1填空题1 / 160
指数型消极投资策略认为在有效市场中（ ）。
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A. 任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益
职业资格类证劵从业资格证券投资基金
2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(3)
160 题含答案证券投资基金
2填空题2 / 160
不可以向中国证监会申请基金销售业务资格的机构有（ ）。
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D. 证券交易所
3填空题3 / 160
有效市场的最佳选择是（ ）。
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C. 消极型管理
4填空题4 / 160
债券投资者所面临的主要风险是（ ）。
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B. 利率风险
5填空题5 / 160
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征（ ）。
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B. 营业税
6填空题6 / 160
投资收益指基金经营活动中因（ ）等而实现的损益。
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C. 买卖股票．
7填空题7 / 160
基金（ ）最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
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B. 管理人
8填空题8 / 160
通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（ ）的投资品种。
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C. 风险相对适中、收益相对稳健
9填空题9 / 160
我国基金托管人由（ ）批准的商业银行担任。
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D. 中国证监会和中国银监会
10填空题10 / 160
封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。
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C. 二级市场供求关系
11填空题11 / 160
当作为基准的债券数目较大时，（ ）比较适用，但要求采用大量的历史数据。
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C. 方差最小化法
12填空题12 / 160
符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（ ）募集资金可以进行（ ）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
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A. 境内，境外
13填空题13 / 160
封闭式基金一般采用（ ）方式分红。
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C. 现金
14填空题14 / 160
以下属于基金运作费用的是（ ）。
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B. 托管费
15填空题15 / 160
为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经（ ）以上的独立董事签字同意，并由董事长签发。
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C. 2/3
16填空题16 / 160
以下有关证券组合被动管理方法的说法，不正确的是（ ）。
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B. 采用此种方法的管理者认为证券市场不总是有效的
17填空题17 / 160
T日现金差额在（ ）日的申购、赎回清单中公告。
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B. T+I
18填空题18 / 160
中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。
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C. 6
19填空题19 / 160
子弹组合是否能够优于两极组合将取决于收益率曲线的（ ）。
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B. 斜率
20填空题20 / 160
到期收益率的含义是将未来的现金流按照一个固定的利率折现，使之等于（ ）。
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B. 当前的价格
21填空题21 / 160
（ ）指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。
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A. 交易所交易资金清算
22填空题22 / 160
指数型策略（ ）。
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D. 不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票
23填空题23 / 160
公允价值变动损益指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于（ ）对基金资产按公允价值估值时予以确认。
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C. 估值日
24填空题24 / 160
（ ）是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。
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B. 基金银行存款账户
25填空题25 / 160
无论是单个证券还是证券组合，均可将其β系数作为风险的合理测定，其期望收益与由p系数测定的系统风险之间存在（ ）关系。
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C. 线性
26填空题26 / 160
在投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（ ）之间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。
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C. 0．25%～0．5%
27填空题27 / 160
针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户，基金管理公司可以通过（ ）进行一对一的人员推销，以达到最佳的营销效果。
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D. 直销队伍
28填空题28 / 160
关于费用率的计算，以下公式正确的是（ ）。
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B. 费用率=基金运作费用/基金平均净资产×100%
29填空题29 / 160
QDIl基金份额净值应当在（ ）披露。
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D. 估值日后2个工作日内
30填空题30 / 160
我国目前只能由依法设立的（ ）担任基金管理人。
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B. 基金管理公司
