1填空题1 / 160
应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括（ ）。
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A. 发行人律师
职业资格类证劵从业资格证券发行与承销
2013年证券从业第四次考试《发行与承销》最后押题卷(1)
160 题含答案证券发行与承销
2填空题2 / 160
公司改组为上市公司时，关于±地使用权处置的表述，错误的是（ ）。
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C. 土地使用权的评估并非必须经评估机构评估
3填空题3 / 160
内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市的市值须至少为（ ）亿港元。
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B. 2
4填空题4 / 160
发行人首次公开发行股票，主承销商应在（ ）中说明内核情况。
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A. 发行保荐书
5填空题5 / 160
中国证监会审议通过的《关于修改<证券发行上市保荐业务管理办法>的决定》并予公布，自（ ）起施行。
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D. 2009年6月14日
6填空题6 / 160
上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（ ）个交易曰公司股票交易均价。
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B. 20
7填空题7 / 160
在对一般投资者网上发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定网上发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登（ ）的方式，公布配售情况，明确网上发行时间及发行数量。
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D. 招股意向书
8填空题8 / 160
资产评估报告的有效期为（ ）起的1年。
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A. 评估基准日
9填空题9 / 160
证券公司公开发行债券，其最近1期末经审计的净资产最低应为（ ）。
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D. 10亿元
10填空题10 / 160
采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开（ ），选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。
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B. 全体发起人大会
11填空题11 / 160
发行人（ ），应说明其与公司未来发展战略的关系。
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B. 未来资本性支出计划跨行业投资的
12填空题12 / 160
2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自（ ）起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。
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D. 2006年9月
13填空题13 / 160
上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布（ ）次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前SJ（ ）个交易日停止交易的事项。
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C. 3，10
14填空题14 / 160
不属于直接融资范畴的是（ ）。
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C. 国债融资
15填空题15 / 160
我国《公司法》规定，发起人须有超过（ ）的发起人在中国有住所。
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C. 1/2
16填空题16 / 160
上市公司的（ ）可以在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职位。
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D. 董事
17填空题17 / 160
发行人向单个供应商的采购比例（ ），应披露其名称及采购比例。
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D. 超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的
18填空题18 / 160
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合的会计指标要求是（ ）。
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A. 最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5 000万元
19填空题19 / 160
在首次公开发行股票的招股说明书有关风险因素的披露中，发行人应遵循（ ）原则按顺序进行披露。
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D. 重要性
20填空题20 / 160
发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（ ）从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。
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A. 最近1年
21填空题21 / 160
根据《证券法》规定，上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是（ ）。
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A. 最近3年无重大违法行为
22填空题22 / 160
商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在（ ）日内作出原则批复，原则批复有效期为（ ）日。
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A. 30，180
23填空题23 / 160
下列有关企业股份制改组目的的表述，错误的是（ ）。
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D. 扩大股东大会的权限
24填空题24 / 160
保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（ ）年。
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D. 10
25填空题25 / 160
根据深圳证券交易所的规定，中小企业板上市公司试行（ ）。
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B. 弹性保荐制度
26填空题26 / 160
超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售（ ）。
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A. 不超过包销数额l5%的股份
27填空题27 / 160
下列关于核准制特点的说法，错误的是（ ）。
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B. 证监会决定股票的发行价格
28填空题28 / 160
破产财产按（ ）顺序清偿。公司破产财产不能满足同一顺序债权的清偿要求的，按比例分配。公司清偿完毕后仍有剩余的，由公司按照股东持有的股份比例分配。
