1填空题1 / 150
根据现行有关规定，境内居民个人从事B股交易前，先要开立（ ）。
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B. B股资金账户
职业资格类证劵从业资格证券交易
2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(1)
150 题含答案证券交易
2填空题2 / 150
投资者一般由（ ）代为办理清算、交收。
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C. 证券公司
3填空题3 / 150
在我国现行情况下，若委托指令没有注明有效期的，则视该指令为（ ）。
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C. 当日有效委托指令
4填空题4 / 150
在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是（ ）。
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D. 网上定价市值配售
5填空题5 / 150
在我国，证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由（ ）按证券交易业务量的一定比例缴纳。
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A. 证券公司
6填空题6 / 150
新股网上竞价发行中，投资者作为（ ），在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
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B. 买方
7填空题7 / 150
下列四种表述中，正确的是（ ）。
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D. 证券清算与交收两个过程统称为证券结算
8填空题8 / 150
根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是（ ）或其整数倍，即10万元面值或其整数倍。
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C. 100手
9填空题9 / 150
中国证监会自收到申报材料后对申报材料的（ ）进行审查，并书面通知证券公司魁否受理其申请。
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B. 齐备性
10填空题10 / 150
关于清算与交收，说法错误的是（ ）。
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A. 从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成
11填空题11 / 150
实现证券与价款的收付称为（ ）。
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D. 交收
12填空题12 / 150
国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（ ）。
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B. R+1日(R为到期日)14：00
13填空题13 / 150
公司的董事、（ ）以上监事或经理发生变动，可构成内幕信息。
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B. 1/3
14填空题14 / 150
证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在T+1日下午16：00之后将按透支金额（ ）罚款。
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A. 0．1%
15填空题15 / 150
某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（ ）元。
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C. 33333
16填空题16 / 150
证券公司向外报送的自营业务信息报告中，不包括（ ）。
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B. 自营业务交易量
17填空题17 / 150
（ ）是证券场外交易市场的主要形式之一。
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C. 店头交易
18填空题18 / 150
在我国，股票账户可以买卖的对象有（ ）。
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D. 以上都可以
19填空题19 / 150
投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日（ ）止的时间。
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D. 证券交易所营业终了之时
20填空题20 / 150
集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少（ ）向客户提供一次管理报告和托管报告。
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B. 每3个月
21填空题21 / 150
回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和（ ）的特点。
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B. 远期交易
22填空题22 / 150
一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后（ ）个月撤销。
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B. 3
23填空题23 / 150
交收是清算的后续与（ ）。
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D. 完成
24填空题24 / 150
（ ）与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。
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C. 回购成交合同
25填空题25 / 150
上市公司出现（ ）显示其股东权益为负的情形时，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
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D. 最近1个会计年度的审计结果
26填空题26 / 150
关于上海证券交易所A股送股日程，下列说法错误的是（ ）。
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A. 申请材料送交日为T-4日前
27填空题27 / 150
上市开放式基金的合同生效后即进入（ ），一般不超过3个月。
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D. 封闭期
28填空题28 / 150
开立证券账户应坚持（ ）的原则。
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A. 合法性和真实性
29填空题29 / 150
（ ）年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。
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D. 2002
30填空题30 / 150
《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（ ）进行申报，企业债回购交易按（ ）进行申报。
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D. 证券账户；席位
31填空题31 / 150
银行间债券市场债券买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（ ）首期交易净价。
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B. 大于
32填空题32 / 150
自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。
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C. 500%
33填空题33 / 150
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的（ ）倍。
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B. 2
34填空题34 / 150
证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在（ ）买卖证券的有关业务。
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D. 证券交易所
35填空题35 / 150
证券公司证券自营业务买卖的对象是（ ）。
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C. 以上两者都有
36填空题36 / 150
对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括（ ）。
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D. 罚款
