1填空题1 / 180
根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（ ）。
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B. 操纵证券市场罪
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2009年3月证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题
180 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 180
（ ）是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。
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B. 层次结构
3填空题3 / 180
在股份有限公司中，签署公司股票是（ ）的职权。
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D. 董事长
4填空题4 / 180
证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因（ ）造成的证券登记结算机构的损失。
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D. 经营不善
5填空题5 / 180
证券发行人是指（ ）。
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B. 为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体
6填空题6 / 180
《中华人民共和国证券法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于（ ）。
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D. 20年
7填空题7 / 180
政府发行证券的品种仅限于（ ）。
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C. 债券
8填空题8 / 180
证券投资人是指（ ）。
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B. 通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人
9填空题9 / 180
为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。
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A. 6个月
10填空题10 / 180
证券市场中介机构是指（）。
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A. 为证券的发行与交易提供服务的各类机构
11填空题11 / 180
根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过（）。
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B. 49％
12填空题12 / 180
证券市场按照证券进入市场的顺序；可以分为（）。
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A. 发行市场与交易市场
13填空题13 / 180
（）是指在经济运行过程中，资金供求双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动。
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C. 资金融通
14填空题14 / 180
优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。
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B. 可累积优先股
15填空题15 / 180
除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的股票称为（）。
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A. 参与优先股
16填空题16 / 180
某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，该股东最多可以投（）票。
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C. 11000
17填空题17 / 180
规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是（）。
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C. 息票累积债券
18填空题18 / 180
ETF基金的发行量取决于（）。
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C. 每构造单位净值的高低
19填空题19 / 180
与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是（）。
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A. 公司盈利
20填空题20 / 180
某股票预期本年的每股收益为3元，根据分配预期股息为每股2元，市场利率为10％，则该股票的市场价格应为（）。
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A. 30元
21填空题21 / 180
在风险性上，相对来说（）要大一些。
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A. 公司债券
22填空题22 / 180
无面额股票的价值与公司资产价值（）；
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A. 同方向变化
23填空题23 / 180
影响股票价格最基本的因素是（）。
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A. 预期信息
24填空题24 / 180
股息率可调整优先股的股息率变化主要由（）决定。
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B. 市场上其他证券价格或银行存款利率变化
25填空题25 / 180
债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利的是（）。
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A. 附有赎回选择权条款的债券
26填空题26 / 180
债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是（）。
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C. 附可转换条款的债券
27填空题27 / 180
在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有：（）。
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D. 股票的收益率一般高于债券
28填空题28 / 180
债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权的是（）。
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C. 附可转换条款的债券
29填空题29 / 180
商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是（）。
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A. 混合资本债
30填空题30 / 180
混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务（）、列于股权资本（）。
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C. 之后：之前
31填空题31 / 180
在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的（）。
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D. 币种
32填空题32 / 180
由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证。因而国债基金的风险较低，适合于（）。
