1单选题1 / 36
属于经济周期预测先行指标的是( )
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C. 消费者信心指数
学历类自考经济类金融市场学
全国2010年1月高等教育自学考试金融市场学试题
36 题含答案金融市场学
2单选题2 / 36
现货交易不包括( )
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D. 利率互换
3单选题3 / 36
下列选项中，既可以作为交易所市场的回购抵押品，也可以作为银行间市场的回购抵押品的是( )
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A. 国债
4单选题4 / 36
发行者只对特定的股票发行对象发行股票的方式称为( )
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B. 私募发行
5单选题5 / 36
影响股票供求关系的市场因素是( )
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A. 投资者动向
6单选题6 / 36
市场价格若没有达到客户所要求的特定价位，则不能成交的订单是( )
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C. 限价单
7单选题7 / 36
期货交易中，市场风险的防范机制是( )
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C. 价格限额
8单选题8 / 36
从投资运作的特点出发，可将证券投资基金划分为( )
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A. 对冲基金与套汇基金
9单选题9 / 36
国债柜台交易的交割方式为( )
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B. T+1
10单选题10 / 36
一张15年期，年利率为7.2％，市场买卖价格为800元，票面价值为1000元的债券，其即期收益率为( )
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D. 9％
11单选题11 / 36
为谋取现货与期货之间价差变动收益而参与期货市场的交易者是( )
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A. 基差交易者
12单选题12 / 36
从总量上看，证券交易是一场零和游戏，不会形成价值的增加。这体现了证券投资的 ( )
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A. 交易的两面性原理
13单选题13 / 36
基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额应达到核准规模的( )
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D. 80％以上
14单选题14 / 36
按成交后收付时间的不同，可将汇率划分为( )
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B. 即期汇率与远期汇率
15单选题15 / 36
用于表示单个资产对整个市场组合风险的影响的是( )
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B. β系数
16单选题16 / 36
基金持有人与基金管理人和托管人之间的法律契约是( )
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A. 基金合同
17单选题17 / 36
下列选项中，属于外币支付凭证的是( )
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C. 票据
18单选题18 / 36
反映企业对债务融资的依赖程度的财务比率是( )
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D. 利息保障倍数
19单选题19 / 36
DEA代表( )
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B. 异同平均数
20单选题20 / 36
历史最悠久的国际金融中心是( )
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A. 伦敦金融中心
21多选题21 / 36
债券场外交易的交易方式是( )
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D. 自营买卖 E. 代理买卖
22多选题22 / 36
开放式基金的基本交易种类是( )
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B. 申购 D. 赎回
23多选题23 / 36
对利息率的形成起关键作用的因素包括( )
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A. 通货膨胀风险 B. 违约风险 C. 流动性风险 D. 期限风险
24多选题24 / 36
构成金融市场最基本的两个因素是( )
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C. 参与者 E. 交易对象
25多选题25 / 36
技术分析的假设条件包括( )
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C. 交易行为包含一切信息 D. 价格沿趋势移动 E. 历史会重演
26主观题26 / 36
票据
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票据：出票人自己活委托付款人，在见票时或在指定日期，向收款人或持票人无条件支付一定金额货币，并可以转让的有价证券
27主观题27 / 36
基金证券
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基金证券：是指投资基金发起人向社会公众公开发行，证明持有人按其所持份额享有资产所有权、资产收益权和剩余财产分配权的有价证券
28主观题28 / 36
远期外汇交易
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远期外汇交易：是指买卖双方成交后不立即交割，而是约定在未来的某一时间，按约定的币种、汇价‘数量和金额进行交割的一种外汇买卖活动
29主观题29 / 36
同业拆借市场
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同业拆借市场：是金融机构为解决短期资金余缺而相互进行资金融通调剂的场所，是货币市场最重要的组成部分
30简答题30 / 36
简述股票流通市场的主要功能。
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1.增加了投资人手中金融资产的流动性 2.为股票的发行准备了条件，把短期投资者的资金变成了公司的长期固定资本 3.对优化社会投资结构起到推动作用
31简答题31 / 36
简述基金投资策略的主要体现。
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1.保持何种证券组合 2.证券分散化程度 3.基金充分投资程度 4.基金的投资目标取向 5.基金派息情况
32简答题32 / 36
简述离岸金融市场的作用。
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1.离岸金融市场为各经济主体提供了一个充分利用闲置资本和筹集经济发展所需资金的有效场所 2.离岸金融市场的运作提高了资金的使用效率 3离岸金融市场的发展，有利于提高金融业和金融市场的效率，推动金融创新活动的展 开，从而使金融更好的为经济发展服务
33简答题33 / 36
简述行业竞争结构分析的内容。
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1.进入威胁；2现有企业的竞争3替代产品厂商的压力4客户的谈判能力 5供应商的谈判能力
34简答题34 / 36
简述债券回购协议交易的定义及其本质。
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债券回购协议交易是指债券买卖双方按照预先签订的协议，约定在卖出一笔债券后一段时期再以特定价格买回这笔债券，并按商定的利率付息。这种有条件的债券交易形式实质上是一种短期的资金借贷 五论述题
35材料分析题35 / 36
试述货币市场对机构投资人的意义。
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货币市场的机构参与者包括中央银行、商业银行、非银行金融机构、政府及企业。中央银行在货币市场进行公开市场业务，实现货币政策目标商业银行参与货币市场，调剂资金头寸，实现短期资金融通；也可获得价差收入和利息收入非银行金融机构通过参与货币市场，可以获取该市场上安全的投资品种；实现合理的投资组合；取得投资利润；获取短期融资机会政府通过货币市场活动筹集短期资金，解决财政收支过程中的短期资金不足的困难企业参与货币市场交易，从而调整流动性资产的比重，获取短期投资收益
36材料分析题36 / 36
试述金融期货交易与金融期权交易的差异。
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1.交易场所不同：有的期权合约在交易所内交易，有的在场外交易；期货交易都在交易所内交易 2.交易双方关系不同：期权合约赋予买方权利，期权卖方没有任何权利，随时准备履行相应的义务；期货交易双方具有平等的权利和义务 3.风险分担不同:期权交易买方亏损的风险有限，盈利无限，卖方亏损风险无限，盈利有限；期货交易双方的盈亏风险都是无限的 4．保证金不同：期权买方不必缴纳保证金，期权卖方需要缴纳保证金，但不必每日计算盈亏，到期前无现金流动；期货交易双方都需要缴纳保证金，且每日计算盈亏 5.价格波动不同：期权交易价格波动无最高幅度限制；期货交易所对各类期货合约都规定了每日价格波动的最高幅度