2011年6月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题

自律性组织包括证券交易所和（    ）。

（    ）是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入（    ）。

在资本市场上占有重要地位的国债是（    ）。

一般情况下，下列证券中，（    ）是没有期限的。

普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（    ）。

（    ）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（    ）。

在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（    ）除以发行在外的普通股票的股数求得的。

相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（    ）。

以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（    ）。

总的来说，在企业组织形式的更替中，最后由（    ）演变成股份公司。

（    ）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。

我国的商业银行债券不包括（    ）。

股票发行后股息率不再变动的优先股票称为（    ）。

以下关于股票合并的说法，错误的是（    ）。

对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（    ）的公司股本。

股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（    ）个月内不得上市交易或转让。

下列关于记名股票特点的说法中，正确的是（    ）。

股票是一种（    ）。

经纪类证券公司最低注册资本限额为（    ）元人民币。

股票是一种有价证券，它是（    ）签发的证明股东所持股份的凭证。

目前，上市证券的集中交易主要采用（    ）方式。

可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是（    ）。

下列不属于我国基本建设债券的发行主体的是（    ）。

证券市场按照品种结构分为（    ）。

同一类型的债券，长期债券利率比短期债券利率高，这是对（    ）的补偿。

“一手交钱、一手交货”体现的是（    ）的特征。

世界上第一家股票交易所是（    ）。

无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有（    ），它与有面额股票的差别仅在表现形式上。

目前，我国基金大部分按照（    ）的比例计提基金管理费。

我国金融债券的发行主体不包括（    ）。

在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（    ）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（　　）。

首次公开发行股票以（    ）方式确定股票发行价格。

根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（    ）个阶段。

（    ），标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性市场由此开始发展。

下列说法正确的是（    ）。

储蓄国债(电子式)是指（    ）面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。

证券投资基金在我国香港地区称为（    ）。

只能在期权到期日执行的期权属于（    ）。

无记名股票与记名股票的差别在于（    ）。

股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的（    ）计算出来的未来收入的现值。

根据我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，注册资本不低于（    ）人民币，且必须为实缴货币资本。

社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例（    ）。

按证券所代表的权利性质分类，下列不属于有价证券的是（    ）。

下列有关红筹股的表述，错误的是（    ）。

20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于（    ）。

我国股份有限公司的股东大会由（    ）组成。

贴现债券通常在票面上（    ），是一种折价发行的债券。

下列关于利率风险的描述，错误的是（    ）。

下列关于外资股的说法，错误的是（    ）。

下列有关保险公司次级定期债务的表述，错误的是（    ）。

下列关于现金股利的说法，错误的是（    ）。

基金管理费费率大小，通常（    ）。

行政清理组应当自成立之日起（    ）日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。

基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，基金无权暂停估值的情形是（    ）。

《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的，公开发行的股份达公司股份总数的（    ）以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（    ）。

规定了票面利率，但债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是（    ）。

一般来说，有价证券具有如下特征（    ）。

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有（    ）。

契约型基金的当事人有（    ）。

政府债券的功能包括（    ）。

下列关于金融期货交易结算所的说法，正确的是（    ）。

按照结构化金融产品嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为（    ）类。

2005年12月，作为我国资产证券化试点银行，（    ）分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。

