2013年证券从业《证券投资分析》高分冲刺试卷(1)

以下关于内部到期收益率的说法不正确的是（　　）。

影响应收账款周转率正确计算的因素是（　　）。

与基本分析相比，技术分析的优点是（　　）。

1998年美国金融学教授（　　）首次给金融工程下了正式的定义。

以下属于周期性行业的是（　　）。

以下属于扩张型资产重组的是（　　）。

（　　）是指工业行业在报告期内以货币表现的工业生产活动的最终成果，是衡量国民经济的重要统计指标之一。

某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为25元，当前市场价格为l200元，其标的股票当前的市场价格为26元，那么该债券的转换升水比率为（　　）%。

根据股价未来变化的方向，属于股价运行形态的是（　　）。

技术分析指标方法与其他技术分析法的最大区别是（　　）。

以下关于金融期货价格的说法正确的是（　　）。

根据2007年上海证券交易所公布的最新行业分类，沪市841家上市公司分为（　　）大行业。

根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为（　　）。

主营业务毛利率指标是（　　）。

电视机的兴起，导致了收音机业的衰退，这属于（　　）。

食品行业属于（　　）。

下列有关内部收益率的描述不正确的是（　　）。

公式P0＝Pn/(1＋r)n计算的是（　　）。

20世纪60年代，美国芝加哥大学财务学家（　　）提出了著名的有效市场假说理论。

石油行业的市场结构属于（　　）。

　　

国民生产总值(GNP)与国内生产总值(GDP)的关系是（　　）。

使证券市场呈现上升走势最有利的经济背景条件是（　　）。

行业分析的主要任务包括（　　），从而为政府部门、投资者及其他机构提供决策依据或投资依据。

应收账款周转率与（　　）无关。

关于城乡居民存款，下列说法错误的是（　　）。

反映证券组合期望收益水平和多个因素风险水平之间均衡关系的模型是（　　）。

当经济衰退至尾声，投资者已远离证券市场，每日成交稀少的时候，（　　）。

某资产l998年8月份购进，在2008年8月评估时，名义已使用年限为10年，根据资产技术指标，正常使用情况下，每天应工作8小时，该资产每天实际工作7．5小时，根据实体性贬值的公式计算法，该资产的利用率为（　　）。

长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的（　　）。

下列因素对期权价格影响的决定机制，说法正确的是（　　）。

进行证券投资技术分析的假设中，（　　）这一假设是从人的心理因素方面考虑的。、

资产负债率反映了债权人所提供的资本占全部资本的比例，也被称为“举债经营比率”，关于其包括的含义，下列说法不正确的是（　　）。

在一个时期内，国际储备中可能发生较大变动的是（　　）。

在计算失业率时所指的劳动力是指（　　）。

现金流匹配法的风险是（　　）。

在运用市场价值法对零售业或消费制造品业进行估价时，最好运用（　　）作为估价指标。

下列行业中属于完全竞争型行业的有（　　）。

迄今为止发展最快、渗透力最强、应用关键技术最广泛的行业是（　　）。

在宏观经济分析中，总量分析法是（　　）。

以下行业处在生命周期衰退期的是（　　）。

衡量证券组合每单位系统风险所获得的风险溢价的指标是（　　）。

与波浪理论密切相关的理论有（　　）。

认股权证价格比其可选购股票价格的涨跌速度要（　　）。

2001年8月，中国证监会发布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意义》，要求上市公司在（　　）之前建立独立董事制度。

套利交易对期货市场的作用不包括（　　）。

某投资者以900元的价格购买了面额为l000元、票面利率为12%、期限为5年的债券。那么该投资者的当期收益率为（　　）。

会员制证券投资咨询机构实收资本不得少于（　　）万元，每设立一家分支机构应追加不低于（　　）万元的实收资本。

一般认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（　　）。

在资产评估工作中，如果资产未来收益不易计算或难以取得市场参照，最适合采用的方法是（　　）。

中国证监会于2001年4月4日公布了《上市公司行业分类指引》，将上市公司分为（　　）个门类。

贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是（　　）。

根据2007年修订的《公司发行证券公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》的规定，在对中国上市公司财务指标进行分析时，主要应分析的净资产收益率指标为（　　）。