31填空题31 / 160
（ ）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。
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C. 基金公司会员部
32填空题32 / 160
内部控制的（ ）要求通过科学的内部控抽手段和方法，建立合理的内部控制程序，保证内部控制制度的有效执行。
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B. 有效性原则
33填空题33 / 160
基金（ ）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。
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D. 财务报表复核
34填空题34 / 160
封闭式基金的利润分配，每年不得少于（ ）次。
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A. 1
35填空题35 / 160
基金管理人管理的不是自己的资产，而是投资者的资产，因此其对投资者负有重要的（ ）责任。
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C. 信托
36填空题36 / 160
当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于（ ）。
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A. 买入并持有策略
37填空题37 / 160
在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（ ）中会有详细约定。
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C. 基金合同
38填空题38 / 160
依据（ ）不同，可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管自律机构三大类。
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D. 所承担的职责和作用
39填空题39 / 160
（ ）适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。
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A. 买入并持有战略
40填空题40 / 160
关于基金管理公司的投资决策，下面叙述正确的是（ ）。
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D. 由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令
41填空题41 / 160
根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（ ）。
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A. 买入
42填空题42 / 160
在证券衍生工具基金中，（ ）管理费率一般最高。
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A. 认股权证基金
43填空题43 / 160
基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（ ）。
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C. 1年
44填空题44 / 160
（ ）是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构，其具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等。
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D. 基金注册登记机构
45填空题45 / 160
下列关于开放式基金的表述正确的是（ ）。
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B. 认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回
46填空题46 / 160
QDIl基金在境内募集资金，境外进行投资，其托管业务有一定的特殊陛，境内托管银行—般委托境外机构担任次托管人，由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业务职责，但托管业务的责任仍由（ ）承担。
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A. 境内托管人
47填空题47 / 160
债券所具有的凸性是指（ ）是一种凸线型关系。
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A. 债券价格与利率之间的反向关系
48填空题48 / 160
在同一风险水平下能够令期望投资收益率（ ）的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险（ ）的资产组合形成了有效市场前沿线。
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C. 最大，最小
49填空题49 / 160
资产管理人可以与资产委托人约定，根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的（ ）。
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A. 20%
50填空题50 / 160
资产管理中最重要的一条规则就是在投资者的（ ）范围内运作。
查看答案
B. 风险承受能力
51填空题51 / 160
对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收（ ）。
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B. 企业所得税
52填空题52 / 160
（ ）是指为实现战略营销日标而把营销计划转变为营销行动的过程，包括日复一日、月复一月、持续有效地贯彻营销计划活动。
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C. 市场营销实施
53填空题53 / 160
基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（ ），且不得少于董事会人数的（ ）。
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C. 3人，1/3
54填空题54 / 160
其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性（ ）。
查看答案
D. 变大
55填空题55 / 160
混合基金的风险（ ）股票基金，预期收益则要（ ）债券基金。
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A. 低于，高于
56填空题56 / 160
从最近7曰年化收益率指标看，按日结转份额的最近7日年化收益率相当于（ ）。
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B. 按复利计息
57填空题57 / 160
证券投资基金一般在（ ）结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般（ ）结转损益。
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C. 月末，逐日
58填空题58 / 160
2006年2月（ ）规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。
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C. 《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》
