1填空题1 / 150
（ ）不是美国存托凭证发行必需的步骤。
查看答案
C. 存券银行命令托管银行移送证券
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2014年证劵从业《证券市场基础知识》临考提分卷(4)
150 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 150
用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算，这是期货交易的（ ）。
查看答案
B. 无负债结算制度
3填空题3 / 150
证券自律性组织包括证券业协会和（ ）。
查看答案
B. 证券交易所
4填空题4 / 150
下列有关短期国债的说法中，错误的有（ ）。
查看答案
C. 偿还期为2年或2年以内
5填空题5 / 150
股票分割通常会使股票价格（ ）。
查看答案
B. 上涨
6填空题6 / 150
有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停，10分钟后再恢复交易，目的是（ ）。
查看答案
B. 给市场充分的时间以消化特定信息的影响
7填空题7 / 150
契约型基金反映的是（ ）。
查看答案
D. 信托关系
8填空题8 / 150
以下不属于无面额股票特点的是（ ）。
查看答案
B. 为股票发行价格的确定提供依据
9填空题9 / 150
同业拆借市场在金融市场体系中属于（ ）范畴。
查看答案
D. 货币市场
10填空题10 / 150
下列选项中，属于开放式基金可以提前终止运行的情形的是（ ）。
查看答案
B. 存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人
11填空题11 / 150
2007年8月，国家外汇管理局批复同意（ ）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事海外直接投资。
查看答案
B. 天津滨海新区
12填空题12 / 150
证券业协会的权力机构是（ ）。
查看答案
C. 会员大会
13填空题13 / 150
资本证券主要包括（ ）。
查看答案
C. 股票、债券和金融衍生证券
14填空题14 / 150
以下关于股票合并的说法，错误的是（ ）。
查看答案
C. 股票合并是将每10股股票合并为1股
15填空题15 / 150
下列各项中，（ ）是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。
查看答案
C. 司法部和中国证监会
16填空题16 / 150
我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（ ）。
查看答案
C. 清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
17填空题17 / 150
发起人应在股款缴足后的（ ）天之内主持召开创立大会。
查看答案
B. 30
18填空题18 / 150
证券公司IB业务是指（ ）业务。
查看答案
A. 介绍客户给经纪商
19填空题19 / 150
下列说法正确的有（ ）。
查看答案
D. 证券市场是价值直接交换的场所
20填空题20 / 150
对于成长型的股票，（ ）是最常用的辅助估值工具。
查看答案
D. 每股盈余成长率
21填空题21 / 150
证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于（ ）。
查看答案
D. 20年
22填空题22 / 150
分离交易的可转换公司债券是指债券与（ ）可以分离交易。
查看答案
B. 认股权
23填空题23 / 150
中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是（ ）。
查看答案
D. 宏观调控
24填空题24 / 150
公司债券利息支出属于公司的（ ）。
查看答案
C. 费用范围
25填空题25 / 150
ETF的汉译名称为（ ）。
查看答案
B. 交易型开放式指数基金
26填空题26 / 150
专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（ ）以上经验。
查看答案
B. 2年
27填空题27 / 150
拉斯贝尔加权指数是指（ ）。
查看答案
A. 基期价权股价指数
28填空题28 / 150
关于股利政策，下列叙述错误的是（ ）。
查看答案
C. 现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东一般不需支付利息税
29填空题29 / 150
证券（ ）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
查看答案
A. 清算
30填空题30 / 150
假设某基金2008年2月某估值日计算的基金资产总额为20000万元，负债总额为2000万元，管理费率为1%，则该月应提取的管理费为（ ）万元。
查看答案
A. 180
31填空题31 / 150
16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——（ ）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
查看答案
D. 股份公司
32填空题32 / 150
外国公司股票在美国上市通常采用（ ）形式。
查看答案
B. 存托凭证
33填空题33 / 150
总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（ ）演变成股份公司的。
查看答案
C. 合伙经营企业
34填空题34 / 150
投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是由衍生工具的（ ）所决定的。
查看答案
A. 跨期性
35填空题35 / 150
证券业从业人员禁止性行为是（ ）。
查看答案
C. 以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
36填空题36 / 150
