1填空题1 / 160
（ ）的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。
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B. 渠道
职业资格类证劵从业资格证券投资基金
2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(6)
160 题含答案证券投资基金
2填空题2 / 160
采用（ ）基金产品线的基金管理公司具有较高的适应性和灵活性，在竞争中有回旋余地。这要求公司有一定的实力，特别是要具备宽泛的基金管理能力。
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A. 水平式
3填空题3 / 160
基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于（ ）人民币。
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A. 1亿元
4填空题4 / 160
（ ）是指执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金往来。
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B. 资金清算
5填空题5 / 160
根据中国证监会对基金类别的分类标准，（ ）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
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B. 60%
6填空题6 / 160
根据（ ）的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。
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B. 法律形式
7填空题7 / 160
在收益率与系统风险所构成的坐标系中，（ ）实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。
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A. 特雷诺指数
8填空题8 / 160
（ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
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D. 投资决策委员会
9填空题9 / 160
在设计基金产品时需要考察的内部条件有（ ）o
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D. 考虑基金管理人自身的管理水平
10填空题10 / 160
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（ ）个交易日内进行调整。
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B. 10
11填空题11 / 160
在最初的工作累积期，考虑到流动性需求和为个人长远发展目标进行积累的需要，投资应偏向（ ）的产品。
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A. 风险高、收益高
12填空题12 / 160
个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入、企业债券的利息收入、储蓄存储利息收入，由上市公司发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时，代扣代缴（ ）的个人所得税。
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B. 20%
13填空题13 / 160
不追求取得超越市场表现基金是（ ）。
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B. 被动型基金
14填空题14 / 160
基金估值应遵循的基本原则不包括（ ）。
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A. 配股和增发新股，按成本估值
15填空题15 / 160
对基金做出有效的衡量，不需要考虑（ ）。
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D. 基金经理的能力
16填空题16 / 160
随着投资者年龄的曰益增加，投资应该逐渐向（ ）倾斜。
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C. 节税产品
17填空题17 / 160
（ ）决定结合线在证券A与B之间的弯曲程度。
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C. 相关系数
18填空题18 / 160
一般而言，全球资产配置的期限在（ ）年以上。
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B. 1
19填空题19 / 160
资产配置是指根据投资需求将投资基金在不同（ ）之间进行分配，通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配。
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A. 资产类别
20填空题20 / 160
基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是（ ）。
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B. 按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
21填空题21 / 160
（ ）一般有一个固定的存续期，期满后可以通过一定的法定程序延期。
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A. 封闭式基金
22填空题22 / 160
我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于（ ）人民币。
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B. 3亿元
23填空题23 / 160
基础利率是投资者所要求的最低利率，一般使用（ ）作为基础利率的代表，并应针对不同期限的债券选择相应的基础利率基准。
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B. 无风险的国债收益率
24填空题24 / 160
基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（ ）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
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D. 20
25填空题25 / 160
最优证券组合是指，相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的（ ），是使投资者最满意的有效组合。
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B. 位置最高
26填空题26 / 160
（ ）是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。
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A. 现金比例变化法
27填空题27 / 160
税收对债券投资收益影响的主要途径不包括（ ）。
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D. 现金流的数量
28填空题28 / 160
对于基金交易费，以下说法不正确的是（ ）。
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D. 印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取
29填空题29 / 160
（ ）是通过对不同类型股票的收益状况做出的预测和判断，主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。