37填空题37 / 150
证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ ）。
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C. 证券自营业务风险和证券经纪业务风险
38填空题38 / 150
客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（ ）。
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B. 券商托管证券与银行存管资金
39填空题39 / 150
某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1．35。当日该公司有现金余额8000万元。买入股票100万股，均价为每股20元；申购新股1200万股，价格每股6元。则该公司需回购融入资金（ ）万元。
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B. 1200
40填空题40 / 150
按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有（ ）个时间段为集合竞价时间。
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B. 2
41填空题41 / 150
我国目前证券经纪业务的主要形式是（ ）。
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B. 证券交易所代理买卖
42填空题42 / 150
申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有（ ）以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。
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B. 3年
43填空题43 / 150
证券公司从事证券自营业务，对其资金的限制是（ ）。
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A. 具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于1亿元人民币的注册资本
44填空题44 / 150
上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（ ）。
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A. 100股
45填空题45 / 150
以下不属于股份发行登记的是（ ）。
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D. 发放现金股利登记
46填空题46 / 150
上海证券交易所于（ ）年开办了以国债为主要品种的回购交易。
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C. 1993
47填空题47 / 150
根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（ ）。
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C. 当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
48填空题48 / 150
下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是（ ）。
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B. 信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户
49填空题49 / 150
上海证券交易所B股现金红利发放日为（ ）日。
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D. T+11
50填空题50 / 150
涨跌幅价格的计算公式为（ ）。
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A. 涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)
51填空题51 / 150
深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ），自上市首日起执行。
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C. 10%
52填空题52 / 150
中国结算上海分公司在（ ）进行T日交易的资金交收。
查看答案
A. T+1日16：00
53填空题53 / 150
（ ）属于明文列示的证券公司操纵市场行为。
查看答案
A. 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
54填空题54 / 150
证券是用来证明证券（ ）有权取得相应权益的凭证。
查看答案
C. 持有人
55填空题55 / 150
进行上证50ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所（ ）。
查看答案
A. A股账户
56填空题56 / 150
（ ）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。
查看答案
A. 客户信用证券账户
57填空题57 / 150
（ ）对证券交易实行实时监控。
查看答案
B. 证券交易所
58填空题58 / 150
下列符合新股网上定价发行申购程序的是（ ）。
查看答案
A. T日，投资者申购
59填空题59 / 150
（ ）是全国银行间债券市场的主管部门。
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A. 中国人民银行
60填空题60 / 150
上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（ ）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
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A. 无偿送股比例
61多选题61 / 150
经纪业务主要环节包括（ ）。
查看答案
A. 证券账户管理 B. 资金账户管理 C. 证券委托买卖 D. 证券清算交割
62多选题62 / 150
资产管理业务的风险有（ ）。
查看答案
A. 管理风险 B. 经营风险 C. 合规风险 D. 市场风险
63多选题63 / 150
证券清算、交收业务的原则是（ ）。
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B. 净额清算原则 D. 货银对付原则
64多选题64 / 150
沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（ ）。
查看答案
C. 63天回购 D. 273天回购
65单选题65 / 150
下列关于净额清算的说法，不正确的有（ ）。
查看答案
D. 清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算
66多选题66 / 150
证券经纪商为客户保密的资料包括（ ）。
查看答案
A. 客户开户的基本情况 B. 客户委托的有关事项 C. 股东账户中的库存证券种类和数量 D. 资金账户中的资金余额
67多选题67 / 150
在债券质押式回购交易中，正回购方是（ ）。
查看答案
A. 融入资金方 B. 出质债券方 D. 卖出回购方
68多选题68 / 150
实行每周5次(周一至周五)进行股份转让方式的股份转让公司，需要满足的条件有（ ）。
查看答案
A. 规范履行信息披露义务 B. 股东权益为正值或净利润为正值 D. 最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
69多选题69 / 150
证券交易的特征表现为（ ）。
查看答案
A. 流动性 B. 收益性 C. 风险性
70多选题70 / 150
投资者在委托买卖证券时，所支付的委托手续费主要用于（ ）方面。
查看答案
B. 通讯费用 C. 单证制作费用
71多选题71 / 150
买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（ ）的申报为有效申报。
查看答案
A. 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的ll0%且不低于即时揭示的最高买入价格的90% B. 申报价格不高于A项中最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70% C. 即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格 D. 即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的最高买入价格、最新成交价格中较高者视为前项最低卖出价格
72多选题72 / 150
根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，代办业务有（ ）。
查看答案
A. 根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项 B. 开立非上市股份有限公司股份转让账户
73多选题73 / 150
可转换债券的初始转股价格因公司（ ）进行调整。
查看答案
A. 送股 B. 增发新股 C. 配股 D. 降低转股价格
74多选题74 / 150
根据国家法律法规规定，（ ）不得开立股票账户。
查看答案
A. 证券从业人员 B. 证券交易所工作人员 C. 证券管理机构工作人员
75多选题75 / 150
