1填空题1 / 150
注册会计师的许可证实行的检查制度是（ ）。
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C. 年度检查制
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2014年证劵从业《证券市场基础知识》临考提分卷(2)
150 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 150
为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益。1993年8月15日由国务院证券委员会公布了（ ）。
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A. 《禁止证券欺诈行为暂行办法》
3填空题3 / 150
一般来说，期限较长的债券，（ ），利率应该定得高一些。
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D. 流动性差，风险相对较大
4填空题4 / 150
以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是（ ）。
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A. 未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份
5填空题5 / 150
相对应的证券权益率被称为无风险利率的证券是（ ）。
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C. 中央政府债券
6填空题6 / 150
金融期货的基本功能不包括（ ）。
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D. 节约交易成本
7填空题7 / 150
下面选项中，（ ）不属于境外上市外资股。
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C. B股
8填空题8 / 150
当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（ ）。
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A. 摊薄
9填空题9 / 150
证券信用评级机构在性质上属于（ ）。
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B. 证券服务机构
10填空题10 / 150
国际债券是指（ ）。
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D. 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券
11填空题11 / 150
下列关于公司型基金的特点的说法正确的是（ ）。
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C. 基金设有董事会和持有人大会
12填空题12 / 150
一般需要担保的发行债券的主体所发行的债券是（ ）。
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D. 一般公司发行的公司债券
13填空题13 / 150
无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有（ ），它与有面额股票的差别仅在表现形式上。
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A. 内在价值
14填空题14 / 150
政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，这种金融体制称为（ ）。
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A. 金融自由化
15填空题15 / 150
以下证券投资风险中属于系统性风险的是（ ）。
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C. 购买力风险
16填空题16 / 150
从广义的角度来看，公债的举债主体是公共部门；从狭义的角度来看，公债的举债主体是（ ）。
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B. 政府
17填空题17 / 150
外汇风险中最常见且最重要的风险是（ ）。
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A. 商业性汇率风险
18填空题18 / 150
在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫作（ ）。
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B. 第二上市
19填空题19 / 150
向特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（ ）。
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C. 私募证券
20填空题20 / 150
从根本上决定股票价格长期变动趋势的是（ ）。
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B. 景气变动
21填空题21 / 150
储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的（ ）的人民币债券。
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A. 不可流通
22填空题22 / 150
优先股股东权利是受限制的，最主要的是（ ）限制。
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A. 表决权
23填空题23 / 150
目前，与我国证券市场直接相关的全国银行问债券市场的债券远期交易接受（ ）的监管。
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A. 中国人民银行
24填空题24 / 150
与债券相比，股票的风险之所以相对较大，是因为（ ）。
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A. 经营风险更大
25填空题25 / 150
场外市场价格决定的主要方式是（ ）。
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C. 协商竞价
26填空题26 / 150
作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以（ ）。
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A. 用经过评估后的其他形式资产出资
27填空题27 / 150
对世界金融市场发展有重要影响的所谓“Q条款”的内容是（ ）。
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A. 对存款规定利率上限
28填空题28 / 150
证券市场监管的（ ）原则要求证券市场具有充分的透明度。
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C. 公开
29填空题29 / 150
现在的恒生指数基期指数为（ ）。
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D. 975．47点
30填空题30 / 150
下列对股票定义的描述，不正确的是（ ）。
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D. 股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