合格的境外投资者(QFII)制度，是指允许合格境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（ ），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。
查看答案
A. 证券市场
37填空题37 / 150
证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是（ ）。
查看答案
B. 变更实际控制人的高级管理人员
38填空题38 / 150
结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（ ）交易。
查看答案
A. 交易所
39填空题39 / 150
关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是（ ）。
查看答案
C. 股价指数是以实物结算方式来结束交易的
40填空题40 / 150
债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ ）。
查看答案
A. 债权
41填空题41 / 150
关于股利政策，下列叙述错误的是（ ）。
查看答案
C. 现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东一般不需支付利息税
42填空题42 / 150
王某于2008年6月取得证券业从业资格证书，并随后从业至2009年5月底，如果他在（ ）前未继续从事证券业务活动，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。
查看答案
D. 2012年5月底
43填空题43 / 150
以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（ ）。
查看答案
B. 在证券交易所上市交易
44填空题44 / 150
从币种的角度分析，国际债券的（ ）大于国内债券。
查看答案
C. 汇率风险
45填空题45 / 150
外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（ ）。
查看答案
B. 同属另一个国家
46填空题46 / 150
1982年1月，（ ）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
查看答案
D. 中国国际信托投资公司
47填空题47 / 150
一般情况下，下列证券中，（ ）证券是没有期限的。
查看答案
B. 股票
48填空题48 / 150
结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（ ）交易。
查看答案
B. 银行柜台
49填空题49 / 150
基础资产价格与期权价格的关系是（ ）。
查看答案
A. 基础资产价格的波动性越大，期权价格越高
50填空题50 / 150
下列不属于CME上市交易的基金期货合约品种的是（ ）。
查看答案
A. 恒生指数基金期货
51填空题51 / 150
证券价格的高低是由该证券所能提供的（ ）的高低来决定的。
查看答案
D. 预期报酬率
52填空题52 / 150
2005年对《公司法》修订的主要内容不包括（ ）。
查看答案
A. 按照公司经营内容区分最低资本额
53填空题53 / 150
股票和债券在风险性上相比，特点是（ ）。
查看答案
A. 股票风险较大，债券风险相对较小
54填空题54 / 150
我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业（ ）。
查看答案
C. 分业经营、分业管理
55填空题55 / 150
股息的来源是公司的（ ）。
查看答案
B. 税后利润
56填空题56 / 150
个人投资者作为询价对象应当具备的条件不包括（ ）。
查看答案
A. 3年以上投资经验
57填空题57 / 150
公司申请其股票上市应有（ ）记录。
查看答案
A. 最近3年连续盈利
58填空题58 / 150
证券公司未经（ ）批准，不得为客户提供融资融券服务。
查看答案
C. 中国证监会
59填空题59 / 150
公司清算时每一股份所代表的实际价值是（ ）。
查看答案
C. 清算价值
60填空题60 / 150
在ADR交易过程中，（ ）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
查看答案
A. 存券银行
61多选题61 / 150
下面关于股票价格的影响因素的说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 严重依赖国际市场的公司股票价格受汇率影响较大 D. 股价往往先于经济周期的变动而波动
62多选题62 / 150
下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的是（ ）。
查看答案
A. 期货购买者 C. 期权购买者 D. 期货出售者
63多选题63 / 150
关于ETFs与封闭式基金，以下说法不正确的是（ ）。
查看答案
A. 封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同 B. ETFs发行后规模固定 C. ETFs只需每季度公布一次财务状况 D. 封闭式基金没有固定的存续期
64多选题64 / 150
下面关于平衡型基金的说法正确的是（ ）。
查看答案
B. 平衡型基金的特点是风险比较低 C. 平衡型基金的缺点是成长的潜力不大 D. 平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡
65多选题65 / 150
关于财务管理内部控制，下列说法正确的有（ ）。
查看答案
B. 应加强资金风险监测，严格控制流动性风险，特别防范营业部违规受托理财、证券回购和为客户融资所带来的风险 C. 应由专门部门统一进行证券公司自有资金的计划、筹集、分配、使用，加强对自有资金运用风险、效益的监控与考核 D. 应制定明确的财务制度及资金管理流程，严格执行资金调拨、资金运用的审批程序，加强资金筹集的规模、结构、方式的计划管理
66多选题66 / 150
证券市场监管的意义在于（ ）。
查看答案
A. 是保障广大投资者合法权益的需要 B. 是维护市场良好秩序的需要 C. 是发展和完善证券市场体系的需要 D. 准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