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C. 稳健型投资者
33填空题33 / 180
货币市场基金是（）的一种基金。
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D. 以货币市场工具为投资对象
34填空题34 / 180
成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的（）分类。
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D. 投资目标
35填空题35 / 180
（）主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。
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C. 收入型基金
36填空题36 / 180
（）是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。
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B. 交易所交易的开放式基金
37填空题37 / 180
（）是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人。
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A. 基金份额持有人
38填空题38 / 180
基金资产净值是指（）。
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C. 基金资产总值减去负债后的价值
39填空题39 / 180
对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为（）。
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A. 实值期权
40填空题40 / 180
期权费等于（）。
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D. 内在价值加时间价值
41填空题41 / 180
在期权的到期日，期权的时间价值为（）。
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C. 零
42填空题42 / 180
可转换债券实质上嵌入了普通股票的（）。
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D. 看涨期权
43填空题43 / 180
可转换债券的最主要的金融特征是（）。
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C. 双重选择权
44填空题44 / 180
可转换公司债券的票面利率一般（）相同条件的不可转换公司债券。
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A. 低于
45填空题45 / 180
将可转换债券视为一般的债券所具有价值称为（）。
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C. 投资价值
46填空题46 / 180
某债券2008年6月5日发行，每张面值1000元，票面利率10%，4年期。假定到期一次还本付息，单利计息。某投资者2010年6月5日按每张1180元的价格购入该债券并持有到期，该债券的持有期收益率为（）。
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D. 8．92％
47填空题47 / 180
某投资组合中有债券1000万元，A种股票2000万元，B种股票2000万元，债券的收益率为10％，A和B种股票的收益率分别为15％o和20％0，则该投资组合的收益率为（）。
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C. 16％
48填空题48 / 180
根据《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过（）。
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C. 90天
49填空题49 / 180
属于分期付息债券的是（）。
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A. 附息债券
50填空题50 / 180
买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是（）。
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B. 到期收益率
51填空题51 / 180
上市公司向原股东配售股份应当采用（）发行。
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A. 代销方式
52填空题52 / 180
发行人与证券公司在承销中双方的权利、义务和责任体现在（）中。
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C. 证券承销协议
53填空题53 / 180
为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）内，不得买卖该种股票。
查看答案
B. 5天
54填空题54 / 180
证券公司从每年的（）中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。
查看答案
D. 税后利润
55填空题55 / 180
证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和（）等机构；
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D. 证券公司
56填空题56 / 180
证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和（）。
查看答案
A. 收费办法
57填空题57 / 180
属于狭义有价证券的是（）。
查看答案
A. 资本证券
58填空题58 / 180
根据《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格不可以（）票面金额。
查看答案
B. 低于
59填空题59 / 180
（）是补充流动资金的重要手段。
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B. 发行短期债券
60填空题60 / 180
公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币（）。
查看答案
A. 5000万元
61多选题61 / 180
股票账面价值又称为（）。
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C. 股票净值 D. 每股净资产
62多选题62 / 180
依据《中华人民共和国证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（）。
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A. 向不特定对象发行证券 B. 向特定对象发行证券累计超过200人 C. 行政法规规定的其他属于公开发行的行为
63多选题63 / 180
下列选项中是债券与股票的相同点的是（）。
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B. 两者的收益率相互影响 C. 两者都是筹措资金的手段 D. 两者都属于有价证券
64多选题64 / 180
外资股是指股份公司向（）投资者发行的股票。
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A. 外国 B. 香港 C. 澳门 D. 台湾地区
65多选题65 / 180
对证券交易所作出的（）决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。
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A. 不予上市 B. 暂停上市 C. 终止上市
66多选题66 / 180
金融期货的主要交易制度有（）；
查看答案
A. 保证金及其杠杆作用 B. 标准化的期货合约和对冲机制 C. 集中交易制度
67多选题67 / 180
基金资产总值包含（）。
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B. 基金应收的申购基金款 C. 基金所拥有的各类证券的价值 D. 基金其他投资所形成的价值。
68多选题68 / 180
证券交易活动中的内幕信息包括（）。
查看答案
A. 公司债务担保的重大变更 B. 公司分配股利或者增资的计划 C. 上市公司收购的有关方案 D. 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