31填空题31 / 150
依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。
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B. 10%
32填空题32 / 150
股票行市是指股票的（ ）。
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B. 市场价格
33填空题33 / 150
在资本市场上占有重要地位的国债是（ ）。
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B. 长期国债
34填空题34 / 150
股票从性质上看，是一种（ ）。
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C. 综合权利证券
35填空题35 / 150
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（ ）以上。
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A. 12亿元
36填空题36 / 150
以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（ ）。
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B. 加权股价平均数
37填空题37 / 150
看涨期权的买方具有在约定期限内按（ ）卖出一定数量金融资产的权利。
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A. 协定价格
38填空题38 / 150
有一贴现债券，面值1000元，期限90天，以8%的贴现率发行。某投资者以发行价买入后持有至期满，该债券的发行价和该投资者的到期收益率分别是（ ）。
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A. 980元和8．28%
39填空题39 / 150
证券市场的形成与（ ）无关。
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D. 加强金融监管
40填空题40 / 150
国际证券市场发展的停滞阶段是指（ ）。
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B. 1929～1933年
41填空题41 / 150
我国在（ ）年开始，面向个人发行的国债从单一的无记名国库券向凭证式国债和记账式国债转变。
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D. 1994
42填空题42 / 150
股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的是（ ）。
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C. 对发行公司债券作出决议
43填空题43 / 150
证券投资基金资产的名义持有人是（ ）。
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C. 基金托管人
44填空题44 / 150
金融互换交易的主要用途是改变交易者（ ）的风险结构，从而规避相应的风险。
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D. 资产或负债
45填空题45 / 150
（ ）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。
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A. 国务院
46填空题46 / 150
证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的（ ）。
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D. 200%
47填空题47 / 150
我国《公司法》规定，股东大会一年召开（ ）次年会。
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A. 一
48填空题48 / 150
存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（ ）。
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C. 负责保管ADR所代表的基础证券
49填空题49 / 150
假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为（ ）万元。
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C. 2300
50填空题50 / 150
股票是一种有价证券，它是（ ）签发的证明股东所持股份的凭证。
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C. 股份有限公司
51填空题51 / 150
证券市场是指股票、债券、投资基金等（ ）。
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C. 有价证券发行与交易的市场
52填空题52 / 150
一般说来，以下说法正确的是（ ）。
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A. 通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价下降
53填空题53 / 150
附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者（ ）。
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A. 可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
54填空题54 / 150
非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（ ）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。
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A. 董事会
55填空题55 / 150
通常，基金托管人与（ ）签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
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C. 基金管理人
56填空题56 / 150
可转换证券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动（ ）。
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A. 同方向
57填空题57 / 150
国务院证券监督管理机构决定证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过（ ）个月。
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C. 12
58填空题58 / 150
我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（ ）顺序分配。
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C. 弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金、支付股利
59填空题59 / 150
下列各项中，关于政府机构的说法错误的是（ ）。