59填空题59 / 160
ETF的申购对价、赎回对价不包括（ ）。
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C. 现金
60填空题60 / 160
单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。
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B. 10%
61多选题61 / 160
基金管理公司内部控制应当遵循（ ）。
查看答案
A. 健全性原则和有效性原则 B. 适当控制原则 C. 相互制约原则 D. 成本效益原则
62多选题62 / 160
投资决策制定通常包括（ ）等内容。
查看答案
A. 投资决策的依据 B. 决策的方式和程序 C. 投资决策委员会的权限
63多选题63 / 160
下列可以从基金财产中列支的费用有（ ）。
查看答案
A. 基金管理费 B. 基金托管费 D. 基金合同生效后的信息披露费用
64多选题64 / 160
下列说法正确的是（ ）。
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A. 基金的募集是证券投资基金投资的起点 B. 基金的交易与申购、赎回为基金投资提供流动性 D. 基金份额的注册登记在确保基金募集与交易活动的安全性上起着重要作用
65多选题65 / 160
基金托管人内部控制的目标是（ ）。
查看答案
A. 保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格 B. 防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整 C. 维护基金持有人的权益 D. 保障基金托管业务安全、有效、稳健地运行
66多选题66 / 160
基准比较法在实际应用中存在的问题有（ ）。
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A. 要从市场上已有的指数中选出一个与基金投资风格完全对应的指数非常困难 B. 基金经理常有与基准组合比赛的念头 C. 基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化 D. 公开的市场指数并不包含现金余额
67多选题67 / 160
基金市场服务机构主要包括（ ）。
查看答案
A. 基金销售机构 B. 注册登记机构 C. 律师事务所和会计师事务所 D. 基金评级公司
68多选题68 / 160
分组比较就是根据（ ）等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。
查看答案
A. 资产配置的不同 B. 风格的不同 C. 投资区域的不同
69多选题69 / 160
以下反映货币市场基金风险的指标主要有（ ）。
查看答案
A. 投资组合平均剩余期限 C. 融资比例 D. 浮动利率债券投资情况
70多选题70 / 160
基金管理人信息披露事项具体涉及的环节有（ ）。
查看答案
A. 基金募集 B. 上市交易 D. 净值披露
71多选题71 / 160
依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（ ）。
查看答案
A. 基金当事人 C. 基金市场服务机构 D. 基金监管与自律机构
72多选题72 / 160
以下关于买入并持有策略的说法错误的有（ ）。
查看答案
C. 买入并持有策略适用于资本市场环境和投资者的偏好变化较大，或者改变资产配置状态的成本大于收益时的状态 D. 买入并持有策略的投资组合价值与股票市场价值保持反方向、反比例的变动，并最终取决于最初的战略性资产配置所决定的资产构成
73多选题73 / 160
基金收入中的其他收入包括（ ）。
查看答案
A. 赎回费扣除基本手续费后的余额 B. 手续费返还、ETF替代损益 C. 基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项
74多选题74 / 160
以下不征收企业所得税的情况有（ ）。
查看答案
A. 证券投资基金从证券市中取得的收入 B. 企业投资者从基金分配中获得的收入
75多选题75 / 160
公司治理的基本原则包括（ ）。
查看答案
A. 公司独立运作原则 B. 强化制衡机制原则 C. 维护公司的统一性和完整性原则
76多选题76 / 160
基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括但不限于（ ）。
查看答案
A. 基金合同约定的基金投资资产配置比例 B. 融资限制 C. 股票申购限制 D. 法规允许的基金投资比例调整期限
77多选题77 / 160
从（ ）上看，资产配置可分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置等。
查看答案
A. 时间跨度 D. 风格类别
78多选题78 / 160
基金管理公司研究业务控制的主要内容有（ ）。
查看答案
A. 建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法 B. 建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库 C. 建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道 D. 建立研究报告质量评价体系
79多选题79 / 160
基金注册登记机构是指负责基金（ ）业务的机构。
查看答案
A. 登记 B. 存管 C. 清算 D. 交收
80多选题80 / 160
证券投资基金业务主要包括（ ）。
查看答案
A. 基金募集与销售 B. 基金的投资管理 D. 基金营运服务
81多选题81 / 160
基金信息披露的作用主要体现在（ ）。
查看答案
A. 有利于投资者的价值判断 B. 有利于防止利益冲突与利益输送 C. 有利于提高证券市场的效率 D. 有效防止信息滥用
82多选题82 / 160
逆时针理论的八大循环包括（ ）。
查看答案
A. 价稳量增，价量齐升 B. 价涨量稳，价涨量缩 C. 价稳量缩，价跌量缩 D. 价格快速下跌而量小，价稳量增
83多选题83 / 160
在我国，（ ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。
查看答案
A. 商业银行 B. 证券公司 C. 证券投资咨询机构 D. 专业基金销售机构
84多选题84 / 160
基金利润来源之一的利息收入具体包括（ ）等。
查看答案
A. 债券利息收入 B. 资产支持证券利息收入 C. 存款利息收入 D. 买入返售金融资产收入
85多选题85 / 160
在债券组合管理过程中，消极管理策略有（ ）。
查看答案
A. 指数化策略 B. 免疫策略
86多选题86 / 160
以下关于基金财产的说法中，正确的有（ ）。
查看答案
A. 是独立于管理人、托管人的固有财产 B. 基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产 C. 基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销
87多选题87 / 160
证券交易所自律管理的内容包括（ ）。
查看答案
A. 对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控 B. 对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控 C. 对基金上市交易的监控
88多选题88 / 160
资产配置的基本方法有（ ）。
查看答案
A. 历史数据法 B. 情景综合分析法
89多选题89 / 160
关于资产配置与个人生命周期的关系说法正确的有（ ）。
查看答案
C. 当进入退休期以后，支出高于收入，对长远资金来源的需求也开始降低，可选择风险较低但收益稳定的产品 D. 随着投资者年龄的日益增加，投资应该逐渐向节税产品倾斜
90多选题90 / 160
督察长的执业素质和行为规范有（ ）。
查看答案
A. 3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历 B. 诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录 D. 对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
91多选题91 / 160
按股票价格行为所表现出来的行业特征，可将股票分为（ ）。
查看答案
A. 能源类 B. 增长类 C. 周期类 D. 稳定类