当WMS高于80时，市场处于（　　）状态。

技术指标乖离率的参数是（　　）。

买入保值的盈亏取决于（　　）。

根据投资者对收益和风险的共同偏好以及投资者个人偏好确定投资者最优证券组合并进行组合管理的方法是（　　）。

根据公司财务状况分析的综合评价法，一般认为，公司财务分析的内容主要是评价（　　），其次是评价（　　），此外还有（　　），它们之间大致可按（　　）的比例分配比重。

净资产收益率高，表明公司（　　）。

在下列关于旗形形态的陈述中，正确的陈述有（　　）。

在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，可以得出的结论是（　　）。

债券的报酬由（　　）组成。

影响债券投资价值的外部因素有（　　）。

保守速动比率是（　　）总额与流动负债的比值，所选用的项目与当期现金流量无关，以计算更进一步的变现能力。

以下属于缺口的是（　　）。

比较而言，下列行业中的组织创新较活跃的行业是（　　）。‘

依据证券组合分析法，理性投资者具有以下两个特征（　　）。

需要同时使用有关财务数据年初数和年末数才能计算的财务指标有（　　）。

下列指标中的（　　）可以直接用于计算每股净资产。

以下论述中有关特雷诺指数说法正确的是（　　）。

乖离率BIAS指标的应用法则是（　　）。

财政政策手段包括（　　）。

证券投资分析的目标为（　　）。

为了更准确了解公司产品市场占用率，证券分析师应（　　）。

下列事件会带来Alpha套利机会的事件是有权重股的（　　）。

CIIA考试分为标准知识考试和国家知识考试两部分，其中标准知识的考试涉及的科目有（　　）。

在RSI应用法则中投资操作为买入的是（　　）。

下列关于积极财政政策，对证券市场的影响正确的有（　　）。

根据《证券法》的规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列哪些行为?（　　）

证券技术分析方法的要素包括（　　）。

关于突破缺口，说法正确的是（　　）。

影响资产净利率高低的因素包括（　　）。

已知某公司某年的财务数据如下：应收账款为50万元，流动资产为86万元，固定资产为218万元，存货为30万元，短期借款为46万元，流动负债为66万元。根据上述资料可以计算出（　　）。

证券组合分析法是根据投资者对（　　）确定投资者的最优证券组合并进行组合管理。

以下选项中，属于防守型行业的是（　　）。

会计报表附注提供与会计报表所反映的信息相关的其他财务信息，证券分析师通过分析会计报表附注对基本财务比率存在的影响，为其决策提供更充分的信息。其影响包括（　　）。

在做股指期货套期保值率时，计算投资组合的β系数的方法有（　　）。

某投资者将1500元现金按5%的年利率投资5年，那么（　　）。

股份回购的方式包括（　　）。

久期的缺陷是（　　）。

金融工程的核心技术包括（　　）。

影响金融期货价格的主要因素有（　　）。

以下（　　）行为是《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为。

假设当股价涨至10元时开始调头向下，那么，根据黄金分割线方法，股价在下跌过程中可能获得支撑的价位有（　　）。

证券估值是指对证券价值的评估。所以证券估值是证券交易的（　　）。

根据美国经济学家贝恩和日本通产省对产业集中度的划分标准，将产业市场结构粗分为寡占型和竞争型两类。其中正确的是（　　）。

下列关于可转换债券，说法正确的是（　　）。

下列关于资产负债表的说法，正确的有（　　）。

公司基本分析主要包括（　　）。

（　　）是资产重组中的关联交易。

可转换债券的特征是（　　）。

在证券市场线方程中，关于β系数的说法正确的是（　　）。

以下属于关联方的是（　　）。

关于久期的性质，下列说法正确的是（　　）

经济全球化，是指（　　）的跨国界流动。

下面关于期权的协定价格和市场价格说法正确的是（　　）。

国际金融市场按市场主体的国别关系不同，可以分为（　　），各个市场相互影响。

在股票价格曲线图中，属于持续整理形态的是（　　）。

影响应收账款周转率计算的因素有（　　）。

可转换证券的投资价值，也称“内在价值”，是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。（　　）

市盈率通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视；市净率通常用于考察股票的供求状况，更为短期投资者所关注。（　　）