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D. 可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡
60填空题60 / 150
权证自上市之日起存续时间为（ ）。
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D. 6个月以上24个月以下
61多选题61 / 150
契约型基金的当事人有（ ）。
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A. 基金管理人 C. 基金托管人 D. 基金投资人
62多选题62 / 150
大宗交易系统可采取（ ）方式进行，达成协议后提出成交申报。
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B. 协商 C. 询价 D. 投标
63多选题63 / 150
债券按照其券面形态可分为（ ）。
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A. 凭证式债券 C. 记账式债券 D. 实物债券
64多选题64 / 150
可转换证券的要素包括（ ）。
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A. 转换比例 B. 转换期限 C. 转换价格
65多选题65 / 150
发行分离交易的可转换债券应当具备以下（ ）条件。
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A. 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息 B. 本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40% C. 最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
66多选题66 / 150
根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券划分为（ ）等类别。
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A. 不动产证券化 B. 应收账款证券化 C. 信贷资产证券化 D. 未来收益证券化(如高速公路收费)
67多选题67 / 150
政府发行实物国债，是因为（ ）。
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A. 货币经济不发达，实物交易占主导地位 C. 虽然以货币经济为主，但币值不稳定
68多选题68 / 150
我国推出的储蓄国债(电子式)的特点是（ ）。
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C. 采用电子方式记录债券 D. 免交利息税
69多选题69 / 150
根据《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括（ ）。
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A. 提供证券交易的场所和设施 B. 制定证券交易所的业务规则
70多选题70 / 150
关于股权分置改革，下列说法正确的是（ ）。
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A. 2005年起，由中国证监会牵头，多部门协同，遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路，启动了针对股权分置问题的改革 B. 在改革中，非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益
71多选题71 / 150
以下属于国家债券的是（ ）。
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A. 国库券 B. 国家重点建设债券 C. 财政债券 D. 特种国债
72多选题72 / 150
在境外发行一级存托凭证的国内企业主要包括（ ）。
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A. 在我国香港上市的内地公司 C. 含B股的国内上市公司
73多选题73 / 150
CDS交易的危险来源于（ ）。
查看答案
A. CDS交易具有较高的杠杆性 B. 信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具 D. 场外市场缺乏充分的信息披露和监管
74多选题74 / 150
按照中国银监会发布的《信贷资产证券化试点管理办法》，下列关于信贷资产证券化论述正确的是（ ）。
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A. 银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构 B. 受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券 C. 受托机构以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益
75多选题75 / 150
个人投资者作为询价对象应当具备的条件包括（ ）。
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B. 5年以上投资经验 C. 较强的研究能力 D. 较强的风险承受能力
76多选题76 / 150
巨额赎回风险不是（ ）所特有的风险。
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A. 成长型基金 B. 封闭式基金 D. 货币型基金
77多选题77 / 150
不能在A股市场开户的人员有（ ）。
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A. 证券交易所的管理人员 B. 证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员 C. 未满18周岁者
78多选题78 / 150
随着信用制度的发展，（ ）等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。
查看答案
B. 国家信用 C. 商业信用 D. 银行信用
79多选题79 / 150
以下属于《公司法》规定的董事、经理的禁止行为的有（ ）。
查看答案
A. 不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储 B. 不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保 C. 不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动
80多选题80 / 150
政府债券可分为（ ）。
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A. 中央政府债券 D. 地方政府债券
81多选题81 / 150
结构化金融衍生产品按嵌入式衍生产品的属性不同分类，可以分为（ ）。
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A. 基于互换的结构化产品 C. 基于期权的结构化产品
82多选题82 / 150
证券市场全球化趋势主要表现在（ ）。
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A. 证券市场一体化 B. 投资者法人化 C. 金融创新深化
83多选题83 / 150
中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括（ ）。
查看答案
B. 年报审计监管 C. 信息报送制度 D. 信息公开披露制度
84多选题84 / 150
目前，我国证券公司的管理模式主要是（ ）。
查看答案
A. 总部式 B. 分公司式 D. 结合式