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D. 公司所欠职工工资和劳动保险费用——公司所欠税款——公司债务
29填空题29 / 160
关于次级债务，下列说法中错误的是（ ）
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A. 次级债务是政府发行的
30填空题30 / 160
监事会和连续（ ）日以上单独或者合计持有公司（ ）以}．股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。
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C. 90，10%
31填空题31 / 160
发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（ ）。
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A. 公司债券1年的利息
32填空题32 / 160
公司经营发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（ ）的股东，可以申请人民法院解散公司。
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B. 10%
33填空题33 / 160
上市公司申请发行新股，最近（ ）内曾公开发行证券的，应不存在发行当年营业利润比上年下降（ ）以上的情形。
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D. 24个月，50%
34填空题34 / 160
承销金额在（ ）元以上、承销团成员在（ ）家以上可设2～3家副主承销商。
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A. 3亿，10
35填空题35 / 160
发起人资金到位后，由（ ）现场验资，并出具验资报告。
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B. 会计师事务所
36填空题36 / 160
在主板上市公司首次公开发行股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（ ）个月后，发行人可再次提出申请。
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B. 6
37填空题37 / 160
单独或者合计持有公司（ ）以上股份的股东，可以在股东大会召开（ ）目前提出临时提案并书面提交董事会。
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A. 3%，l0
38填空题38 / 160
发行人应于金融债券每次付息日前（ ）个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前（ ） 个工作日公布兑付公告。
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B. 2，5
39填空题39 / 160
（ ）不属于财务顾问为收购公司提供的服务。
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B. 预警服务
40填空题40 / 160
律师明确发表的总体结论性意见不包括（ ）。
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C. 是否具有真实性特征
41填空题41 / 160
下列不属于相对估值法范围的有（ ）。
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A. 调整现值规模
42填空题42 / 160
主承销商在行驶超额配售选择权时，按同一发行价格可以超额发售不超过包销数额（ ）的股权。
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B. 15%
43填空题43 / 160
首次公开发行公司的网上直播推介活动内容应以（ ）方式报各中国证监会和拟上市的交易所。
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C. 电子
44填空题44 / 160
下列关于“已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件”的描述，正确的是（ ）。
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C. 公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好
45填空题45 / 160
发行人应在招股说明书及其摘要披露后（ ）日内，将正式印刷的招股说明书全文文本（ ），分别报送中国证监会及其发行人注册地的派出机构。
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A. 10，一式五份
46填空题46 / 160
股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的（ ）以上通过。
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C. 2/3
47填空题47 / 160
证券发行规模达到一定数量的可以采用联合 保荐，但参与联合保荐的保荐机构不超过（ ）家。
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C. 2
48填空题48 / 160
H股的发行与上市的条件可以是，公司于上 市时市值不低于（ ）亿港元，且最近1个经审计财 政年度收入至少（ ）亿港元，满足中国香港联交所 最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。
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A. 40，5
49填空题49 / 160
保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与（ ）之间建立索引关系。
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B. 工作底稿
50填空题50 / 160
无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司时，可以（ ）。
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A. 直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产
51填空题51 / 160
企业发行企业债券所筹资金可用于（ ）。
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B. 本企业的生产经营
52填空题52 / 160
主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度。
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A. 1
53填空题53 / 160
关于公开发行企业债券的条件，错误的是（ ）。
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D. 股份有限公司的净资产额不低于人民币5000万元
54填空题54 / 160
资产支持证券就是由（ ）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
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A. 特定目的信托受托机构
55填空题55 / 160
公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（ ）的公司除外。
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D. 最近1期未经审计的净资产不低于人民币15亿元
56填空题56 / 160
公开发行证券的公司信息披露规范不包括（ ）。
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D. 全体监事
57填空题57 / 160
为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作，中国证监会于2006年5月发布实施了（ ）。
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D. 《保荐人尽职调查工作准则》
58填空题58 / 160