67多选题67 / 150
关于认股权证的杠杆作用说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 溢价越低，杠杆作用就越高 B. 可用普通股的市场价格与认股权证市场价格的比率表示 C. 认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快得多
68多选题68 / 150
证券业协会的主要职责有（ ）。
查看答案
B. 协助证券监管机构组织会员执行有关法律 C. 为会员提供信息服务 D. 组织培训和开展业务交流
69多选题69 / 150
根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合的条件包括（ ）。
查看答案
A. 基金运营业绩良好 B. 基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 D. 基金托管人同意
70多选题70 / 150
在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括（）。
查看答案
A. 独立的客户资产存管制度 B. 以净资本为核心的风险预警与监管制度 C. 以适当性服务为重点的投资者保护制度 D. 以自我约束为主的内部合规管理制度
71多选题71 / 150
影响期货价格的因素有（ ）。
查看答案
A. 现货价格 B. 要求的收益率或贴现率 C. 时间长短 D. 现货金融工具的付息情况
72多选题72 / 150
下列证券中，容易受到购买力风险影响的证券为（ ）。
查看答案
B. 优先股 C. 固定收益政府债券 D. 固定收益金融债券
73多选题73 / 150
与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（ ）。
查看答案
A. 结算方式不同 B. 交易对象不同 D. 交易目的不同
74多选题74 / 150
外国债券与欧洲债券相比在发行法律方面的特性有（ ）。
查看答案
B. 受发行地所在国有关法规的管制和约束 C. 必须经官方主管机构批准
75多选题75 / 150
国际债券的计价货币是（ ）。
查看答案
A. 美元 B. 英镑 C. 欧元 D. 日元
76多选题76 / 150
目前全球比较重要的股票价格指数期货品种有（ ）。
查看答案
A. 伦敦国际金融期权期货交易的富时100种股票价格指数期货系列 B. 恒生指数期货 C. 纽约证券交易所综合指数期货系列
77多选题77 / 150
国际证监会公布证券监管的三个主要目标为（ ）。
查看答案
A. 保护投资者 C. 降低系统风险 D. 透明和信息公开
78多选题78 / 150
无面额股票又被称为（ ）。
查看答案
A. 比例股票 C. 份额股票
79多选题79 / 150
流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（ ）。
查看答案
A. 自由转让 B. 通常不记名 C. 自由认购
80多选题80 / 150
ADR业务中涉及的关键机构包括（ ）。
查看答案
B. 存券银行 C. 托管银行 D. 中央存托公司
81多选题81 / 150
在我国《证券投资基金法》中，（ ）是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。
查看答案
A. 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 B. 设有专门的基金托管部门 C. 净资产和资本充足率符合有关规定 D. 有完善的内部稽查制度和风险控制制度
82多选题82 / 150
对货币市场基金的收益分配，下列说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配 C. 货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益
83多选题83 / 150
按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（ ）。
查看答案
A. 一般股票基金 C. 专门化股票基金
84多选题84 / 150
债券收益率可分为（ ）。
查看答案
A. 票面收益率 B. 直接收益率 C. 持有期收益率 D. 到期收益率
85多选题85 / 150
国际证券市场上著名的股价指数有（ ）。
查看答案
A. NASDAQ综合指数 B. 日经225股价指数 C. 金融时报100指数 D. 道．琼斯工业股价平均数
86多选题86 / 150
（ ）不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外。
查看答案
A. 发行人 B. 主承销商 D. 询价对象
87多选题87 / 150
关于证券公司的发展历史，下列说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 1984年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票 B. 1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立 C. 1988年，国债柜台交易正式启动
88多选题88 / 150
证券投资者参与证券投资的目的有（ ）。
查看答案
A. 获取高于银行利息的收益 C. 参与公司管理 D. 赚取市场差价
89多选题89 / 150
下面关于期权和期权交易的说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 期权交易就是对选择权的买卖 B. 金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式 D. 期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择
90多选题90 / 150
证券公司主要业务包括（ ）。
查看答案
B. 证券承销与保荐业务 C. 证券资产管理业务 D. 证券投资咨询业务
91多选题91 / 150
证券经纪业务的特点有（ ）。
查看答案
A. 对象的广泛性 B. 经纪业务的中介性 C. 客户指令的权威性 D. 客户资料的保密性
92多选题92 / 150