92多选题92 / 160
基金会计核算的内容主要包括（ ）。
查看答案
A. 证券和衍生工具交易及其清算的核算 B. 持有证券的上市公司行为的核算 C. 各类资产的利息核算 D. 基金费用的核算
93多选题93 / 160
基金监管的重要意义体现在（ ）。
查看答案
A. 维护证券市场的良好秩序 C. 提高证券市场的效率 D. 保护基金份额持有人利益
94多选题94 / 160
三大经典风险调整收益衡量方法是（ ）。
查看答案
B. 詹森指数 C. 特雷诺指数 D. 夏普指数
95多选题95 / 160
关于财务报表附注的披露，以下说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 半年度财务报表附注重点披露比上年度财务会计报告更新的信息，并遵循重要性原则进行披露 B. 半年度报告无需披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况 C. 半年度报告只对当期的报表项目进行说明 D. 年度报告需说明两个年度的报表项目
96多选题96 / 160
尽管各托管银行的内设机构在名称、数量、职责及岗位设置等方面不尽相同，但一般都包括（ ）。
查看答案
A. 主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户关系维护的市场部门 B. 主要负责基金资金清算、核算的部门 C. 主要负责技术维护、系统开发的部门 D. 主要负责交易监督、内部风险控制的部门
97多选题97 / 160
关于价量关系指标的说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 技术分析就是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势 B. 在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点 C. 价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的 D. 成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度可以推断出多空之间的力量对比和股价涨跌的幅度
98多选题98 / 160
投资组合保险策略运用的假定前提是（ ）。
查看答案
A. 投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升 C. 各类资产收益率不发生大的变化
99多选题99 / 160
以下属于在否定弱式有效市场前提下的以技术分析为基础的投资策略有（ ）。
查看答案
A. 道氏理论 B. 移动平均法 C. 价格与交易量的关系
100多选题100 / 160
基金募集期限届满，开放式基金满足以下（ ）的要求，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
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A. 基金募集份额总额不少于2亿份 B. 基金募集金额不少于2亿元人民币
101判断题101 / 160
积极型股票投资管理的目标是获得利润最大化。（ ）
查看答案
B. 错误
102判断题102 / 160
有偏预期理论中，最被广泛接受的是流动性偏好理论。（ ）
查看答案
A. 正确
103判断题103 / 160
证券组合管理投资目标的确定应包括风险和收益两项内容。（ ）
查看答案
A. 正确
104判断题104 / 160
QDIl基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。（ ）
查看答案
A. 正确
105判断题105 / 160
基金托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户，但不同基金的账户不必相互独立。（ ）
查看答案
B. 错误
106判断题106 / 160
封闭式基金的交易在投资者之间完成，开放式基金的申购、赎回在投资者与基金管理人之间完成。（ ）
查看答案
A. 正确
107判断题107 / 160
指数构造中所包含的债券数量越多，跟踪误差就越大。（ ）
查看答案
B. 错误
108判断题108 / 160
无论单个证券还是证券组合，均可将其β系数作为风险的合理测定，其实际收益与由β系数测定的系统风险之间存在线性关系。（ ）
查看答案
B. 错误
109判断题109 / 160
基金费用的核算包括计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等。这些费用一般也按月计提，并于当月确认为费用。（ ）
查看答案
B. 错误
110判断题110 / 160
单一债券的信用风险比较集中，债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的信用风险。（ ）
查看答案
A. 正确
111判断题111 / 160
经济状况的改变将在很大程度上改变不同类型资产的绝对表现和相对表现。（ ）
查看答案
A. 正确
112判断题112 / 160
基金托管人可按照规定召集基金份额持有人大会。（ ）
查看答案
A. 正确
113判断题113 / 160
简单(净值)收益率由于没有考虑分红的时间价值，因此只能是一种基金收益率的近似计算。（ ）
查看答案
A. 正确
114判断题114 / 160
集中偏好理论认为风险补贴取决于不同期限范围内资金的供求平衡。（ ）
查看答案
A. 正确
115判断题115 / 160
封闭式基金一般采用现金方式分红。（ ）
查看答案
A. 正确
116判断题116 / 160
基金管理费是基金管理人的主要收入来源。（ ）
查看答案
A. 正确
117判断题117 / 160
基金销售机构通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。（ ）
查看答案
A. 正确
118判断题118 / 160
由基金资产承担的费用包括基金托管费、基金管理费、信息披露费等。（ ）
查看答案
A. 正确
119判断题119 / 160
基金托管人应为基金设立独立的账户，单独核算，可以进行合并管理。（ ）
查看答案
B. 错误
120判断题120 / 160
交易员除了执行基金经理的指令外，还必须及时向基金经理汇报实际交易情况和市场动向，协助基金经理完成基金投资运作。（ ）
查看答案
A. 正确
121判断题121 / 160
根据国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》，证券监管的目标主要是保护投资者利益，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险。（ ）
查看答案
A. 正确
122判断题122 / 160
基金销售的专业性反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。（ ）
查看答案
B. 错误
123判断题123 / 160
ETF买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出。（ ）
查看答案
A. 正确
124判断题124 / 160
防御型股票是指利润不随经济衰退而下降，可以有效抵御经济衰退影响的一类股票。（ ）
查看答案
A. 正确
125判断题125 / 160
当实际收益接近安全收益水平时，投资者应立刻采取积极的投资策略，以保证获得目标收益。（ ）
查看答案
B. 错误
126判断题126 / 160
收益率曲线追踪策略可以被视作水平分析的一种特殊形式。（ ）
查看答案
A. 正确
127判断题127 / 160
久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标。（ ）
查看答案
A. 正确
128判断题128 / 160
开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。（ ）
查看答案
A. 正确
129判断题129 / 160
开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理。（ ）
查看答案
B. 错误
130判断题130 / 160
根据夏普指数对基金绩效进行排序，夏普指数越大，绩效越差。（ ）
查看答案
B. 错误
131判断题131 / 160
与替代互换相区别的是，市场间利差互换所涉及的债券是不同的。（ ）
查看答案
A. 正确
132判断题132 / 160
多元化是指在一定的现实条件下，组建一个在一定收益条件下风险最小的投资组合。（ ）