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B. 积极的股票风格管理
30填空题30 / 160
（ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
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A. 内部控制
31填空题31 / 160
麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数，它能够体现利率（ ）的大小。
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D. 弹性
32填空题32 / 160
（ ）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
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C. 审慎性
33填空题33 / 160
关于特雷诺指数，以下表述不正确的是（ ）。
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B. 能够衡量基金经理的风险分散程度
34填空题34 / 160
深圳证券交易所的开业时间为（ ）。
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C. 1991年7月
35填空题35 / 160
（ ）基金份额可以通过跨系统转托管(即跨系统转登记)实现在场外市场与场内市场的转换。
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B. LOF
36填空题36 / 160
基金募集期限届满，封闭式基金满足募集的基金份额总额达到核准规模的（ ）以上。
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D. 80%
37填空题37 / 160
在二级市场的净值报价上，ETF每（ ）提供一个基金参考净值报价。
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A. 15秒
38填空题38 / 160
基金管理人应当自基金合同生效之日起（ ）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
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B. 6
39填空题39 / 160
（ ）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
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A. 合法性原则
40填空题40 / 160
基金绩效衡量的基础在于假设（ ）。
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B. 基金经理比普通投资大众具有信息优势
41填空题41 / 160
《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（ ）。
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D. 5%
42填空题42 / 160
关于基金管理费计提标准，以下表述不正确的是（ ）。
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D. 我国货币市场基金的管理费率最高
43填空题43 / 160
基金（ ）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
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A. 账务复核
44填空题44 / 160
（ ）是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。
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C. 本期利润
45填空题45 / 160
持续增长率和红利收益率对公司的增长前景进行预测时，这两个变量应该是互补的，同时还必须注意它们之间的（ ）关系。
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B. 负相关
46填空题46 / 160
两极策略将组合中债券的到期期限（ ）。
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D. 集中于两极
47填空题47 / 160
完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（ ）。
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B. 下降
48填空题48 / 160
久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的（ ）引起的。
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C. 凸性
49填空题49 / 160
以下不属于资产配置需要考虑的因素是（ ）。
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D. 影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的宏观市场环境因素
50填空题50 / 160
股票投资风格管理是基金经理人以股票的（ ）为基准确定基金投资类型的一种组合管理模式。
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B. 行为模式
51填空题51 / 160
目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的（ ），起点5元。
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D. 0．3%
52填空题52 / 160
根据（ ）的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金等。
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A. 运作方式
53填空题53 / 160
与普通的开放式基金不同，ETF份额（ ）。
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C. 既可以用现金认购，也可用证券认购
54填空题54 / 160
基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（ ）。
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D. 计提风险准备金
55填空题55 / 160
资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标是（ ）。
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B. 协调提高收益与降低风险之间的关系
56填空题56 / 160
以基本分析为基础的投资策略是建立在否定（ ）的基础之上。
查看答案
A. 半强式有效市场
57填空题57 / 160
下列基金费率不属于投资者在买进与卖出基金环节一次性支出的费用的是（ ）。
查看答案
A. 管理费率
58填空题58 / 160
基金销售机构是受（ ）委托从事基金代理销售的机构。
查看答案
D. 基金管理公司
59填空题59 / 160
基金托管人主要通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成（ ）。
查看答案
A. 正比
60填空题60 / 160
（ ）的基金产品线，即基金管理公司根据自身的能力专长，在某一个或几个产品类型方向上开发各具特点的子类基金产品，以满足在这个方向上具有特定风险收益偏好的投资者的需要。
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B. 垂直式
61多选题61 / 160
买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的是（ ）。
查看答案
A. 为100份或其整数倍 D. 基金单笔最大数量应当低于100万份
62多选题62 / 160
基金可以暂停估值的情形有（ ）。