证券投资基金的资产总值包括（ ）。
查看答案
A. 银行存款本息 B. 基金拥有的各类证券的价值 C. 基金应收的申购基金款 D. 其他投资所形成的价值
93多选题93 / 150
债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（ ）。
查看答案
A. 发行人是借入资金的经济主体 B. 投资者是出借资金的经济主体 C. 发行人必须在约定的时间还本付息 D. 债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
94多选题94 / 150
采用公开发行方式发行证券的有利之处在于（ ）。
查看答案
B. 以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大 C. 可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行 D. 有利于提高发行人的社会信誉
95多选题95 / 150
公募证券与私募证券的不同之处在于（ ）。
查看答案
A. 审核的严格程度不同 B. 发行对象特定与否 C. 采取公示制度与否 D. 证券公开发行与否
96多选题96 / 150
下列与虚拟资本定义相符的是（ ）。
查看答案
B. 所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本 C. 有价证券是虚拟资本的一种形式 D. 虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等
97多选题97 / 150
境内居民个人可以用（ ）从事B股交易。
查看答案
A. 现汇存款 B. 外币现钞存款 D. 从境外汇入的外汇资金
98多选题98 / 150
最常用的公司竞争力分析框架是SWOT分析，竞争力分析通常包括（ ）。
查看答案
A. 市场占有情况 C. 创新能力 D. 财务健全性
99多选题99 / 150
证券市场的产生得益于（ ）的发展。
查看答案
A. 社会化大生产和商品经济 C. 股份制 D. 信用制度
100多选题100 / 150
除管理费用，证券投资基金所支付的费用还包括（ ）。
查看答案
A. 基金销售服务费 B. 基金托管费 C. 基金运作费 D. 基金交易费
101多选题101 / 150
基金与股票、债券的区别在于（ ）。
查看答案
B. 反映的关系不同 C. 所筹资金的投向不同 D. 风险水平不同
102多选题102 / 150
下列有关短期国债的说法中，正确的有（ ）。
查看答案
A. 偿还期为1年或1年以内 B. 在货币市场占有重要地位 D. 流动性强
103多选题103 / 150
证券交易所的组织形式大致可以分为（ ）。
查看答案
B. 公司制 D. 会员制
104多选题104 / 150
以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（ ）。
查看答案
B. 信用联结票据 D. 信用互换
105多选题105 / 150
设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（ ）。
查看答案
A. 联系 B. 协调 D. 合作
106多选题106 / 150
下列关于资本证券的叙述，正确的是（ ）。
查看答案
A. 由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 C. 是有价证券的主要形式 D. 狭义的有价证券即指资本证券
107多选题107 / 150
自由流通比例是指公司总股本中剔除基本不流通的股份后的股本比例，包括（ ）。
查看答案
A. 战略投资者持股 B. 国有股 C. 冻结股份 D. 交叉持股
108多选题108 / 150
行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重，目前我国常见的分类标准包括（ ）。
查看答案
A. 中国证监会制定的《上市公司行业分类指引》 B. 国家统计局发布的《行业分类标准》 D. 摩根士丹利和标准普尔联合发布的《全球行业分类标准》
109多选题109 / 150
封闭式基金与开放式基金的主要区别有（ ）。
查看答案
A. 期限不同 B. 发行规模限制不同 C. 基金单位的交易方式不同 D. 基金单位交易价格的计算标准不同
110多选题110 / 150
中小企业板块在交易和监管制度方面有别于三板市场的特别安排的有（ ）。
查看答案
A. 实行T+0交易制度 B. 完善交易异常波动停牌制度 C. 完善收盘价的确定方式 D. 完善开盘集合竞价制度
111判断题111 / 150
一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样有利于降低筹资者的利息负担。（ ）
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 150
基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的风险性，这是金融衍生工具不稳定的重要诱因。（ ）
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 150
我国《证券法》规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件之一是公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。（ ）
查看答案
A. 正确
114判断题114 / 150
企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益。（ ）
查看答案
A. 正确
115判断题115 / 150
证券市场是证券投资者以发行证券的方式筹集资金的场所。（ ）
查看答案
B. 错误
116判断题116 / 150
在国外，国库券利率往往被称为无风险利率，这表明国库券投资不存在任何风险。（ ）
查看答案
B. 错误
117判断题117 / 150
在金融期货交易和金融期权交易中，交易双方都必须开立保证金账户。（ ）
查看答案
B. 错误
118判断题118 / 150
我国《基金法》规定，基金管理人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性，而基金托管人只在基金管理人要求的时候才披露相关信息。（ ）
