1填空题1 / 160
第9号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的（ ）。
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B. 最低要求
职业资格类证劵从业资格证券发行与承销
2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(1)
160 题含答案证券发行与承销
2填空题2 / 160
上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，（ ）至T+5日，刊登配股提示性公告。
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C. T+1
3填空题3 / 160
上市公司发行新股决议（ ）年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请（ ）表决。
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A. 1，股东大会
4填空题4 / 160
一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在（ ）上反映。
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D. 会计报表
5填空题5 / 160
重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的（ ）的，可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
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C. 50%
6填空题6 / 160
证券评级机构与评级对象存在（ ）关系的，不得受托开展证券评级业务。
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B. 受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%
7填空题7 / 160
证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购入的承销方式称为（ ）。
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D. 包销
8填空题8 / 160
发行人应在（ ）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。
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C. “招股说明书概览”
9填空题9 / 160
上市公司应当在（ ），办理完毕偿还债券余额本息的事项。
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C. 可转换公司债券期满后5个工作日内
10填空题10 / 160
按照《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人（ ）的权利。
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D. 1次回售
11填空题11 / 160
证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。
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B. 2
12填空题12 / 160
主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的（ ）内向中国证券业协会报送承销商备案材料。
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B. 3个工作日
13填空题13 / 160
上市公司独立董事不需对（ ）发表独立意见。
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B. 评估方法与评估目的的相关性
14填空题14 / 160
（ ）不属于外国投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告的情况。
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A. 并购一方当事人当年在中国市场营业额超过5亿元人民币
15填空题15 / 160
2007年4月1日，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为4月1日～5月1日，公司注册股本为7500万股，当年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为（ ）。
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A. 0．174元
16填空题16 / 160
（ ）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
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B. 招股说明书
17填空题17 / 160
内地企业在香港创业板发行与上市，新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，一般要求具备至少（ ）个月的活跃业务记录。
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D. 24
18填空题18 / 160
上市公司召开股东大会，董事会应当于会议召开（ ）日前以公告方式通知各股东。
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B. 20
19填空题19 / 160
公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有（ ）级土地评估资格的土地评估机构评估。
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A. A
20填空题20 / 160
超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售（ ）。
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A. 不超过包销数额15%的股份
21填空题21 / 160
以下不缴纳营业税的是（ ）。
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D. 非金融机构投资者买卖信贷资产支持证券取得的差价收入
22填空题22 / 160
投资者参与网上发行应当按价格区间（ ）进行申购。
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B. 上限
23填空题23 / 160
证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（ ）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
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A. 证券交易所债券市场
24填空题24 / 160
国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于（ ）万美元。
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C. 5000
25填空题25 / 160
增发如有老股东配售，则应强调代码为（ ）， 简称为（ ）。
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B. “700×××”，“XX×配售”
26填空题26 / 160
关于公开发行企业债券的条件，错误的是 （ ）。
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B. 有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5000万元
27填空题27 / 160
发行人、担保人、持有本期债券且持有发彳j 人（ ）以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。
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A. 10%