查看答案
A. 正确
133判断题133 / 160
当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或者超过0．25%时，基金管理人应当在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。（ ）
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B. 错误
134判断题134 / 160
基金管理公司的内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。（ ）
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A. 正确
135判断题135 / 160
基金管理公司按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金。（ ）
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A. 正确
136判断题136 / 160
申购或赎回的价格错误将会引起基金资产的稀释或浓缩。（ ）
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A. 正确
137判断题137 / 160
基金托管人应办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。（ ）
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A. 正确
138判断题138 / 160
基金管理人可以通过制定灵活的费率结构，达到扩大基金销售规模的目的。（ ）
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A. 正确
139判断题139 / 160
督察长连续3次考试成绩不合格的，中国证监会可建议公司董事会免除其职务。（ ）
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B. 错误
140判断题140 / 160
目前，我国基金大部分按照1．5%的比例计提基金管理费，债券基金的管理费费率一般低于1%，货币市场基金的管理费费率为0．33%。（ ）
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A. 正确
141判断题141 / 160
以发行基金方式募集资金属于营业税的征税范围，征收营业税。（ ）
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B. 错误
142判断题142 / 160
零息债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品。（ ）
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A. 正确
143判断题143 / 160
基金托管人主要负责办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。（ ）
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A. 正确
144判断题144 / 160
信奉有效市场理论的机构投资者通常采用指数化型证券组合，以求获得市场平均的收益水平。（ ）
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A. 正确
145判断题145 / 160
股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的系统性风险，但却不能回避非系统性投资风险。（ ）
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B. 错误
146判断题146 / 160
基金在银行间债券市场发生债券现货买卖、叵购业务时，基金管理公司将该笔业务的成交通知单力盖公司业务章后发送基金托管人。（ ）
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A. 正确
147判断题147 / 160
对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税。（ ）
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A. 正确
148判断题148 / 160
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应当遵循基金管理人利益优先原则。（ ）
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B. 错误
149判断题149 / 160
基金逐月对其资产按规定进行估值，并于当月将投资估值增(减)值确认为公允价值变动损益。（ ）
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B. 错误
150判断题150 / 160
风格指数可以使基金经理更清楚地了解某类股票在一定时期内的走向，其所起到的作用就像对市场状况有广泛代表性的标准普尔500种股票指数一样。（ ）
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A. 正确
151判断题151 / 160
战术性资产配置与战略性资产配置对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求相同。（ ）
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B. 错误
152判断题152 / 160
基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应对自身行为依法承担连带赔偿责任。（ ）
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B. 错误
153判断题153 / 160
特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好。（ ）
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A. 正确
154判断题154 / 160
通过对基金收入来源的分析，尤其是通过基金问收入来源结构的比较分析，可以更深入地了解该基金具体投资状况。（ ）
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A. 正确
155判断题155 / 160
实现证券投资基金市场营销目标要求仔细分析投资者，针对不同的市场与客户推出话洽的基金产品。（ ）
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A. 正确
156判断题156 / 160
基金管理公司对投资者负有重要的信托责任，必须以投资者的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送。（ ）
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A. 正确
157判断题157 / 160
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。（ ）
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A. 正确
158判断题158 / 160
在资本资产定价模型假设下，当市场达到均衡时，所有有效组合都可视为无风险证券F与市场组合M的再组合。（ ）
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A. 正确
159判断题159 / 160
基金净值增长率的波动程度可以用数学上的贝塔值来计量。（ ）
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B. 错误
160判断题160 / 160
有充足理由表明按现有估值原则不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。（ ）
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A. 正确