对于中长期投资者而言，不必被股价的“小涨”和“小跌”迷惑而追逐小利或回避小失，而应把握经济周期，认清经济形势。（　　）

内在价值为零的金融期权，为虚值期权，期权的买方如果立即执行该期权不能获得收益。（　　）

每股收益多，则公司的分红就多。（　　）

长期投资的成本法在每个会计年度都要根据本企业占被投资单位的投资比例和被投资单位所有者权益的变动确认投资损益，以调整投资成本。（　　）

如果出现证券A的收益与方差均小于证券B，共同规则不能区分这样的证券组合。（　　）

如果A公司与B公司之间采用交叉控股方式进行资产重组，那么A公司对B公司投资的最高上限是A公司净资产的60%。（　　）

市场价格高于协定价格的期权为实值期权。（　　）

根据《上市公司行业分类指引》，以上市公司营业收入为分类标准，当公司某类业务的营业收入比重大于或等于50%，则将其划人该业务相对应的类别；当公司某一类业务的比重小于或等于50%，则将该公司划人综合类。（　　）

利率期限结构的市场分割法认为，资金在长短期市场之间流动时存在障碍，利率期限结构取决于资金市场的供求状况。（　　）

在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，这个上升趋势就已经处在很关键的位置了，如果往后股价又向下突破了这个上升趋势的支撑线，这通常意味着下一步的走向是下跌。（　　）

所有证券组合可以视为无风险证券与市场组合的再组合。（　　）

公司重组会引起公司价值的巨大变动，因而股价也随之剧烈波动，但重组对公司最终是有利的，因而对股价是利好。（　　）

短暂趋势和次要趋势可能重合。（　　）

完全估值法是通过对各种情景下投资组合的重新定价来衡量风险的，德尔塔一正态分布则是典型的局部估值法。（　　）

循环周期理论重点考虑的是时间因素、关系价格，不考虑成交量。（　　）

完全垄断市场是指独家企业生产某种特质产品的情形，即整个行业的市场完全处于一家企业所控制的市场结构，是由政府完全垄断的，如国有铁路、邮电等公用事业部门。（　　）

历史资料研究的缺点是只能被动地囿于现有资料，不能主动地去提出问题并解决问题，而调查研究是收集第一手资料用以描述一个难以直接观察的群体的最佳方法。（　　）

证券分析师不得兼营与兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，不得在超过两家以上的机构执业。（　　）

投资者作为战略投资者，通过对证券母体注入战略投资的方式培养证券的内在价值与市场价值，属于价值挖掘型投资理念。（　　）

在进行行业分析中，可以利用他人收集的调查数据进行分析，即第二手资料，这样可以节约费用。（　　）

 　　

内在价值为零的金融期权，为虚值期权，期权的买方如果立即执行该期权不能获得收益，该期权的价值也就不存在。（　　）

技术分析中的循环周期理论与道氏理论是同一理论，只是名称不同而已。（　　）

杜邦财务分析法以净资产收益率为主线，分析公司的财务状况，属于典型的比率分析法。（　　）

宏观经济分析的基本方法有总量分析和结构分析两种方法。（　　）

美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案的实施标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求趋于一致。（　　）

共变关系是指时间数列前后各期数值相关关系。（　　）

经验表明，进行行业分析时，定量分析要优于定性分析。（　　）

J指标常常领先于KD值显示曲线的底部和头部，J指标介于0和100之间。（　　）

证券分析师一般都有自律性组织，这些组织基本上都是自发组织的非利性团体，会员只能是个人证券分析师会员。（　　）

处于成长期的企业，利润增长快，但面临的竞争风险非常大，破产与被兼并的概率相当高。（　　）

紧缩的财政政策将使得过热的经济受到控制，证券市场将走强。（　　）

宏观经济分析的总量分析法侧重对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析。（　　）

再贴现率的变动对货币供应量起直接作用，进而影响社会总需求：当再贴现率提高时，降低社会总需求，当再贴现率降低时，则会扩大社会总需求。（　　）

产业组织创新与产业技术创新共同成为产业不断适应外部竞争环境或者从内部增强产业核心能力的关键。（　　）

回购是指资金融人方(逆回购方)将债券抵押给资金融出方(正回购方)融入资金的同时，双方约定在将来某一日期由正回购方按某一约定利率计算的资金额向逆回购方返还资金，逆回购方向正回购方返还原抵押债券的融资行为。（　　）

回购是指资金融出方(正回购方)将债券抵押给资金融入方(逆回购方)融人资金的同时，双方约定在将来某一日期由逆回购方按某一约定利率计算的资金额向正回购方返还资金，正回购方向逆回购方返还原抵押债券的融资行为。（　　）

基本分析法的优点是能够比较全面把握证券价格的基本走势，应用起来简单；缺点主要是对短线投资者的指导作用比较弱，预测的精确度相对较低，因此，主要适用于周期性相对比较长的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预测精确度要求不高的领域。（　　）