28填空题28 / 160
设立股份有限公司，应当有（ ）人以上（ ）人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
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A. 2，200
29填空题29 / 160
在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择（ ）。
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C. 股票筹资
30填空题30 / 160
向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（ ）。
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B. 20%
31填空题31 / 160
深交所规定申购单位为（ ）股或（ ）股的倍数。
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C. 500，500
32填空题32 / 160
目前交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币（ ）元。
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A. 5000万
33填空题33 / 160
金融债券发行结束后（ ）个工作日内，发行人应当向（ ）书面报告金融债券发行情况。
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B. 10；中国人民银行
34填空题34 / 160
若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过（ ）的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。
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B. 200人
35填空题35 / 160
内地企业在中国香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的（ ）。
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C. 35%及50%
36填空题36 / 160
认股权证的存续期间（ ）。
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C. 不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
37填空题37 / 160
在直接或间接持有上市公司已发行股份（ ）以上的股东单位或者在上市公司前（ ）名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。
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D. 5%，5
38填空题38 / 160
公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定 发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从（ ）选起，直到达到需要发行的数额为止。
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C. 高价或低利率
39填空题39 / 160
自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的（ ）个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。
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B. 5
40填空题40 / 160
关联交易的价格原则上应不偏离( )的价格或收费的标准。
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A. 市场独立第三方
41填空题41 / 160
有限责任公司的股东人数的最高限制是（ ）。
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C. 50人
42填空题42 / 160
从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是（ ）。
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A. 公司经营者
43填空题43 / 160
收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（ ）时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。
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B. 30%
44填空题44 / 160
拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的（ ），应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异，保荐人及相关专业中介机构应出具声明和承诺。
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B. 前2个工作日
45填空题45 / 160
可转换公司债券的价值可以用公式（ ）近似表示。
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D. 可转换公司债券价值一纯粹债券价值+投资人
46填空题46 / 160
我国境内上市公司所属企业境外上市，其中“境外”是指（ ）。
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C. 境外证券市场
47填空题47 / 160
（ ）不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况。
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D. 具有领先科技成果的
48填空题48 / 160
发行人应披露（ ），包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。
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D. 发行当年和未来两年的发展计划
49填空题49 / 160
《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（ ）。
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C. 最近3年实现的年均可分配利润的20%
50填空题50 / 160
发行人在招股说明书及其摘要中披露的财务会计资料应有充分的依据，所引用的发行人的财务报表、盈利预测报告(如有)应由（ ）审计或审核。
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B. 具有证券期货相关业务资格的会计师事务所
51填空题51 / 160
在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为（ ）。
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A. 标准小5号字
52填空题52 / 160
（ ）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。
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D. 中国证监会
53填空题53 / 160
根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定，首次公开发行股票应通过（ ）的方式确定股票发行价格。
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B. 询价
54填空题54 / 160
境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下哪一个条件?（ ）
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C. 具有参与外资股承销的经历
55填空题55 / 160
拟上市公司开展改组工作，一般以（ ）为牵头召集人，成立专门的工作协调小组，召开工作协调会。