证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括（ ）。
查看答案
A. 客户开户基本情况 B. 客户委托的基本情况 C. 客户证券账户的库存情况 D. 客户资金账户的余额
76多选题76 / 150
一笔债券质押式回购的两个交易主体是指（ ）。
查看答案
B. 正回购方 D. 逆回购方
77多选题77 / 150
在我国，沪、深证券交易所编制的股价指数有（ ）。
查看答案
A. 综合指数 B. 成分指数 C. 分类指数
78多选题78 / 150
（ ）属于集合资产管理计划说明书的主要内容。
查看答案
A. 投资理念与投资策略 B. 投资决策与风险控制 C. 收益分配 D. 信息披露
79多选题79 / 150
根据规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（ ）条件的， 可采用大宗交易方式。
查看答案
A. B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币 B. 基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人 民币 C. 债券单笔质押式回购单笔交易数量不低于5000张(以人民币100元 面额为1张)，或者交易金额不低于50万元人民币 D. 多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币， 且其中单只A股的交易数量不低于20万股
80多选题80 / 150
全国银行间市场质押式回购成交合同的条款中，一般包括的有（ ）。
查看答案
A. 回购期限 B. 首次资金清算额 C. 成交日期 D. 法定代表人(或授权人)签字
81多选题81 / 150
下列关于证券投资者的描述，正确的是（ ）。
查看答案
A. 投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券 B. 法人也可以买卖证券 C. 国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人 D. 证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金
82多选题82 / 150
关于全国银行间市场质押式正回购方的权利，下列说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 按合同约定获得债券出质融入资金款项 B. 收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息 D. 在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券
83多选题83 / 150
新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（ ）。
查看答案
B. 发行价格的确定方式不同 C. 认购成功者的确认方式不同
84多选题84 / 150
取得普通交易席位的条件有（ ）。
查看答案
A. 具有会员资格 C. 缴纳席位费
85多选题85 / 150
投资者教育的目的是为了提高投资者（ ）。
查看答案
B. 风险意识 C. 参与意识 D. 风险识别能力
86多选题86 / 150
投资者教育的目的就是要提高投资者（ ），进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。
查看答案
A. 风险意识 B. 参与意识 D. 风险辨别能力
87多选题87 / 150
目前，我国债券的种类主要有（ ）。
查看答案
A. 政府债券． B. 公司债券 C. 金融债券
88多选题88 / 150
上市开放式基金是在原有开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所 （ ）的渠道。
查看答案
A. 发售 B. 申购 C. 赎回 D. 交易
89多选题89 / 150
以下关于可转换债券转股的做法正确的是（ ）。
查看答案
A. 转股申请不能撤单 B. 可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行 C. 可转换公司债券转股的最小单位为一股 D. 可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票
90多选题90 / 150
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低予人民币（ ）。
查看答案
B. 2亿元 D. 5亿元
91多选题91 / 150
证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》，至少应包括（ ）。
查看答案
A. 证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险 B. 证券经纪商代理业务范围和权限 C. 委托、交收的方式、时间、内容和要求 D. 投资者应履行的交收责任
92多选题92 / 150
全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得（ ）。
查看答案
A. 换券 B. 现金交割 C. 提前赎回
93多选题93 / 150
假设1日至5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2日上午，该公司补入资金5000万元，下午16：00前补入5000万元，4日上午补入资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是（ ）。
查看答案
B. 该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元 C. 该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元 D. 该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元
94多选题94 / 150
在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务包括（ ）。
查看答案
A. 按合同约定承担投资风险 B. 保证委托资产来源及用途的合法性 C. 按照合同的约定支付管理费用、托管费用及其他费用 D. 不非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
95多选题95 / 150
自助委托可以通过（ ）方式实现。
查看答案
A. 电话委托 C. 自助终端委托 D. 网上委托
96多选题96 / 150
全国银行间市场债券交易采用询价交易方式包括（ ）交易步骤。
查看答案
A. 自主报价 B. 格式化询价 C. 确认成交
97多选题97 / 150
下列有关证券登记的说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 证券登记有利于保障投资者合法权益 C. 证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在
98多选题98 / 150
在证券清算中，（ ）。
查看答案
A. 清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 B. 清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算 C. 清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D. 清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
99多选题99 / 150
以下信息均尚未公开，其中属于内幕信息的包括（ ）。
查看答案
B. 发行人的主营业务由通信器材拓展到生物制药领域 C. 发行人将在证券发行后，投资5000万美元用于购买国外的先进技术设备
100多选题100 / 150
证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括（ ）。
查看答案
A. 审查代理协议的格式及其合法性 B. 检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况 C. 检查会员的内部风险控制制度 D. 全面检查会员遵守法律法规情况
101多选题101 / 150
证券交易风险的监察包括（ ）。
查看答案
A. 事先预警 B. 实时监控 C. 事后监察
102多选题102 / 150
根据我国《上市公司发行可转换公弼债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（ ）确定。
查看答案
A. 可转债的存续期 D. 公司财务情况
103多选题103 / 150
证券账户管理包括（ ）。
查看答案
A. 证券账户的开立 B. 证券账户挂失补办 C. 证券账户注册资料查询与变更 D. 证券账户合并与注销
104多选题104 / 150
证券自营业务主要风险是（ ）。
查看答案
A. 合规风险 C. 市场风险 D. 经营风险
105多选题105 / 150
办理委托手续包括（ ）。
查看答案
B. 投资者填写委托单 C. 证券经纪商受理委托
106多选题106 / 150
关于债券价格报价，以下说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割 C. 我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式
107多选题107 / 150
证券交易所会员的义务包括（ ）。
查看答案
A. 遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议 B. 派遣合格代表入场从事证券交易活动 C. 维护投资者和证券交易所的合法权益 D. 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
108多选题108 / 150
自营业务的内部控制包括（ ）。
查看答案
A. 建立防火墙制度 B. 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 C. 应建立独立的实时监控系统 D. 建立完备的业绩考核和激励制度