查看答案
B. 错误
119判断题119 / 150
基金资产净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。（ ）
查看答案
B. 错误
120判断题120 / 150
证券交易所依据契约，对在代办股份转让系统挂牌的公司的信息披露行为进行监督、指导和督促。（ ）
查看答案
B. 错误
121判断题121 / 150
一般来说，国际债券分为外国债券和欧洲债券两类。（ ）
查看答案
A. 正确
122判断题122 / 150
在期货交易中，设立保证金的主要目的是当交易者出现亏损时能及时制止，防止出现不能偿付的现象，起履约保证的作用。（ ）
查看答案
A. 正确
123判断题123 / 150
债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权，以资产所有权表现。（ ）
查看答案
B. 错误
124判断题124 / 150
股东大会作出的决议必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。（ ）
查看答案
A. 正确
125判断题125 / 150
自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。（ ）
查看答案
B. 错误
126判断题126 / 150
存托凭证是指在外国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证。（ ）
查看答案
B. 错误
127判断题127 / 150
由于证券投资基金实行组合投资，因而能成功地回避各种市场风险。（ ）
查看答案
B. 错误
128判断题128 / 150
衍生产品具有灵活方便、设计精巧、高效率等特征，它从根本上消除了金融风险的源头。（ ）
查看答案
B. 错误
129判断题129 / 150
证券业从业人员不得依据市场传言撰写和发布分析报告。（ ）
查看答案
B. 错误
130判断题130 / 150
证券市场的风险是指对投资者预期收益的背离，因此风险是普遍存在的。（ ）
查看答案
A. 正确
131判断题131 / 150
私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。（ ）
查看答案
B. 错误
132判断题132 / 150
通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。（ ）
查看答案
A. 正确
133判断题133 / 150
场外交易市场是为按照有关法规公开发行而不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所。（ ）
查看答案
A. 正确
134判断题134 / 150
我国《公司法》规定，公司法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增后公司注册资本的25%。（ ）
查看答案
A. 正确
135判断题135 / 150
所有证券经纪人均需具有证券业从业资格。（ ）
查看答案
A. 正确
136判断题136 / 150
货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（ ）
查看答案
A. 正确
137判断题137 / 150
在投资实践中，投资者按“宏观经济和证券市场运行状况——行业前景——公司经营状况”先后顺序的分析，被称为自上而下的分析。（ ）
查看答案
A. 正确
138判断题138 / 150
根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司净资本的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类。（ ）
查看答案
B. 错误
139判断题139 / 150
证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。（ ）
查看答案
A. 正确
140判断题140 / 150
欧洲债券的发行不需要发行地官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。（ ）
查看答案
A. 正确
141判断题141 / 150
中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同。（ ）
查看答案
A. 正确
142判断题142 / 150
2007年1月上海证券交易所宣布，新股于上市第10个交易日开始计人上证综指、新综指及相应上证A股、上证B股、上证分类指数，从而进一步完善指数编制规则，使指数更真实地反映市场的平均收益水平。（ ）
查看答案
B. 错误
143判断题143 / 150
金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。（ ）
查看答案
B. 错误
144判断题144 / 150
结构化金融衍生工具通常也被称作建构模块工具，它们是最简单和最基础的金融衍生工具。（ ）
查看答案
B. 错误
145判断题145 / 150
反映香港股票市场最重要的和最有代表性的指数是恒生指数。（ ）
查看答案
A. 正确
146判断题146 / 150
金融期权的标的物可以是金融商品，也可以是金融期货合约。（ ）
查看答案
A. 正确
147判断题147 / 150
中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。（ ）
查看答案
B. 错误
148判断题148 / 150
以股票方式派发股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对股份公司的资产、负债、股东权益总额没有影响。（ ）
查看答案
A. 正确
149判断题149 / 150
利率期货的基础资产是利率指数。（ ）
查看答案
B. 错误
150判断题150 / 150
2005年12月，中国银行和国家开发银行分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持，在银行间发行了第一期资产证券化产品。（ ）
查看答案
B. 错误