证券杨帆杯试题

A. 证券公司应当制定合规管理的基本制度，经经理层审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容

C. 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，不必中国证监会批准，但是应当备案

A. 合规法律、规则和准则有多种渊源，包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则；市场惯例；行业协会制定的行业规则以及适用于银行职员的内部行为准则等。因此，合规法律、规则和准则仅仅包括那些具有法律约束力的文件，不诚实守信等道德行为的准则

D. 股票

D. 股票只能采用纸面形式

C. 协助办理开户手续，提供期货行情信息、交易设施

D. 20

A. 以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十不

B. 新股发行需聘请的承销机构

B. 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

D. 最近3年平均可分配利润不低于同期银行存款利息

B. 发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元!

C. 七十

B. 该债券的累计发行额为人民币8000万元

B. 公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的

D. 首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

A. 首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金

A. 客户

A. 应当事先取得客户的同意，事后告知资产管理机构和客户，同时向证券交易所报告

A. 1

B. 90%

D. 公司董事会

A. 每个月

D. 12个月，24个月

C. 200人 

B. 5

A. 包销或者代销

A. 夸大宣传　B. 以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者　C. 披露除债券募集说明书等信息以外的发行人其他信息

A. 全体债券持有人

B. 10%

A. 承诺价格　B. 承诺利率　C. 承诺取得批文　D. 承诺取得批文时间

A. 向投资者发放礼品、礼金、礼券　B. 接受投资者的礼品、礼金、礼券　C. 向投资者做出不当承诺　D. 通过其他利益安排诱导投资者

A. 3

A. 操作发行定价、暗箱操作的　B. 以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益　D. 向参与认购的投资者提供财务资助

A. 在获得合理的尽职调查材料并对各种尽职调查材料进行综合分析的基础上进行独立判断；

D. 5年

A. 查阅、访谈　B. 信息分析、印证　C. 列席会议、讨论　D. 实地调查

B. 省级监管评级或考核评级连续两年达到最高等级；范围　C. 主体信用评级达到AA-或以上　D. 经省级主管机关批准设立或备案，且成立时间满2年

A. 典当行　B. 地方融资平台公司　C. 国土资源部等部门认定的存在“闲置土地”、“炒地”、“捂盘惜售”、“哄抬房价”等违法违规行为的房地产公司 

D. 中国证券业协会

A. 最近12个月内公司财务会计文件存在虚假记载 　B. 对已发行的公司债券或者其他债务有违约或迟延支付本息的事实，仍处于持续状态　C. 最近两年内财务报表曾被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见审计报告　D. 擅自改变前次发行债券募集资金的用途而未做纠正

A. 本次发行公司债券的承销机构　D. 经中国证监会认可的机构

B. 发行人以及存放募集资金的银行

A. 6月30日

B. 受托管理人  

B. 公司债券募集说明书约定资金

A. 发行人　B. 受托管理人　C. 资信评级机构

A. 发行人最近三年无债务违约或迟延支付本息的事实　B. 发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍　C. 债券信用评级达到AAA级　D. 中国证监会及交易所根据投资者保护的需要规定的其他条件

B. 连带赔偿责任，证明自己没有过错

A. 不同产品认知和风险承受能力 

D. 投资者本人

A. 2

B. 异常行为 　D. 涉嫌违法违规行为 

A. 欺诈 　B. 内幕交易 　D. 操纵证券市场

A. 证券经纪业务 　B. 证券承销业务 　C.  证券自营业务 　D. 证券资产管理业务 

A. 客户信用评级要素主要包括：基本情况、财务状况、证券投资经验与风险偏好、诚信记录四个部分 

A. 客户授信额度不得高于公司规定的单一客户最大授信额度　D. 客户授信额度不得高于客户申请额度 

A. 当前客户信用账户维持担保比例低于300%为 　B. 当前客户信用账户内的资金为融券卖出资金 　C. 当前客户信用账户维持担保比例高于300%，但转出50万资金后维持担保比例低于300% 

A. 客户融资融券合约到期未偿还 　B. 客户信用账户维持担保比例连续两个交易日低于130% 　D. 客户信用账户涉及司法处置且存在未偿还的融资融券债务 

A. 限制单一客户的融资总规模，以避免客户违约给公司造成过大的损失 　B. 与股票质押、约定购回等其他信用类业务合并计算担保券的集中度，以避免单一证券发生的流动性危机为公司带来损失: 　D. 建立完善内部评级体系，不符合最低要求的客户不允许开户 