85多选题85 / 150
中证流通指数的样本股包括（ ）沪、深两市上市公司A股股票。
查看答案
A. 已实施股权分置改革的 B. 股改前已实现全流通的 C. 新上市全流通的
86多选题86 / 150
优先股根据不同的附加条件，可以分为（ ）。
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A. 股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票 B. 可赎回优先股票和不可赎回优先股票 C. 可转换优先股票和不可转换优先股票 D. 参与优先股票和非参与优先股票
87多选题87 / 150
我国境外上市外资股的特点有（ ）。
查看答案
A. 以人民币标明面值 C. 记名股票的形式
88多选题88 / 150
证券发行市场的组成部分是（ ）。
查看答案
A. 证券发行人 B. 证券投资者 C. 证券中介机构
89多选题89 / 150
股份公司股利支付的一般原则是（ ）。
查看答案
A. 只能以留存收益支付 B. 股利的支付不能减少注册资本 D. 公司无力偿债时不能支付
90多选题90 / 150
证券市场的基本功能包括（ ）。
查看答案
A. 筹资功能 B. 定价功能 C. 资本配置功能
91多选题91 / 150
与直接投资外国股票相比，投资ADR给投资者带来的好处有（ ）。
查看答案
A. 可投资非美国上市证券 B. 上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得 C. 通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
92多选题92 / 150
下面关于基金管理费和托管费的说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬 B. 基金管理费的数额一般按照基金资产净值的一定比例从基金资产中提取 C. 基金托管费是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用
93多选题93 / 150
证券交易所规定的交易原则是（ ）。
查看答案
A. 时间优先 D. 价格优先
94多选题94 / 150
下列关于可转换债券的赎回和回售的说法，正确的是（ ）。
查看答案
A. 赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券 D. 回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为
95多选题95 / 150
参与证券投资的金融机构包括（ ）。
查看答案
A. 证券经营机构 B. 主权财富基金 C. 银行业金融机构 D. 保险公司
96多选题96 / 150
关于股票的价值和价格，下列表述正确的是（ ）。
查看答案
B. 股票只是一张资本凭证 C. 股票的市场价格由股票的价值决定 D. 股票内在价值是股票未来收益的现值
97多选题97 / 150
允许非金融企业发行中期票据的意义有（ ）。
查看答案
A. 有利于降低间接融资比例 B. 有利于降低银行体系的潜在风险 C. 有利于减轻股权融资的压力 D. 有利于资本市场协调、可持续发展
98多选题98 / 150
依照《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列（ ）条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
查看答案
A. 有符合本法和《公司法》规定的章程 B. 注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本 C. 主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币 D. 取得基金从业资格的人员达到法定人数
99多选题99 / 150
根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规准予设立的可经营证券业务相关业务的下列法人（ ）。
查看答案
A. 证券公司 B. 信托投资公司 C. 证券投资咨询机构 D. 证券清算、登记机构
100多选题100 / 150
随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备 C. 中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资
101多选题101 / 150
可转换债券的转换价格修正条款是指由于公司股票出现（ ）等情况时，对转换价格作调整。
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A. 股票增长 D. 股票送股
102多选题102 / 150
决定基金运作费率高低的因素有（ ）。
查看答案
A. 基金规模 C. 基金表现 D. 最低投资额
103多选题103 / 150
一份标准化的期货合约中（ ）是固定不变的。
查看答案
A. 交易品种 B. 交割日期 D. 每日限价
104多选题104 / 150
下列关于资本证券的叙述，正确的是（ ）。
查看答案
A. 由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 C. 是有价证券的主要形式 D. 狭义的有价证券即指资本证券
105多选题105 / 150
下列关于利率风险的表述中，正确的有（ ）。
查看答案
A. 利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性 B. 利率与证券价格呈反方向变化 C. 利率提高会导致公司融资成本提高 D. 利率风险对不同证券的影响是不同的
106多选题106 / 150
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（ ）。
查看答案
A. 提货单 B. 运货单 C. 仓库栈单
107多选题107 / 150
关于地方政府债券，以下说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 一般责任债券的还本付息得到发行政府信誉和税收的支持 C. 一般责任债券不与特定项目相联系 D. 专项债券与特定项目相联系
108多选题108 / 150
合谋是交易双方有同谋行为，以同样的（ ）进行委托并交易的行为。
查看答案
A. 时间 B. 价格 C. 方式 D. 数量
109多选题109 / 150
指数基金特别适于社保基金投资是因为指数基金（ ）。
查看答案
A. 投资的分散性 B. 高流动性 C. 收益率的稳定性
110多选题110 / 150
下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括（ ）。
查看答案
B. 期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同 C. 同一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风险不同
111判断题111 / 150
证券业协会是证监会下属的官方机构。（ ）
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 150
我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，需要召开基金持有人大会。（ ）
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 150
股份公司实现的税后利润必须在分配优先股股利后再提取法定公积金和公益金。（ ）
查看答案
B. 错误
114判断题114 / 150
货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括两大类：一类是商业证券；另一类是银行证券。（ ）
查看答案
A. 正确
115判断题115 / 150
金融期权的时间价值是指买方购买期权时实际支付的价格超过该期权内在价值的那部分价值。（ ）
查看答案
A. 正确
116判断题116 / 150
上市开放式基金LOF(1istedOpen-endedFunds)是在上交所交易的一种基金。（ ）
查看答案
B. 错误