69多选题69 / 180
证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为（）。
查看答案
A. 从业人员的资格管理与后续职业培训 B. 制定从业人员的行为准则和道德规范 C. 为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
70多选题70 / 180
股票按不同的标准和方法可以分为（）。
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A. 普通股票和优先股票 B. 记名股票和不记名股票 D. 有面额股票和无面额股票
71多选题71 / 180
中小企业板块总体设计的“两个不变”是指（）。
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A. 中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同 B. 中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求
72多选题72 / 180
下面关于有面额股票的说法中，正确的有（）。
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A. 股票票面上记载有一定金额 B. 可以明确表示每一股所代表的股权比例 C. 为股票发行价格的确定提供依据 D. 我国《公司法》规定，发行价不得低于票面金额
73单选题73 / 180
截至2008年12月，在代办股份转让系统挂牌的股票共96只，其中原STAQ、NET系统公司股票有（）只，退市公司股票有（）只（包含退市A股42只和退市B股5只），代办转让公司股票合计有（）只；报价转让公司合计有（）只。
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A. 8475541
74多选题74 / 180
依据2003年对国有资产管理体制改革的规定，我国各级国有资产管理体系的架构将由三个基本层面构成，分别是（）。
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A. 国有资产管理委员会及其办事机构 B. 国资控股公司 C. 国资成分的企业
75多选题75 / 180
发行股息率可调整优先股票是为了适应（）。
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A. 金融市场的不稳定 C. 各种有价证券的价格波动 D. 银行存款利率的波动
76多选题76 / 180
关于国有股的说法正确的有（）。
查看答案
A. 国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。 B. 国家股是国有股权的一个组成部分（国有股权的另一组成部分是国有法人股），国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 C. 在国家授权投资的机构未明确前，则由国有资产管理部门持有或由国有资产管理部门代政府委托其他机构或部门持有。如国有股权为委托持有的，国有资产管理部门一般要与被委托单位办理委托手续，订立委托协议。 D. 国有股权可由国家授权投资的机构持有
77多选题77 / 180
按证券的品种结构不同，证券市场可分为（）。
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A. 基金市场 B. 股票市场 C. 衍生产品市场 D. 债券市场
78多选题78 / 180
对于证券市场的产生，具有推动作用的因素有（）。
查看答案
A. 社会化大生产和商品经济的发展 B. 股份制的发展 C. 信用制度的发展
79多选题79 / 180
下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（）。
查看答案
A. 工商企业 B. 金融机构
80多选题80 / 180
广义的有价证券包括（）。
查看答案
A. 商品证券 B. 资本证券 D. 货币证券
81多选题81 / 180
关于证券的描述，正确的有（）。
查看答案
A. 各类记载并代表一定权利的法律凭证 C. 用以证明或设定权利而做成的书面凭证 D. 用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
82多选题82 / 180
证券流通的实现方式包括（）。
查看答案
A. 承兑 B. 交易 C. 贴现
83多选题83 / 180
根据我国证券法规定，证券交易内幕信息的知情人包括（）。
查看答案
A. 发行人的董事、监事、高级管理人员 B. 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 C. 保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员 D. 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
84多选题84 / 180
债券的基本性质包括（）
查看答案
A. 债券属于有价证券 B. 债券是一种虚拟资本 D. 债券是债权的表现
85多选题85 / 180
在实际经济生活中，债券利率有多种形式，如（）等。
查看答案
A. 贴现利率 B. 单利 D. 复利
86多选题86 / 180
债券投资不能收回的情况有（）。
查看答案
B. 流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失 D. 债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
87多选题87 / 180
根据发行主体的不同，债券可以分为（）。
查看答案
B. 政府债券 C. 公司债券 D. 金融债券
88多选题88 / 180
中央银行债券与普通金融债券相比，其特殊性表现在（）。
查看答案
A. 为实现金融宏观调控而发行 D. 期限较短
89多选题89 / 180
以下属于外国债券的有（）
查看答案
B. 武士债券 C. 扬基债券
90多选题90 / 180
国际债券的发行人主要包括（）。
查看答案
A. 政府 B. 国际组织 C. 金融机构 D. 工商企业
91多选题91 / 180
基金份额持有人享有的基本权利有（）。
查看答案
A. 基金份额的转让权 B. 基金收益的享有权 D. 一定程度上对基金经营决策的参与权
92多选题92 / 180
基金份额持有人必须承担的义务有（）。
查看答案
A. 承担基金亏损或终止的有限责任 C. 不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动 D. 在封闭式基金存续期间，不得要求赎同基金份额
93多选题93 / 180
我国《基金法》规定，基金管理人应当履行的职责包括（）。
查看答案
A. 办理基金备案手续 B. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资 C. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 D. 保存基金托管业务活动的记录、账册；报表和其他相关资料
94多选题94 / 180
我国《基金法》规定，基金托管人的更换条件有（）。
查看答案
A. 被依法取消基金托管资格 B. 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 C. 托管的资产出现较大的贬值风险
95多选题95 / 180
基金分配通常的方式有（）。
查看答案
B. 分配现金 C. 分配基金份额，即将应分配的净收益折为等额的新的基金份额送给受益人
96多选题96 / 180
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金资产应当运用于下列（）投资活动。
查看答案
A. 已上市股票 C. 已上市交易的债券
97多选题97 / 180
契约型与公司型基金的不同点主要表现在（）。
查看答案
A. 资金的性质 B. 投资者的地位 C. 基金的营运依据
98多选题98 / 180
期货价格具有的特点是（）。
查看答案
A. 预期性 B. 连续性 C. 权威性
99多选题99 / 180
可转换公司债券的票面利率由发行人根据（）确定。
查看答案
B. 当前市场利率水平 C. 公司债券资信等级 D. 发行条款
100多选题100 / 180
根据证券化产品的金融属性不同，可以分为（）。
查看答案
A. 股权型证券化 B. 债权型证券化 C. 混合型证券化
101多选题101 / 180
结构化金融衍生产品按收益保障性分类，可分为（）。
查看答案
A. 收益保证型 B. 非收益保证型
102多选题102 / 180
交易所交易的衍生工具指的是（）。
查看答案
B. 在股票交易所交易的股票期权产品 C. 在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约 D. 在期货交易所和专门的期权交易所交易的期权合约
103多选题103 / 180
发行人推销证券的方法有（）。
查看答案
A. 自销 B. 承销 D. 代销
104多选题104 / 180
债券发行的定价方式以公开招标最为典型，按照招标标的分类有（）。
查看答案
A. 收益率招标 B. 价格招标
105多选题105 / 180
国际债券投资者主要包括（）。
查看答案