2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（ ）的办法。
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B. 配售新股
59填空题59 / 160
上市公司发行新股，中国证监会收到申请文件后，在（ ）内作出是否受理的决定。
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B. 5个工作日
60填空题60 / 160
商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率不低于（ ），最近（ ）年连续盈利。
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B. 4%，3
61多选题61 / 160
董事会对股东大会负责，其职权包括（ ）。
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A. 决定公司的经营计划和投资方案 B. 制定公司年度财务预算方案、决算方案 C. 负责召集股东大会，并向股东大会报告工作 D. 制定公司的具体规章
62多选题62 / 160
外国投资者并购境内企业应符合的基本要求包括（ ）。
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A. 不得导致国有资产流失 B. 不得造成过度集中、排除或限制竞争 C. 应符合中国法律、行政法规和规章对涉及的产业、土地、环保等方面的政策要求 D. 遵循公平合理、等价有偿、诚实信用的原则
63多选题63 / 160
H股发行的核准程序包括（ ）。
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A. 聘请中介机构 B. 向中国香港联交所提出申请 C. 由中国证监会就有关申请是否符合国家产业政策、利用外资政策以及有关固定资产投资立项规定会商国家发改委等有关部门 D. 取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐，向中国证监会提出申请
64多选题64 / 160
下列关于可转换公司债券的表述，正确的有（ ）。
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A. 可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不超过最近1期期末净资产额的40% C. 可转换公司债券每张面值100元 D. 公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近1期期未经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外
65多选题65 / 160
根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（ ）。
查看答案
A. 股票经中国证监会核准已公开发行 C. 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 D. 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
66多选题66 / 160
我国《公司法》关于发起人资格的规定，包括（ ）。
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A. 发起人可以是法人 C. 须有过半数的发起人在中国有住所 D. 须符合《中华人民共和国民法通则》中关于民事主体及民事行为能力的规定
67多选题67 / 160
发起人不得以（ ）等作价出资。
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A. 劳务 B. 信用 C. 商誉
68多选题68 / 160
首次公开发行股票，发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形（ ）。
查看答案
A. 发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响 B. 发行人最近一个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖 C. 发行人最近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 D. 发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险
69多选题69 / 160
在我国现有规定中，无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，一般采用的处置方式包括（ ）。
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A. 当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无形资产产权的折股 B. 当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，直接作为投资折股的，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产 C. 当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，产权归上市公司，但允许控股公司或其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产
70多选题70 / 160
上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得 随意（ ）。
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A. 增加、撤回或更换 B. 更换 C. 撤回 D. 增加
71多选题71 / 160
有下列情形之一的，受托机构职责终止（ ）。
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A. 受托机构辞任 B. 被资产支持证券持有人大会解任 C. 被依法取消受托机构资格 D. 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
72多选题72 / 160
发行人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循（ ）原则。
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B. 人员、机构、资产按照业务划分 D. 债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比
73多选题73 / 160
《公司法》中对于公司发起人的出资方式作了相关要求，具体表现为（ ）。
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A. 发起人可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外 B. 发起人以货币、实物、知识产权、土地使用权以外的其他财产出资的，其登记办法由国家工商行政管理总局会同国务院有关部门规定 C. 土地使用权的评估作价，依照法律、行政法规的规定办理 D. 发起人不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资
74多选题74 / 160
公司债券上市交易后，发行人有下列（ ）情形之一的，证券交易所对该债券停牌。
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A. 未按照债券募集办法履行义务 B. 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 C. 公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件 D. 公司最近诱年连续亏损
75多选题75 / 160
从债务性业务方面来看，根据债券性质可以将其划分为（ ）等。
查看答案
B. 国债 C. 企业债 D. 金融债
76多选题76 / 160
首次公开发行股票时，招股说明书在“概览” 中应简介（ ）。
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A. 发行人及其控制股东 C. 发行人的主要财务数据 D. 募股资金主要用途
77多选题77 / 160
外资股国际推介与询价包括（ ）。
查看答案
A. 路演推介 C. 簿记定价 D. 预路演
78多选题78 / 160
保荐制度主要包括（ ）。