117判断题117 / 150
非上市证券是指未能通过证券主管机关的核准，在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。（ ）
查看答案
B. 错误
118判断题118 / 150
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。（ ）
查看答案
A. 正确
119判断题119 / 150
看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。（ ）
查看答案
B. 错误
120判断题120 / 150
我国境内上市的外资股以外币标明面值，以外币认购流通。（ ）
查看答案
B. 错误
121判断题121 / 150
目前，我国尚不允许除特别行政区以外的各级地方政府发行债券。（ ）
查看答案
A. 正确
122判断题122 / 150
政府债券的发行主体是政府所属的机构，它是一种标准化的国债。（ ）
查看答案
B. 错误
123判断题123 / 150
贴现债券是指在票面上规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，到期时按面额偿还本金的债券。（ ）
查看答案
B. 错误
124判断题124 / 150
股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫作非累积优先股。（ ）
查看答案
A. 正确
125判断题125 / 150
结构化金融衍生产品是将若干种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出的金融产品。（ ）
查看答案
A. 正确
126判断题126 / 150
一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。（ ）
查看答案
B. 错误
127判断题127 / 150
依据我国现行的法律法规，商业银行可以从事股票投资活动。（ ）
查看答案
B. 错误
128判断题128 / 150
金融时报指数中比较能迅速反映英国股市行情变动的是“FT-100指数”。（ ）
查看答案
A. 正确
129判断题129 / 150
证券公司应建立公司全体员工定期或不定期的轮换或强制休假制度。（ ）
查看答案
B. 错误
130判断题130 / 150
一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系，称为政府保证债券，这种债券是由政府发行并由政府提供担保。（ ）
查看答案
B. 错误
131判断题131 / 150
大股东利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购。（ ）
查看答案
B. 错误
132判断题132 / 150
公司(企业)证券包括的范围比较广泛，主要有股票、公司(企业)债券及商业票据等。（ ）
查看答案
A. 正确
133判断题133 / 150
人民币利率互换交易必须通过交易中心的交易系统进行。（ ）
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B. 错误
134判断题134 / 150
证书必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式进行书写或制作。（ ）
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B. 错误
135判断题135 / 150
现代股份制公司可以通过公开发行股票募集资金。（ ）
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B. 错误
136判断题136 / 150
在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换债券一般可划分为可转换债券和可转换普通股两种。（ ）
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B. 错误
137判断题137 / 150
证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。（ ）
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A. 正确
138判断题138 / 150
基本建设债券是标准化的国债。（ ）
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B. 错误
139判断题139 / 150
合格的境外机构投资者在我国的投资额度不受控制。（ ）
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B. 错误
140判断题140 / 150
上市公司被责令行政重组的，其债权债务关系不因处置决定而变化。（ ）
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A. 正确
141判断题141 / 150
企业年金是指企业及其职工在没有参加基本养老保险的前提下，强制建立的补充养老保险基金。（ ）
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B. 错误
142判断题142 / 150
限仓制度是交易所建立大户报告制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户的交易风险状况的风险控制制度。（ ）
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B. 错误
143判断题143 / 150
结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款如提前终止条款形式出现的。（ ）
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B. 错误
144判断题144 / 150
金融期货交易所一般实行会员制，只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。（ ）
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A. 正确
145判断题145 / 150
金融远期合约是交易双方在场内市场上通过协商，按约定价格(称为“远期价格”)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。（ ）
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B. 错误
146判断题146 / 150
《上市公司证券发行管理办法》取消了配股前仅要求最近3年连续盈利的条件。增加为配股前3年平均净资产收益率6%的限制以防范收购人侵害上市公司和中小股东的合法权益。（ ）
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B. 错误
147判断题147 / 150
在美国，AIt-A贷款的对象为信用评分较高且信用记录较强的个人。（ ）
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B. 错误
148判断题148 / 150
上市公司现金股息的分配主要考虑公司长期发展的需要，而股东只能处于服从地位。（ ）
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B. 错误
149判断题149 / 150
证券登记结算公司按照业务规则收到的各类结算资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。（ ）
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A. 正确
150判断题150 / 150
证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。（ ）
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A. 正确