A. 银行或其他金融机构 B. 各种基金会 C. 工商财团 D. 自然人
106多选题106 / 180
以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有（）。
查看答案
B. 收益与风险相对应，风险较大的证券；其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小 C. 收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提；收益是风险的成本和报酬
107多选题107 / 180
证券投资的系统风险包括（）。
查看答案
A. 政策风险 B. 经济周期波动风险 C. 利率风险 D. 购买力风险
108多选题108 / 180
我国股息的具体形式有（）。
查看答案
A. 现金股息 B. 股票股息
109多选题109 / 180
我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以（）。
查看答案
B. 发行审核制度 C. 保荐制度
110多选题110 / 180
关于记账式国债说法正确的有（）。
查看答案
A. 我国的记账式国债是从1994年开始发行的 B. 记账式国债是由财政部发行的 C. 记账式国债以电子记账方式记录债权 D. 记账式国债可以上市和流通转让的债券。
111多选题111 / 180
证券登记结算公司的主要职能包括（）。
查看答案
A. 证券持有人名册登记及权益登记 B. 证券的存管和过户 C. 证券账户、结算账户的设立和管理 D. 受发行人委托派发证券权益
112多选题112 / 180
货币市场基金的优点主要体现在（）。
查看答案
A. 资本安全性高 B. 流动性强 C. 购买限额低 D. 收益较高
113多选题113 / 180
证券交易所的组织形式包括（）和（）两种形态。
查看答案
A. 公司制 B. 会员制
114多选题114 / 180
竞价结果主要有主要有（）。
查看答案
A. 全部成交 B. 部分成交 C. 没有成交
115单选题115 / 180
证券交易的程序为（）。
查看答案
A. 开户阶段→委托阶段→成交阶段→结算阶段
116多选题116 / 180
下列选项中属于我国基金指数的有（）。
查看答案
A. 深圳基金指数 B. 上证基金指数 C. 中证基金指数
117单选题117 / 180
融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。
查看答案
A. 董事会→业务决策机构→业务执行部门→分支机构
118多选题118 / 180
债券的投资收益来自于以下（）。
查看答案
A. 债券的利息收益 B. 资本利得 C. 再投资收益
119多选题119 / 180
公式债券的期限一般有哪几种？（）
查看答案
A. 中期 B. 长期 C. 短期
120多选题120 / 180
证券交易方式主要包括（）。
查看答案
A. 回购交易 B. 现货交易 C. 信用交易 D. 远期交易和期货交易
121判断题121 / 180
非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易。（）
查看答案
B. 错误
122判断题122 / 180
我国证券交易所实行公司制。（）
查看答案
B. 错误
123判断题123 / 180
公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。（）
查看答案
B. 错误
124判断题124 / 180
参与证券投资的金融机构包括证券公司、银行和贸易公司。（）
查看答案
B. 错误
125判断题125 / 180
我国《证券投资基金法》于2004年6月1日正式实施。（）
查看答案
A. 正确
126判断题126 / 180
公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者小一些。（）
查看答案
B. 错误
127判断题127 / 180
证券投资基金按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。（）
查看答案
A. 正确
128判断题128 / 180
只有当货币资本与产业资本相分离，货币资本本身取得一种社会性质时，公司股票和债券等信用工具才会被充分运用。（）
查看答案
A. 正确
129判断题129 / 180
证券投资基金是指一种通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理和托管，为基金份额持有人的利益；以资产组合方式进行证券投资活动的基金；（）
查看答案
B. 错误
130判断题130 / 180
收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较大。（）
查看答案
B. 错误
131判断题131 / 180
基金份额净值=基金资产净值／基金总份额（）
查看答案
A. 正确
132判断题132 / 180
在我国企业的股份制改造中，原来一些全民所有制企业改组为股份公司，从性质上讲，这些全民所有制企业的资产属于国家所有，因此在改组为股份公司时，就折成国家股。（）
查看答案
A. 正确
133判断题133 / 180
按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非法证券。（）
查看答案
B. 错误
134判断题134 / 180
大多数国家的股票都是无面额股票；（）
查看答案
B. 错误
135判断题135 / 180
股份公司的股东大会不必每年召开一次年会，只是出现董事会认为必要或监事会提议召开等情形时，才召开临时股东大会。（）
查看答案
B. 错误
136判断题136 / 180
凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。（）
查看答案
A. 正确
137判断题137 / 180
红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。（）
查看答案
A. 正确
138判断题138 / 180
股东大会做出任何包括修改公司章程、增加或减少注册资本的决议必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。（）
查看答案
B. 错误
139判断题139 / 180
一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。（）
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B. 错误
140判断题140 / 180
金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，因此，金融债券往往也有良好的信誉。（）
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A. 正确
141判断题141 / 180
偿还性是指债券无规定的偿还期限，但债务人必须偿还本金。（）
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B. 错误
142判断题142 / 180
市场利率会不断变化，但债券在市场上的转让价格一般很少有波动。（）
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B. 错误
143判断题143 / 180
债券发行者名称，这一要素指明了该债券的债务主体，既咀确了债券发行人应履行对债权人偿还本息的义务，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。（）
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A. 正确
144判断题144 / 180
发行债券是金融机构的被动负债，金融机构有更大的主动权和灵活性。（）
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B. 错误
145判断题145 / 180
在一级市场，ETF的申购和赎回一般都规定了数量限制，即一个构造单位及其整倍数，低于一个构造单位的申购和赎回不予接受。投资者在申购和赎回时，可以使用现金。（）
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B. 错误
146判断题146 / 180
对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，将会很影响自己从事资产的运用和投资决策。（）
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B. 错误
147判断题147 / 180
我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告。无须召开基金持有人大会。（）
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A. 正确
148判断题148 / 180
债券和股票作为有价证券体系中的一员，是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表。（）
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A. 正确