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B. 明确保荐期限 C. 确立保荐责任 D. 建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
79多选题79 / 160
下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述，正确的有（ ）。
查看答案
A. 发审委员会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序 B. 发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定 C. 每次参加发审委会议的委员为5名
80多选题80 / 160
下列关于上网发行资金申购流程的说法，正确的有（ ）。
查看答案
B. T+2日，公布中签结果 C. T+3日，收缴股款、清算、登记 D. T+4日，交割
81多选题81 / 160
发行人应披露（ ）作出的重要承诺及其履行情况。
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B. 作为股东的董事 C. 作为股东的监事 D. 作为股东的高级管理人员
82多选题82 / 160
目前，股票在上海证券交易所上市的条件包括（ ）。
查看答案
A. 公司股本总额不少于人民币5 000万元 B. 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上 C. 公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 D. 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
83多选题83 / 160
关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是（ ）。
查看答案
A. 《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》 D. 《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》
84多选题84 / 160
发行人及其主承销商在推介过程中不得（ ）。
查看答案
A. 干扰询价对象正常报价和申购 B. 披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息 C. 推介资料有虚假记载、误导性陈述 D. 推介资料有重大遗漏
85多选题85 / 160
有下列（ ）情况之一的，公司应当修改章程。
查看答案
A. 《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触 B. 公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致 D. 股东大会决定修改章程
86多选题86 / 160
下列非公开发行：中认购股份的投资者，其所持有的股份需要锁定36个月的有（ ）。
查看答案
B. 上市公司控股股东 C. 董事会拟引入的境内战略投资者 D. 通过认购取得上市公司控股权的投资者
87多选题87 / 160
关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是（ ）。
查看答案
B. 提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用 C. 以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近l期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额 D. 发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保
88多选题88 / 160
下列属于公司的特别决议的有（ ）。
查看答案
A. ，公司增加或减少注册资本 D. 公司的合并、分立
89多选题89 / 160
向原股东配售股份应当符合（ ）。
查看答案
A. 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30% B. 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 C. 采用《证券法》规定的代销方式发行
90多选题90 / 160
首次公开发行人募集资金的运用（ ）。
查看答案
A. 原则上应当用于主营业务 B. 发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户 C. 投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律法规的规定 D. 投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响
91多选题91 / 160
发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括（ ）。
查看答案
A. 公司章程 B. 保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议 D. 股东大会关于申请上市的决议
92多选题92 / 160
赎回公告应当载明（ ）等内容。
查看答案
A. 赎回的程序 B. 赎回价格 C. 付款方法 D. 赎回时间
93多选题93 / 160
境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项有（ ）。
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A. 境外上市方案。 B. 持续盈利能力的说明与前景 C. 境外上市是否符合中国证监会的规定 D. 上市公司维持独立上市地位承诺
94多选题94 / 160
内地企业在中国香港创业板发行与上市，股东人数方面的要求是（ ）。
查看答案
A. 如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东 D. 如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东
95多选题95 / 160
证券公司申请发行债券，股东(大)会应对（ ）作出专项决议。
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A. 决议有效期 B. 募集资金的用途 C. 担保 D. 发行期限
96多选题96 / 160
询价对象应当符合的条件有（ ）。
查看答案
A. 依法可以进行股票投资 B. 具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定 C. 信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员 D. 依法设立，最近l2个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
97多选题97 / 160
首次公开发行股票时，根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票发行的（ ）。
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A. 认购办法 B. 认购地点 C. 认购时间
98多选题98 / 160
2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行主体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了（ ）。
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A. 商业银行 B. 企业集团财务公司 D. 其他金融机构
99多选题99 / 160
审计报告范围段应当说明以下内容（ ）。
查看答案
A. 已审计会计报表的名称、反映的日期或期间 B. 会计责任与审计责任 C. 审计依据 D. 已经实施的主要审计程序
100多选题100 / 160
设立股份有限公司，在公司章程中应载明（ ）。
查看答案
A. 公司名称和住所 B. 公司注册资本 D. 公司法定代表人
101判断题101 / 160
内部信用增级包括但不限于超额抵押、资产支持证券分层结构、现金抵押账户和利差账户等方式。（ ）
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A. 正确
102判断题102 / 160
发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业问不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。（ ）
查看答案
A. 正确
103判断题103 / 160