A. 信用风险，是指客户信用水平下降、担保物不足，不能按约定履行还本付息责任，导致公司遭受损失的风险。信用风险是融资融券业务面临的主要风险 　C. 市场风险，是指融出证券价格下跌时，公司融出证券无法卖出导致公司遭受损失的风险 　D. 操作风险，是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效、失误导致公司遭受损失的风险。操作风险存在于融资融券业务各个环节 

B. 根据客户信用交易记录及时调整其评级和授信规模，禁止信用等级不达标客户参与融资融券业务　C. 限定单一客户的最大融资融券业务规模，限定单一客户对单一品种证券的融资买入和融券卖出数量，以控制单一客户的最大违约风险

B. 重要业务环节应该由权责较高的、经验丰富、经过授权的人员一人全权负责

C. 营业部推荐人每日观察客户信用情况，当发生触发信用级别调整事项时及时调整客户信用级别 

D. 只要客户有充足的履约保障比例且合约未接近到期，则在任何情况下不对客户进行平仓 

B. 130%

D. 300%、300% 

C. 12500 

D. 监管部门和证券公司公布的标的证券 

A. 逐日盯市，并在客户未能按期补足担保物或者到期未偿还债务时，依据合同约定实行强制平仓 　B. 加强标的券的管理　C. 针对限售股票质押的合约，设置较高的质押率水平 

A. 具有杠杆效应，即放大收益，也放大损失 　C. 受期限、股价波动等影响，可能面临被平仓风险　D. 融资融券余额在行情高位时快速增长，一旦遇到市场深度调整，可能面临市场“踩踏”现象

A. 客户合约到期未按约定偿还 　B. 客户当日履约保障比例低于110% 　C. 客户履约保障比例低于130%被追保，且客户未按时补充保证金 

A. 理解融资融券的交易机制与规则，客观评价自身的风险管理承受能力 　B. 立足自身投资分析水平的提高，树立正确的投资观念

A. 加强对客户资质的审查力度 　B. 建立多层次的信用额度管理制度 

B. 风险管理部为风险管理的牵头部门，营业部及其他相关部门只需要保证业务的操作流程合规即可 　C. 稽核审计部对融资融券业务相关部门、分支机构和整个业务线进行稽核审计，审查融资融券业务制度、流程和各项风险控制措施的执行情况，关注融资融券业务的盈亏情况，对融资融券业务内部控制情况进行总体评价，并出具稽核报告

A. 股票集中度方面，仅接受低于总股本4.99% 　B. 约定购回融资期限最长不能超过3年，而股票质押最长不超过1年 　C. 约定购回的标的证券仅为流通股 　D. 交易方式不同，约定购回交易过户，而股票质押不过户 

B. 单笔交易或合并管理的多笔交易的标的证券市值与初始交易成交金额的比值 

A. 开户时间及资产规模 　B. 信用状况 　C. 风险承受能力 　D. 对证券市场的认知程度 

A. 上交所上市的封闭式基金 　D. 上交所上市的债券 

C. 中国人民和中华民族 

B. 科学发展观 

C. 人类社会历史发展规律 

A. 中国特色社会主义旗帜֕֜ 　C. 中国特色社会主义制度֕֜ 

C. 人民日益增长的物质文化需要同落后的社会生产之间的矛盾 

B. 生态文明建设 

B. 改革开放 

A. 党的领导 

C. 先进性和纯洁性

B. 反腐倡廉建设 

B. 脱离群众 

C. 先进青年 

A. 有作为才能有地位

B. 诚信 专注 成长 共赢 

D. 2005年12月19日    

C. 以人为本 以邻为师 以史为鉴a

A. 黎晓宏 

A. 汇聚人才 　B. 服务客户 　C. 创造价值 　D.  回报社会 

C. 高端客户战略 重点区域战略  均衡发展战略 

C. 4