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A. 财务顾问
56填空题56 / 160
股票的发行价格不得（ ）票面金额。
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B. 低于
57填空题57 / 160
公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足（ ）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
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C. 50
58填空题58 / 160
H股的发行与上市的条件可以是，公司于上市时市值不低于（ ）亿港元，且最近一个经审计财政年度收入至少（ ）亿港元，满足中国香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。
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A. 40，5
59填空题59 / 160
上市公司应当在可转换公司债券期满后（ ）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。
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C. 5个工作日
60填空题60 / 160
上市公司在本次发行议案经董事会表决通过后，应当在（ ）内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。
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B. 2个工作日
61多选题61 / 160
存在（ ）的，不得发行公司债券。
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A. 最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记 载，或公司存在其他重大违法行为 B. 本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D. 严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
62多选题62 / 160
非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有（ ）。
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A. 特定对象符合股东大会决议规定的条件 B. 发行对象不超过l0名 C. 发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准
63多选题63 / 160
上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。
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A. 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 B. 上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 D. 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
64多选题64 / 160
上市公司及其控股或者控制的公司购买资产时（ ）。
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B. 购买的资产为非股权资产的，其资产总额以该资产的账面值和成交金额二者中的较高者为准 C. 购买股权导致上市公司取得被投资企业控股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额和成交金额二者中的较高者为准 D. 上市公司在12个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额，但已按规定报经中国证监会核准的资产交易行为，无须纳入累计计算的范围
65多选题65 / 160
发行可转换公司债券的上市公司涉及（ ）事项时，证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。
查看答案
A. 交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息 B. 行使可转换公司债券赎回、回售权 C. 减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项 D. 提供担保的，担保人或担保物发生重大变化
66多选题66 / 160
会计报表审计过程包括（ ）。
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A. 计划阶段 B. 实施审计阶段 C. 审计完成阶段
67多选题67 / 160
公司改组时，应避免主要业务与实际控制人及其控制法人相同或类似，存在同业竞争的，可采取的解决措施有（ ）。
查看答案
A. 通过收购、委托经营等方式，将相竞争的业务集中到拟发行上市公司 B. 竞争方将有关业务转让给无关联的第三方 C. 拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务 D. 竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争作出有法律约束力的书面承诺
68多选题68 / 160
企业债券募集说明书的主要内容应包括（ ）。
查看答案
A. 债券发行依据、有关机构 B. 发行概要、承销方式、认购与托管 C. 发行人基本情况、业务情况、财务情况 D. 偿债保证措施及风险与对策
69多选题69 / 160
权益在境外上市的境内公司应符合下列（ ）条件。
查看答案
A. 产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议 B. 有完整的业务体系和良好的持续经营能力 D. 有健全的公司治理结构和内部管理制度
70多选题70 / 160
H股上市的有关文本包括（ ）。
查看答案
A. 招股说明书 B. 认购申请书 C. 董事及监事声明 D. 物业评估报告
71多选题71 / 160
公司债券上市交易后，发行人有（ ）情形之一的，证券交易所对该债券停牌。
查看答案
B. 公司情况发生重大变化不符合债券上市条件 C. 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 D. 未按照债券募集办法履行义务
72多选题72 / 160
有下列（ ）情形之一的，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。
查看答案
A. 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30% C. 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位 D. 因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
73多选题73 / 160
首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，股票上市前，应按（ ）中的有关要求编制上市公告书。
查看答案
A. 《公司法》、《证券法》 B. 《首次公开发行股票并上市管理办法》 C. 核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》 D. 《股票上市公告书内容与格式指引》
74多选题74 / 160
当注册会计师出具（ ）的审计报告时，应在范围段与意见段之间增加说明段，清楚地说明所持意见的理由，并在可能的情况下，指出其对会计报表的影响程度。
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A. 保留意见 B. 否定意见 C. 拒绝表示意见
75多选题75 / 160
公司因（ ）事项而解散的，应当在解散事由出现之日起l5日内成立清算组，开始清算。
查看答案
A. 公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现 B. 股东大会决议解散 D. 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销
76多选题76 / 160
关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是（ ）。
查看答案
