容易受其损害的是固定收益证券。（ ）
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A. 正确
156判断题156 / 160
经营风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。（ ）
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B. 错误
157判断题157 / 160
我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。（ ）
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B. 错误
158判断题158 / 160
上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在5年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加投，基日为2002年12月31日，基点为100点。（ ）
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B. 错误
159判断题159 / 160
三个月期欧洲美元期货属于外汇期货。（ ）
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B. 错误
160判断题160 / 160
无风险收益率作为把资金投资于某一没有任何风险的投资对象而能得到的收益率，在现实生活中是存在的。（ ）
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B. 错误