109多选题109 / 150
一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有（ ）。
查看答案
A. 柜台委托 B. 自助委托 C. 函电委托 D. 电话委托
110多选题110 / 150
证券营业部出纳人员的岗位职责是（ ）。
查看答案
A. 执行现金管理规定 B. 执行支票管理规定
111判断题111 / 150
在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户的交易结算资金或证券。（ ）
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 150
证券市场的有效性就是证券市场的高效率。 （ ）
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 150
参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。（ ）
查看答案
B. 错误
114判断题114 / 150
上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。 （ ）
查看答案
B. 错误
115判断题115 / 150
目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。（ ）
查看答案
A. 正确
116判断题116 / 150
证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。（ ）
查看答案
B. 错误
117判断题117 / 150
目前，公司债不能用于债券回购交易。 （ ）
查看答案
B. 错误
118判断题118 / 150
上海证券交易所股票上网发行的申购单位为100股，申购数量不少于100股，超过l00股的必须是100股的整数倍。（ ）
查看答案
B. 错误
119判断题119 / 150
证券营业部的业务数据包括交易数据和财务数据两大类。 （ ）
查看答案
A. 正确
120判断题120 / 150
在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。 （ ）
查看答案
B. 错误
121判断题121 / 150
我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。 （ ）
查看答案
A. 正确
122判断题122 / 150
按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。 （ ）
查看答案
B. 错误
123判断题123 / 150
单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0．001元人民币。（ ）
查看答案
A. 正确
124判断题124 / 150
证券公司申请融资融券业务的，其财务状况最近2年内净资本均在12亿元以上。 （ ）
查看答案
B. 错误
125判断题125 / 150
结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。 （ ）
查看答案
B. 错误
126判断题126 / 150
分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。 （ ）
查看答案
B. 错误
127判断题127 / 150
柜台交易的转让价格一般由做市商报出，并根据投资者的接受程度进行调整。 （ ）
查看答案
B. 错误
128判断题128 / 150
清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。 （ ）
查看答案
A. 正确
129判断题129 / 150
在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。 （ ）
查看答案
A. 正确
130判断题130 / 150
已托管股份的配股权证直接计入股东的证券账户；未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。 （ ）
查看答案
A. 正确
131判断题131 / 150
在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位。 （ ）
查看答案
B. 错误
132判断题132 / 150
在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。 （ ）
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A. 正确
133判断题133 / 150
登记结算公司因技术故障造成的损失不能用证券结算风险基金来弥补。（ ）
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B. 错误
134判断题134 / 150
创业板企业最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负，证券交易所须对其进行退市风险警示。 （ ）
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B. 错误
135判断题135 / 150
证券公司开展定向资产管理业务。应当于每季度结束之日起10日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。 （ ）
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B. 错误
136判断题136 / 150
可转债持有人只可将证券账户内的可转债一次性全部申请转为发行公司的股票。（ ）
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B. 错误
137判断题137 / 150
证券回购交易双方在报价时，不能省略资金年收益率的百分号。（ ）
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B. 错误
138判断题138 / 150
证券公司从事客户资产管理业务时，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的10%。（ ）
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B. 错误
139判断题139 / 150
现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（ ）
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B. 错误
140判断题140 / 150
自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。（ ）
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A. 正确
141判断题141 / 150
证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报、融券方按“买入”予以申报。 （ ）
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B. 错误
142判断题142 / 150
客户一旦在《客户须知》上签名，就表明其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险。 （ ）
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B. 错误
143判断题143 / 150
证券公司、推广机构可以通过广播、电视推广集合资产管理计划。（ ）
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B. 错误
144判断题144 / 150
证券公司、托管银行、推广机构不得采用低于成本收费的方式进行不正当竞争。 （ ）
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A. 正确
145判断题145 / 150
金融期货交易所实行持仓限额制度，同一客户在不同会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户在一家会员开户的持仓限额乘以实际的开户数。（ ）
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B. 错误
146判断题146 / 150
投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。（ ）
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B. 错误
147判断题147 / 150
证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。 （ ）
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B. 错误
148判断题148 / 150
在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（ ）
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A. 正确
149判断题149 / 150
当日结算参与人资金划拨业务全部结束后如果“账户余额+(上一日T+0实收付）-冻结金额-最低备付金限额<0”，T+1交收完成后，则出现交收透支。（ ）
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B. 错误
150判断题150 / 150
证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出A股的委托，买卖证券的种类、数量、价格相同时，仍应向交易所申报。（ ）
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A. 正确