B. 提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用 C. 以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近l期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额 D. 发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保
77多选题77 / 160
公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，并提供下列文件（ ）。
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A. 募集说明书单行本 C. 承销协议及承销团协议 D. 律师鉴证意见(限于首次公开发行)
78多选题78 / 160
询价分为（ ）和（ ）两个阶段。
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A. 初步询价 C. 累计投标询价
79多选题79 / 160
外商投资企业作为公司发起人时，其在公司中所占股本的比例，按照（ ）规定执行。
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A. 属于国家鼓励外商直接投资的行业，外商投资企业所占股本比例不受限制(国家另有规定的除外) B. 属于《外商投资产业指导目录》限制外商控股的或仅限于外商合资、合作的行业，不得违反《外商投资产业指导目录》的规定 C. 外商投资企业不得作为国家禁止外商投资行业的公司的发起人
80多选题80 / 160
上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（ ）。
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B. 除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司 C. 投资项目实施后，不会与控胆股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性 D. 募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定
81多选题81 / 160
按照（ ）规定，证券交易所停止可转换公司债券的交易。
查看答案
C. 可转换公司债券在赎回期间停止交易 D. 可转换公司债券应当在出现中国证监会和证券交易所认为必须停止交易的其他情况时停止交易
82多选题82 / 160
资产评估结论应当包括（ ）。
查看答案
A. 资产原值 B. 资产净值 C. 重置价值 D. 评估价值对净值的增减值和增减率
83多选题83 / 160
在新旧会计准则过渡期间，拟上市公司在编制和披露3年及l期比较财务报表时，应当（ ）。
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A. 做好确认2007年1月1日的资产负债表期初数 B. 按照追溯调整的原则，将调整后的可比期间利润表和资产负债表，作为可比期间的申报财务报表 C. 假定自申报财务报表比较期初开始全面执行新会计准则，以可比期间最早期初资产负债表为起点，编制比较期间的备考利润表，并在本部分和会计报表附注中披露 D. 按照申报报表列报的数据计算并披露相关财务指标
84多选题84 / 160
发行人目前存在重大（ ）的，应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。
查看答案
B. 诉讼 C. 或有事项 D. 期后事项
85多选题85 / 160
上市公司拟实施重大资产重组的，董事会应就本次交易是否符合（ ）规定作出审慎判断。
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A. 交易标的资产涉及立项、环保等有关报批事项的，在本次交易的首次董事会决议公告前应当取得相应许可证书或有关主管部门的批复文件 B. 上市公司拟购买资产的，在本次交易的首次董事会决议公告前，资产出售方必须已经合法拥有标的的完整权利，不存在限制或禁止转让的情形 C. 上市公司购买资产应有利于提高上市公司资产的完整性 D. 本次交易应有利于上市公司改善财务状况、增强持续盈利能力，有利于上市公司突出主业、增强抗风险能力
86多选题86 / 160
发行人有（ ）行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。
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A. 未经中国人民银行核准擅自发行金融债券 C. 以不正当手段操纵市场价格、误导投资者 D. 未按规定报送文件或披露信息
87多选题87 / 160
下列说法正确的是（ ）。
查看答案
A. T日16：00为网下申购资金入账的截止时点 B. 主承销商在确认累计投标询价申报结果数据后，于T日15：30前通过申购平台发送至登记结算平台 C. 主承销商于T+2日7：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台 D. 结算银行于T+2日根据主承销商通过登记结算平台提供的电子退款明细数据，按照原留存的配售对象汇款凭证，办理配售对象的退款
88多选题88 / 160
通常情况下，（ ），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
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A. 赎回期限越长 C. 转换比率越低 D. 赎回价格越低
89多选题89 / 160
上市公司发行证券，发行人关于本次证券发 行的申请与授权文件包括（ ）。
查看答案
B. 发行人关于本次证券发行的申请报告 C. 发行人董事会决议 D. 发行人股东大会决议
90多选题90 / 160
公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（ ）事项。
查看答案
A. 股东的姓名或者名称及住所 B. 各股东所持股份数． C. 各股东所持股票的编号 D. 各股东取得股份的日期
91多选题91 / 160
信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备的条件是（ ）。
查看答案
C. 原有存款性负债业务全部清理完毕，没有发生新的存款性负债或者以信托等业务名义办理的变相负债业务 D. 具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为
92多选题92 / 160
关于招股说明书，下列说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由公司董事会表决通过 B. 审核通过的招股说明书应当依法向社会公众披露 C. 招股说明书的有效期是4个月
93多选题93 / 160
关于核准发行，下列说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券 B. 自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行 D. 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
94多选题94 / 160
收购的支付方式包括（ ）。
查看答案
A. 用现金购买资产 B. 用股票交换股票 C. 用现金购买股票 D. 用股票购买资产
95多选题95 / 160
《重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司（ ）达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。
查看答案
A. 在日常经营活动之外购买、出售资产 C. 接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产 D. 受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁
96多选题96 / 160
上市公司设董事会秘书，负责（ ）事宜。
查看答案
A. 公司股东大会的筹备 B. 董事会会议的筹备 C. 文件保管 D. 公司股东资料的管理，办理信息披露事务
97多选题97 / 160
H股上市公司的公司治理要求包括（ ）。
查看答案
B. 需指定至少3名独立非执行董事，其中一名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长 C. 发行人董事会下需设有审核委员会、薪酬委员会和提名委员会
98单选题98 / 160
关于上网发行资金申购流程，下列说法正确的是（ ）。
查看答案
D. 申购日后的第4天，对未中签部分的申购款予以解冻
99多选题99 / 160