149判断题149 / 180
基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。（）
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A. 正确
150判断题150 / 180
封闭式基金在证券交易所上市，其价格除取决于基金份额资产净值外，还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素的影响，所以其价格与资产净值常发生偏离。（）
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A. 正确
151判断题151 / 180
基金资产的估值对象是基金的单位净值。（）
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B. 错误
152判断题152 / 180
股票发行采取溢价发行的，发行价格由发行人确定。（）
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B. 错误
153判断题153 / 180
各种价值模型计算出来的内在价值就是是股票真实的内在价值。（）
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B. 错误
154判断题154 / 180
一般地说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易。然而，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。（）
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B. 错误
155判断题155 / 180
美式权证可以在权证失效日当日行权；欧式权证仅可以在失效日之前任何交易日行权。（）
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B. 错误
156判断题156 / 180
人们利用金融期权进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益。（）
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A. 正确
157判断题157 / 180
我国证券市场曾经出现过的飞乐、宝安等上市公司发行的认股权证以及配股权证、转配股权证，都属于认股权证。（）
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A. 正确
158判断题158 / 180
利率风险对长期债券的影响小于短期债券。（）
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B. 错误
159判断题159 / 180
股票指数期权没有可作为实物交割的具体股票，采取现金轧差的方法结算。（）
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A. 正确
160判断题160 / 180
证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息。发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任。（）
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A. 正确
161判断题161 / 180
余额包销是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由发行方负责收回的承销方式。（）
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B. 错误
162判断题162 / 180
世界各国的证券交易市场都有专门机构进行证券的存管和结算，在每一周的最后一个交易日结束后对证券和资金进行清算、交收、过户；使买入者得到证券，卖出者得到相应的资金。（）
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B. 错误
163判断题163 / 180
证券投资者是指以取得利息、股息或资本收益为目的而买入证券的机构。（）
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B. 错误
164判断题164 / 180
套期保值的基本类型有多头套期保值和空头套期保值两种。（）
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A. 正确
165判断题165 / 180
战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的公众投资者。（）
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B. 错误
166判断题166 / 180
公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定。（）
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A. 正确
167判断题167 / 180
证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。（）
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A. 正确
168判断题168 / 180
证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。（）
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A. 正确
169判断题169 / 180
以价格为标的的荷兰式招标；是以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的。（）
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B. 错误
170判断题170 / 180
证券公司应当高度重视聘用人员具有与业务岗位要求相适应的专业能力，其他的如诚信记录可以参考；（）
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B. 错误
171判断题171 / 180
为证券持有人代理投票服务，也属于登记结算公司的职能范围。（）
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A. 正确
172判断题172 / 180
律师事务所可以接受当事人的委托，组织制作与证券业务活动相关的法律文件。（）
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A. 正确
173判断题173 / 180
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用原则。（）
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A. 正确
174判断题174 / 180
证券市场的公正原则要求证券监管部门在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。（）
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A. 正确
175判断题175 / 180
证券市场监管原则的“三公”原则的公开原则，其信息披露的主体是指证券发行人、证券交易者。（）
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B. 错误
176判断题176 / 180
证券业协会的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。（）
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A. 正确
177判断题177 / 180
发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。（）
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A. 正确
178判断题178 / 180
注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证。（）
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A. 正确
179判断题179 / 180
1998～2007年，财政部发行了三次特别国债。（）
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B. 错误
180判断题180 / 180
债券是所有权凭证，而股票是债券凭证。（）
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B. 错误