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A. 基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业 B. 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值 C. 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值 D. 出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况导致基金管理人不能出售或评估基金资产
63多选题63 / 160
依据资产配置的不同，混合基金可分为（ ）。
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A. 偏股型基金 B. 灵活配置型基金 C. 股债平衡型基金 D. 偏债型基金
64多选题64 / 160
基金产品定价就是与基金产品本身相关的各项费率的确定，主要包括（ ）。
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A. 认(申)购费率 B. 赎回费率 C. 管理费率 D. 托管费率
65多选题65 / 160
基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合以下（ ）条件的特定客户销售资产管理计划。
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A. 委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币 B. 能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人 D. 能够识别、判断和承担相应投资风险的、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户
66多选题66 / 160
交易所证券账户包括（ ）。
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B. 上海证券交易所证券账户 C. 深圳证券交易所证券账户
67多选题67 / 160
收益率曲线反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论，其中包括（ ）。
查看答案
A. 预期理论 B. 市场分割理论 C. 优先置产理论
68多选题68 / 160
基金上市交易公告书的主要披露事项包括（ ）。
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A. 基金合同摘要 B. 基金财务状况 C. 基金投资组合报告 D. 基金募集情况与上市交易安排
69多选题69 / 160
开放式基金注册登记机构的主要职责为（ ）。
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A. 建立并管理投资者基金份额账户 B. 负责基金份额登记，确认基金交易 C. 发放红利 D. 建立并保管基金投资者名册
70多选题70 / 160
以下关于货币市场工具说法正确的有（ ）。
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A. 到期日不足1年 B. 是短期金融工具 C. 也称为现金投资工具 D. 通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行
71多选题71 / 160
反映股票基金风险大小的指标主要有（ ）。
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A. 行业投资集中度 B. 贝塔值 C. 持股集中度 D. 标准差
72多选题72 / 160
债券投资的名义收益率包括（ ）。
查看答案
B. 实际回报率 C. 持有期内的通货膨胀率
73多选题73 / 160
基金合同所包含的重要信息有（ ）。
查看答案
A. 基金投资运作安排方面的信息 B. 基金份额发售安排方面的信息 C. 特别约定的事项
74多选题74 / 160
基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括（ ）。
查看答案
A. 及时性原则 B. 审慎性原则 C. 有效性原则 D. 独立性原则
75多选题75 / 160
与年度报告相比，半年度报告的披露主要特点有（ ）。
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A. 半年度报告不要求进行审计 B. 半年度报告的管理人报告无需披露内部监察报告 C. 半年度报告只报告期内改聘会计师事务所的情况 D. 半年度报告摘要的财务报表附注无需对重要的报表项目进行说明
76多选题76 / 160
基金监管的原则具体表现为（ ）。
查看答案
A. 依法监管原则 B. “三公”原则 D. 监管的连续性和有效性原则
77多选题77 / 160
LOF结合了（ ）的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。
查看答案
C. 交易所交易网络 D. 银行等代销机构
78多选题78 / 160
个股研究始于对行业内上市公司的初步筛选，选出具有研究价值的公司以建立备选股票池。这主要是对行业内上市公司财务指标的横向比较，以挑出行业内（ ）较好的公司。
查看答案
B. 资产质量 D. 利润成长性
79多选题79 / 160
下列公式正确的是（ ）。
查看答案
A. 净认购金额=认购金额／(1+认购费率) D. 认购份额=(净认购金额+认购利息)／基金份额面值
80多选题80 / 160
以下有关β系数的描述，正确的是（ ）。
查看答案
A. β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数 C. β系数的绝对值越大表明证券承担的系统风险越大 D. β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
81多选题81 / 160
任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果，禁止（ ）。
查看答案
A. 对不同分类的基金进行合并评价 B. 对基金合同生效不足6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名
82多选题82 / 160
基金募集信息披露可分为（ ）募集信息披露。
查看答案
A. 首次 C. 存续期
83多选题83 / 160
基金管理公司董事会对督察长的考核，应当以基金及公司的（ ）为主要标准。
查看答案
B. 合规运作情况 C. 内部风险控制情况
84多选题84 / 160
下列关于久期描述正确的是（ ）。
查看答案
A. 附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限 B. 对于零息券而言，麦考莱久期与到期期限相同 C. 对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大 D. 假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大
85多选题85 / 160
描述公司成长性的指标通常有（ ）。
查看答案
B. 持续增长率 C. 红利收益率
86多选题86 / 160
基金运作费用主要包括（ ）。
查看答案
C. 基金管理费、托管费 D. 基于基金资产计提的营销服务费
87多选题87 / 160
允许基金管理公司自主选择对（ ）内赎回的基金持有人设定较高的赎回费率标准，并将此类赎回费全额计入基金财产。
查看答案
B. 一周 C. 一个月
88多选题88 / 160
以下属于基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有的行为是（ ）。
查看答案
A. 采用任何方式向资产委托人返还管理费 B. 违规向客户承诺收益或承担损失 C. 将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资 D. 通过报刊、电视、广播、互联网(基金管理公司网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案
89多选题89 / 160
下列关于认购开放式基金的表述正确的是（ ）。
查看答案
B. 投资者在募集期内可以多次认购基金份额 C. 拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户
90多选题90 / 160
久期综合考虑了（ ），可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响,因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。