发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况，包括董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，主要关联方或持有发行人l0%以上股份的股东在主要供应商或客户中所占的权益。若无，无须说明。（ ）
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B. 错误
104判断题104 / 160
公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会作出决议。（ ）
查看答案
B. 错误
105判断题105 / 160
《公司法》第九十六条规定，有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得低于公司总资产额。（ ）
查看答案
B. 错误
106判断题106 / 160
创业板申请恢复上市的，持续督导期间为股票恢复上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。（ ）
查看答案
B. 错误
107判断题107 / 160
发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。（ ）
查看答案
A. 正确
108判断题108 / 160
发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定单一网上申购账户的申购上限，原则上不超过本次网上发行股数的0．5%0。（ ）
查看答案
B. 错误
109判断题109 / 160
发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保。（ ）
查看答案
A. 正确
110判断题110 / 160
如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。（ ）
查看答案
B. 错误
111判断题111 / 160
证券公司公开发行债券，约定在到期之前购回的，募集说明书至少应说明提前购回的价格及时间。（ ）
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B. 错误
112判断题112 / 160
可交换公司债券的发行人，可以不需要持续进行信息披露。（ ）
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B. 错误
113判断题113 / 160
混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人只可以延期支付该债券的利息。（ ）
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B. 错误
114判断题114 / 160
经国务院国有资产监督管理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，由中央企业负责备案。（ ）
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B. 错误
115判断题115 / 160
初步询价期间，每一个询价对象可以为其管理的每一配售对象填报一个拟申购价格，每拟申购价格对应一个拟申购数量。（ ）
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B. 错误
116判断题116 / 160
若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券可以转换为普通股，有助于公司渡过财务困境。（ ）
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B. 错误
117判断题117 / 160
有限责任公司股东的股权证明是出资证明书，出资证明书经公司登记机关核准后，可转让。（ ）
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B. 错误
118判断题118 / 160
提出要打破行政推荐家数的办法，实行发行申请人由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准的是2006年1月1日实施的经修订的《证券法》。（ ）
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B. 错误
119判断题119 / 160
股份有限公司的经理由董事会聘任或解聘，其他高级管理人员的聘任或解聘由经理决定。（ ）
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B. 错误
120判断题120 / 160
我国发行企业债券始于1983年。（ ）
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A. 正确
121判断题121 / 160
在中国香港联合证券交易所接纳的任何条件的规定下，上市文件所述发售期间及公开接受认购期间的截至日期可更改或延长。（ ）
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B. 错误
122判断题122 / 160
定向发行资产支持证券必须进行信用评级。（ ）
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B. 错误
123判断题123 / 160
申请发行可交换公司债券，要求公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元。（ ）
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A. 正确
124判断题124 / 160
股份有以下三层含义：第一，股份是股份有限公司资本的构成成分；第二，股份代表了股份有限公司股东的权利和义务；第三，股份可以通过股票价格的形式表现其价值。（ ）
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A. 正确
125判断题125 / 160
发行外资股的评估机构应由境内的评估机构担任，但是，也可以聘请境外估值师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估。（ ）
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A. 正确
126判断题126 / 160
根据现行《公司法》的规定，我国募集设立的公司均指向社会募集设立的股份有限公司。（ ）
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A. 正确
127判断题127 / 160
境内上市外资股又称A股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。（ ）
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B. 错误
128判断题128 / 160
发行人或主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行数量在4亿股以上的，配售数量应不超过本次发行总量的50%。（ ）
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B. 错误
129判断题129 / 160
发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的，或者发行股份的股款缴足后，发起人在20日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。（ ）
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B. 错误
130判断题130 / 160
投资者在一个上市公司中拥有的权益，只包括登记在其名下所持有的股份。（ ）
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B. 错误
131判断题131 / 160
公司应当自作出减少注册资本决议之日起l0日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45曰内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。（ ）
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A. 正确
132判断题132 / 160
在中国香港联合证券交易所接纳的任何条件的规定下，上市文件所述发售期间及公开接受认购期间的截止日期可更改或延长。（ ）