资产支持证券名称应与（ ）名称有显著区别。
查看答案
A. 发起机构 B. 受托机构 C. 贷款服务机构 D. 资金保管机构
100多选题100 / 160
监事的职权有（ ）。
查看答案
A. 报酬请求权 C. 签字权 D. 提议召开临时监事会会议权
101判断题101 / 160
拟首次公开发行股票的公司进行改制时，须部分改制。（ ）
查看答案
B. 错误
102判断题102 / 160
承销团中的副主承销商数量的规定为承销金额在5亿元以上、承销团成员在10家以上可设2～3家副主承销商。（ ）
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B. 错误
103判断题103 / 160
可转换公司债券的最长期限为5年。（ ）
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B. 错误
104判断题104 / 160
法律审查必须由具有从事证券法律业务资格的律师进行操作。 （ ）
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A. 正确
105判断题105 / 160
发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议，发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。（ ）
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A. 正确
106判断题106 / 160
股份有限公司注册资本最低限额为人民币1 000万元，以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的25%。（ ）
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B. 错误
107判断题107 / 160
同次发行的公司债券的偿还期可以不相同。（ ）
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B. 错误
108判断题108 / 160
经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，不得采取募集设立方式公开发行股票。（ ）
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B. 错误
109判断题109 / 160
发行人要向中介机构支付上网发行的费用。 （ ）
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A. 正确
110判断题110 / 160
在股份公司收购中，目标公司若就自己的股份以比收购要约价格要高的出价来回购时，则收购方就不得不提高价格，因而增加收购难度，这一反收购措施称为股票回购。（ ）
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A. 正确
111判断题111 / 160
上市公司应当在可转换公司债券期满后10个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项。 （ ）
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B. 错误
112判断题112 / 160
股份有限公司增加或减少资本，经董事会2／3以上的董事表决通过即可执行。 （ ）
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B. 错误
113判断题113 / 160
凡在中华人民共和国境内公开发行股票和将其股票在证券交易所交易的发行人，申请公开发行股票时，应当按有关规定编制招股说明书，这是发行准备阶段的基本任务。（ ）
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A. 正确
114判断题114 / 160
中国证监会派出机构可以代替辅导对象选择或指定辅导机构。（ ）
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B. 错误
115判断题115 / 160
为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。（ ）
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B. 错误
116判断题116 / 160
一家北京公司在北京报纸上公告其接受辅导和准备发行股票事宜时，须披露派出机构的举报电话及通信地址。（ ）
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A. 正确
117判断题117 / 160
贴现属于直接融资的范畴。 （ ）
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B. 错误
118判断题118 / 160
对于规模较大的集团公司，采用母子公司相互持股的手段，即通过子公司暗中购入母公司股份，达到自我控制，避免股权旁落。（ ）
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B. 错误
119判断题119 / 160
上市公司拟与关联人达成总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易，应由独立董事认可后，方可提交董事会讨论。（ ）
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A. 正确
120判断题120 / 160
国家对商标权、专利权等知识产权的保护有期限性，因此，其权利是否仍在保护期内，便是律师必须审查的内容。（ ）
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A. 正确
121判断题121 / 160
影响国债销售价格的因素中，市场利率的高低及其变化对国债销售价格起着显著的导向作用。（ ）
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A. 正确
122判断题122 / 160
中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为6个月。（ ）
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B. 错误
123判断题123 / 160
公司不能成立时，对认股人已经缴纳的股款，发起人负返还本金并加算银行同期存款利息的连带责任。（ ）
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A. 正确
124判断题124 / 160
如果证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级机构的证券，仍可以发布评级信息。（ ）
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B. 错误
125判断题125 / 160
上市公司向社会公开发行新股就是指向全体社会公众发售股票。（ ）
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B. 错误
126判断题126 / 160
上市公司发行股票，都必须由证券公司承销。（ ）
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B. 错误
127判断题127 / 160
发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，可以提议暂缓表决。（ ）
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A. 正确
128判断题128 / 160
上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告与上市有关事项的信息披露文件，也可以同时刊登祝贺性和广告性词句。（ ）
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B. 错误
129判断题129 / 160
在股票上市公告书中，发行人应转载在招股说明书已披露过的主要财务指标。（ ）
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A. 正确
130判断题130 / 160
刊登公开发行募集文件后，保荐人和发行人可以终止保荐协议。（ ）
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B. 错误
131判断题131 / 160
无形资产由于没有一定的计价标准，故通常不进行评估。（ ）