查看答案
B. 市场利率对债券价格的影响 C. 债券现金流 D. 到期时间
91多选题91 / 160
基金公司会员部的职责包括（ ）。
查看答案
A. 负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作 B. 教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规 D. 组织拟定基金业自律规则和业务标准，并监督实施
92多选题92 / 160
债券投资收益可能来自于（ ）。
查看答案
B. 息票利息 C. 利息收入的再投资收益 D. 债券到期或被提前赎回或卖出时所得到的资本利得
93多选题93 / 160
基金进行利润分配时，会导致（ ）。
查看答案
B. 基金份额净值下降 D. 分配前后价值不变
94多选题94 / 160
基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息有（ ）。
查看答案
A. 期末基金资产组合 B. 期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细 C. 报告期内股票投资组合的重大变动
95多选题95 / 160
以下对存在活跃市场的投资品种，确定公允价值的原则叙述正确的是（ ）。
查看答案
B. 估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值 D. 有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
96多选题96 / 160
申请募集基金应提交的主要文件包括（ ）等。
查看答案
A. 募集基金的申请报告 B. 基金合同草案 C. 基金托管协议草案 D. 招募说明书草案
97多选题97 / 160
基金资金清算根据交易场所的不同分为（ ）。
查看答案
B. 交易所交易资金清算 C. 全国银行间债券市场资金清算 D. 场外资金清算
98多选题98 / 160
基金管理人的主要职责有（ ）。
查看答案
A. 依法募集基金 C. 召集基金份额持有人大会 D. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
99多选题99 / 160
基金管理公司为了确保会计核算系统的正常运转，应采取的会计控制措施有（ ）。
查看答案
A. 建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序 B. 建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生 C. 采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值 D. 规范基金清算交割工作，在授权范围内及时准确地完成基金清算
100多选题100 / 160
为找到和实施适当的营销组合，基金销售机构要进行市场营销的（ ）。
查看答案
A. 分析 B. 计划 D. 控制
101判断题101 / 160
跟踪误差是难以避免的。（ ）
查看答案
A. 正确
102判断题102 / 160
资产配置作为投资组合管理中的核心环节，其目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系，因而短期投资者最低风险战略可能与长期投资者的最低风险战略大不相同。（ ）
查看答案
A. 正确
103判断题103 / 160
技术分析通常以市场历史交易数据的统计结果为基础。（ ）
查看答案
A. 正确
104判断题104 / 160
行为金融理论认为，投资者不可能利用人们的行为偏差进行长期获利。（ ）
查看答案
B. 错误
105判断题105 / 160
投资者在满足单一负债要求的投资组合免疫策略中，构造债券投资组合的目标就是在最大限度避免市场利率变动影响的同时，使实际收益低于目标收益的风险最小化。（ ）
查看答案
A. 正确
106判断题106 / 160
没有获得基金托管资格的商业银行，也可以承接QDIl基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。（ ）
查看答案
B. 错误
107判断题107 / 160
对市场有效性的看法，直接影响着投资策略的选取。（ ）
查看答案
A. 正确
108判断题108 / 160
审慎性原则要求制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（ ）
查看答案
A. 正确
109判断题109 / 160
基金募集申请经证券交易所核准后方可发售基金份额。（ ）
查看答案
B. 错误
110判断题110 / 160
持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，从T+2日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。（ ）
查看答案
A. 正确
111判断题111 / 160
对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金的差价收入不征收营业税。（ ）
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 160
对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证券业协会主要通过现场检查方式实施监督。（ ）
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 160
上证50ETF是我国第一只ETF。（ ）
查看答案
A. 正确
114判断题114 / 160
内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、信息沟通、内部监控及外部控制。（ ）
查看答案
B. 错误
115判断题115 / 160
货币市场工具流动性好、安全性高，但其收益率与其他证券相比则非常低。（ ）
查看答案
A. 正确
116判断题116 / 160
基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由其他基金组成。（ ）
查看答案
A. 正确
117判断题117 / 160
若基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较高，则该基金隐含的风险较大。（ ）
查看答案
A. 正确
118判断题118 / 160
开放日的收益公告是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和7曰年化收益率。（ ）
查看答案
A. 正确
119判断题119 / 160
即使在有效市场，股票也存在“价值高估”或“价值低估”。（ ）
查看答案
B. 错误
120判断题120 / 160
对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税。（ ）
查看答案
A. 正确
121判断题121 / 160
收益级差越大，过渡期越短，投资者从债券互换中获得的收益率就越高。（ ）
查看答案
A. 正确
122判断题122 / 160
LOF采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。（ ）
查看答案
A. 正确
123判断题123 / 160
基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。（ ）
查看答案
A. 正确
124判断题124 / 160
托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，制作清算指令，完成T+1日的工作流程。（ ）
查看答案
B. 错误
125判断题125 / 160
LOF是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。（ ）
查看答案
A. 正确
126判断题126 / 160
基金招募说明书的编制原则是，基金管理人应将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地做出投资决策。（ ）
查看答案
A. 正确
127判断题127 / 160
基金管理人和基金托管人因未履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，不列入基金费用。（ ）
查看答案
A. 正确
128判断题128 / 160
期末可供分配利润是指期末可供基金进行利润分配的金额，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。（ ）
查看答案
A. 正确
129判断题129 / 160