证券投资基金的运作费包括（    ）等。

国际金融市场上的主要参考利率期货有（    ）。

关于地方政府债券，以下说法正确的是（    ）。

下列项目中属于股权类资产的远期合约的是（    ）。

发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要是（    ）。

金融远期合约主要包括（    ）。

除管理费用外，证券投资基金所支付的费用还包括（    ）。

影响封闭式基金交易价格的因素包括（    ）。

短期国债的一般特征有（    ）。

行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（    ）等。

处置证券公司风险的具体措施有（    ）。

一般而言，开放式基金与封闭式基金的区别在于（    ）。

根据我国《证券投资基金法》规定，基金托管人的职责是（    ）。

根据发行证券制度，发行人申请公开发行（    ）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

在境外发行一级存托凭证的国内企业主要包括（    ）。

金融期货的主要交易制度有（    ）。

从外汇风险产生的领域分析，其大致可分为（    ）。

作为有价证券，债券和股票具有的不同点有（    ）。

有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（    ）。

债券投资不能收回的情况有（    ）。

根据基础资产不同，资产证券化可分为（    ）等类别。

金融衍生工具按交易场所可以分为（    ）。

奇异型期权通常在（    ）等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异。

按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（    ）。

关于证券业协会，下列叙述正确的有（    ）。

政府发行债券所筹集的资金的作用在于（    ）。

证券发行市场主要由（    ）组成。

在我国最早出现的证券交易机构中，属于外商开办的是（    ）。

2006年1月中国证监会发布了《上市公司股权激励管理办法(试行)》，规定股权激励的主要方式为（    ）。

普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（    ）。

下列关于基金管理费的说法，正确的是（    ）。

下列因素中，与认股权证价值成正比例的是（    ）。

我国证券交易所的理事会具有的职责有（    ）。

可转换债券是一种附有转股权的债券。（    ）

在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。（    ）

IB制度起源于法国，目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广，并取得了成功。（    ）

存托凭证是指在境外上市的股票或债券。（    ）

证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。（    ）

由于基金管理人负责基金的资金管理与应用，因此，基金投资发生的亏损应由基金管理人独立承担。（    ）

我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户融资或融券的业务。（    ）

证券公司仅经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。（    ）

行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。（    ）

未担任证券公司董事职务的总经理不可以列席董事会会议。（    ）

合规总监应取得证券公司高级管理人员任职资格。（    ）

证券公司自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。（    ）

凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于上市证券。（    ）

股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负值、股东权益总额毫无影响。（    ）

基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。（    ）

公募证券是向特定的投资者发行的证券。（    ）

证券交易的场内交易市场是没有固定场所的无形市场。（    ）

证券公司向客户融资、融券时，应向客户收取一定比例的保证金，保证金可以用证券充抵。（    ）

根据有关规定，在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人员必须具有中华人民共和国国籍。（    ）

由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只股票作为样本，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是上证红利指数。（    ）

按照《证券投资基金法》的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动。（    ）

证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。（    ）

股票指数期权以股票指数为基础资产，由于没有可作实物交割的具体股票，只能采用金轧差的方式结算。（    ）

中小企业板块运行所遵循的法律法规和部门规章与主板市场相同。（    ）

股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。（    ）

上海证券交易所的运作系统常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元或交易席、报盘系统及相关的通信系统组成。（    ）

根据《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元的应由承销团承销。（    ）

不论是以社会保障税等形式征收的全国性基金，还是企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金，由于它们主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，因此对资金的安全性和流动性要求非常高。（    ）

由于有价证券是虚拟资本，所以它的价格总额总是小于实际资本额。（    ）

设权证券与证权证券的区别在于证权证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生的。（    ）

优先股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。（    ）

股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论产生的。（    ）

股票价格水平是经济周期变动的灵敏信号或先导性指标。（    ）

多数公司的实际清算价值总是高于账面价值。（    ）

某公司有优先股100万股、普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配。如果该公司的优先股属于部分参与优先股，每股面额为100元，固定股息率为8%，最终收益率上限为10%，则普通股每股可获得3元股利。（    ）

封闭式基金的期限是指基金的存续期。（    ）

认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。（    ）

债券是发行人依照法定程序发行的，并约定在一定期限还本付息的有价证券。它反映的是委托人和代理人的关系。（    ）

股票平均价格水平是影响债券票面利率的主要因素之一。（    ）

根据债券的票面形态进行的分类中，具有标准格式券面的是凭证式债券。（    ）

发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的资本金。（    ）

我国的记账式国债是从1996年开始发行的一个上市券种。（    ）

不动产抵押公司债用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等。（    ）

兼有债权和股权的双重性质的公司债是可转换公司债券。（    ）

我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。（    ）

申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员应不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。（    ）

在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。（    ）

中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。（    ）

投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。（    ）

利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋余地。（    ）

我国的《个人所得税法》规定，个人的利息、股息和红利可以免纳个人所得税。（    ）

中央证券登记结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是以营利为目的的法人。（    ）

证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。（    ）

证券业协会的权力机构是理事会。（    ）

证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券。（    ）

融资是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。（    ）

期权价格受多种因素影响，但从理论上说，时间价值是影响期权价格的最主要因素。（    ）

一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。（    ）

目前权证交易实行T+1回转交易。（    ）

我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在最后1个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。（    ）