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B. 错误
133判断题133 / 160
首次公开发行股票持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度，自证券上市之日算起。（ ）
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B. 错误
134判断题134 / 160
转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上同意。股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。（ ）
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B. 错误
135判断题135 / 160
保荐人应当在签订保荐协议时指定一名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。（ ）
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B. 错误
136判断题136 / 160
证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。（ ）
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A. 正确
137判断题137 / 160
上市公司年度股东大会应于上一会计年度结束之日起的4个月内举行，即最迟不得晚于4月30日。（ ）
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B. 错误
138判断题138 / 160
根据《证券公司债券管理暂行办法》，证券公司债券不包括证券公司发行的可转换公司债券和次级债券。（ ）
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A. 正确
139判断题139 / 160
并购重组委员会每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。（ ）
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A. 正确
140判断题140 / 160
中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。（ ）
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B. 错误
141判断题141 / 160
经股东大会批准，公司可以接受本公司股票作为质押权的标的。（ ）
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B. 错误
142判断题142 / 160
招股说明书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。（ ）
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B. 错误
143判断题143 / 160
记名股票的转让，由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册上。股东大会召开前30日内或者公司决定分配股利的基准日前10日内，不得进行上述股东名册的变更登记。（ ）
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B. 错误
144判断题144 / 160
刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内向中国证监会报告，说明原因。（ ）
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B. 错误
145判断题145 / 160
资本维持原则是指除依法定程序外，股份有限公司的资本总额不得变动。（ ）
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B. 错误
146判断题146 / 160
从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是股东，而不是公司经营者。（ ）
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B. 错误
147判断题147 / 160
首次公开发行股票公司聘请的审计机构与设立时聘请的资产评估机构不能为同一家中介机构。（ ）
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A. 正确
148判断题148 / 160
受托机构被依法取消受托机构资格、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，在新受托机构产生前，由中国证监会指定临时受托机构。（ ）
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B. 错误
149判断题149 / 160
刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起7个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。（ ）
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B. 错误
150判断题150 / 160
以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的35%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达25%以上。（ ）
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B. 错误
151判断题151 / 160
价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。 （ ）
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B. 错误
152判断题152 / 160
上市公司应当在可转换公司债券开始转股前5个交易日内披露实施转股的公告。（ ）
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B. 错误
153判断题153 / 160
存在到期不能支付债务的企业集团，不具各发行金融债券的条件。（ ）
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A. 正确
154判断题154 / 160
设立股份有限公司，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的30%。（ ）
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A. 正确
155判断题155 / 160
我国股份有限公司的企业会计准则经过调整，与国际会计准则已经没有差别。（ ）
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B. 错误
156判断题156 / 160
在证监会受理首次公开发行申请文件后，发审委审核以前，发行人的招股说明书(申报稿)必须保密，不得预先披露。（ ）
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B. 错误
157判断题157 / 160
申请发行可交换公司债券不需要由保荐机构保荐。（ ）
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B. 错误
158判断题158 / 160
上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（ ）
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A. 正确
159判断题159 / 160
在申请文件受理前，发行审核委员会审核后，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。（ ）
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B. 错误
160判断题160 / 160
发行人运行不足3年的，应披露设立前利润表编制的会计主体及确定方法；存在剥离调整的，还应披露剥离调整的原则、方法和具体剥离情况。（ ）
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A. 正确