恒定混合策略指在各类资产的市场表现出现变化时，资产配置应当进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变。（ ）
查看答案
A. 正确
130判断题130 / 160
恒定混合策略对资产配置的调整基础在于资产收益率的变动或者投资者的风险承受能力变动。（ ）
查看答案
B. 错误
131判断题131 / 160
场内资金清算指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。（ ）
查看答案
B. 错误
132判断题132 / 160
市场效率较弱时，可采取指数化的投资策略。（ ）
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B. 错误
133判断题133 / 160
封闭式基金一般至少每月披露1次资产净值和份额净值。（ ）
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B. 错误
134判断题134 / 160
指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益。（ ）
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A. 正确
135判断题135 / 160
组合平均剩余期限越短，货币市场基金收益的利率敏感性越低，但收益率也可能较低。（ ）
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A. 正确
136判断题136 / 160
代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售。（ ）
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B. 错误
137判断题137 / 160
与增长型基金相比，收入型基金的风险大、收益高。（ ）
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B. 错误
138判断题138 / 160
资产配置一般遵循回归均衡的原则，这是动态资产配置中的主要利润机制。（ ）
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A. 正确
139判断题139 / 160
基金的本期利润不包括未实现的估值增值或减值。（ ）
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B. 错误
140判断题140 / 160
证券投资基金的一大特色就是数量众多、品丰富，可以较好地满足广大投资者的投资需要。（ ）
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A. 正确
141判断题141 / 160
非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本高于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值。（ ）
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A. 正确
142判断题142 / 160
持股集中度越高，说明基金在前十大重仓股的投资越多，基金的风险越高。（ ）
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A. 正确
143判断题143 / 160
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。（ ）
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A. 正确
144判断题144 / 160
基金认购费率统一按净认购金额为基础收取。（ ）
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A. 正确
145判断题145 / 160
凸性对投资者来说并不总是有利的。（ ）
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B. 错误
146判断题146 / 160
成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度可以推断出多空之间的力量对比和股价涨跌的幅度。（ ）
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A. 正确
147判断题147 / 160
詹森认为将管理组合的实际收益率与具有相同风险水平的消极(虚构)投资组合的期望收益率进行比较，二者之差可以作为绩效优劣的一种衡量标准。（ ）
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A. 正确
148判断题148 / 160
代销是一种通过银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司等代销机构销售基金的方法。（ ）
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A. 正确
149判断题149 / 160
投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的利润，投资者于周五赎回或转换转出的基金份额不享有周五和周六、周日的利润。（ ）
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B. 错误
150判断题150 / 160
在运用日每万份基金净收益指标和最近7日年化收益率指标对货币市场基金收益进行分析时，应特别注意指标之间的可比性问题。（ ）
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A. 正确
151判断题151 / 160
对于长期贴现债券来说，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大。（ ）
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B. 错误
152判断题152 / 160
基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购金额的数量适用不同的前端申购费率标准。（ ）
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A. 正确
153判断题153 / 160
指数化投资策略属于积极型债券投资策略之一。（ ）
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B. 错误
154判断题154 / 160
开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%。（ ）
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A. 正确
155判断题155 / 160
开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行。（ ）
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A. 正确
156判断题156 / 160
一般而言，以机构投资者为服务对象营销成本低，但服务成本较高；相反，以个人投资者为服务对象则营销成本高，但服务成本低。（ ）
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A. 正确
157判断题157 / 160
积极的股票风格管理中若股票前景不妙，降低权重；若前景良好，增加权重。（ ）
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A. 正确
158判断题158 / 160
基准组合可以是全市场指数、风格指数，也可以是由不同指数复合而成的复合指数。（ ）
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A. 正确
159判断题159 / 160
保本基金常见的保本比例介于80%～l00%之间，如果其他条件相同，保本比例较低的基金可投资于风险性资产的比例较高。（ ）
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A. 正确
160判断题160 / 160
ETF申报价格最小变动单位为0．001元。（ ）
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A. 正确