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B. 错误
132判断题132 / 160
股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本是遵循了资本实存原则。（ ）
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B. 错误
133判断题133 / 160
企业财务公司可以发行金融债券具备的条件之一就是资本充足率不低于10%。（ ）
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A. 正确
134判断题134 / 160
上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后3个月内完成股利(或股份)派发事项。（ ）
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B. 错误
135判断题135 / 160
我国股票发行可以以低于股票面值金额的发行价格发行。（ ）
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B. 错误
136判断题136 / 160
路演就是配售。（ ）
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B. 错误
137判断题137 / 160
在无纸化发行的情况下，股份交收以认股者持股载入股东名册为要件。（ ）
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A. 正确
138判断题138 / 160
发行人应披露持有3%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。（ ）
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B. 错误
139判断题139 / 160
公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于5亿元人民币。（ ）
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A. 正确
140判断题140 / 160
与发行公司有股权关系或为同一集团的法人不得参加配售。（ ）
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A. 正确
141判断题141 / 160
可转换债券到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期的利息。（ ）
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A. 正确
142判断题142 / 160
首次公开发行公司在发行前，必须通过因特网以网上直播的方式，向投资者进行公司推介，也可以辅以现场推介。（ ）
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A. 正确
143判断题143 / 160
上市公司只有董事会、单独或合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。（ ）
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B. 错误
144判断题144 / 160
内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人上市时市值超过40亿港元，则无论在任何时候公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%(但最低限度要达6000万港元)。（ ）
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B. 错误
145判断题145 / 160
2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》，根据该办法规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行的交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。（ ）
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B. 错误
146判断题146 / 160
公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于3亿。（ ）
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B. 错误
147判断题147 / 160
增资发行B股时，承销协议应在报送中国证监会前签署。（ ）
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A. 正确
148判断题148 / 160
招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后六个月内有效。此期限不得延长。（ ）
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B. 错误
149判断题149 / 160
辅导协议签订后可随时解除。（ ）
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B. 错误
150判断题150 / 160
保险公司可以在证券交易所债券市场上参与记账式国债的招标发行和竞争性定价过程。（ ）
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A. 正确
151判断题151 / 160
证监会的派出机构对主承销商报送的材料做初审。（ ）
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A. 正确
152判断题152 / 160
发行人首次公开发行股票的，要求满足最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元。（ ）
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A. 正确
153判断题153 / 160
保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与发行人进行协商。（ ）
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B. 错误
154判断题154 / 160
目前，我国的国债包括记账式国债、凭证式国债和储蓄国债3类。 （ ）
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A. 正确
155判断题155 / 160
保荐代表人应当为经中国银监会注册登记并列入保荐代表人名单的自然人。（ ）
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B. 错误
156判断题156 / 160
实施重大购买、出售、置换资产报送材料制作：上市公司是否存在资金资产被实际控制人或其他关联人占用的情况或上市公司为实际控制人及关联人提供担保的情形属于上市公司重大购买、出售、置换资产报告书应说明的内容。（ ）
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A. 正确
157判断题157 / 160
在交易所市场国债承销团成员的最低法定资本金要求是其注册资本金必须在8亿元以。（ ）
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B. 错误
158判断题158 / 160
证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由业务运作部门完成。（ ）
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B. 错误
159判断题159 / 160
上市公司在可转换公司债券转换期限结束的20个交易日前，应当至少发布一次提示公告，提醒投资者有关在可转换债券转换期限结束前的10个交易日停止交易事项。（ ）
查看答案
B. 错误
160判断题160 / 160
上市公司公开发行证券时，关于证券发行的申请与授权文件中应包括发行人全体董事对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书。（ ）
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B. 错误