1填空题1 / 160
（ ）是证券公司自营业务面临的主要风险。
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D. 市场风险
职业资格类证劵从业资格证券交易
2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(6)
160 题含答案证券交易
2填空题2 / 160
证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（ ）家以上的营业部，并且布局合理。
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C. 20
3填空题3 / 160
债券质押式回购的计价单位是（ ）。
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A. 每百元资金到期年收益率
4填空题4 / 160
细分市场的（ ）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。
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B. 有价值
5填空题5 / 160
在（ ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
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C. 净价交易
6填空题6 / 160
证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有（ ）。
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B. 对全体客户和前5名客户的融资融券余额
7填空题7 / 160
（ ）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
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C. 客户招揽
8填空题8 / 160
上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的（ ），起点5元。
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B. 0．3%
9填空题9 / 160
证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（ ）。
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A. 市场风险
10填空题10 / 160
不属于证券回购交易业务的主要场所的是（ ）。
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D. 场外交易市场
11填空题11 / 160
上海证券交易所债券的一手为（ ）元面值。
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A. 1000
12填空题12 / 160
（ ）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。
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A. 无差异市场营销策略
13填空题13 / 160
深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易（ ）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。
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A. 前l分钟
14填空题14 / 160
深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（ ）为开盘集合竞价时间。
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A. 9：15-9：25
15填空题15 / 160
我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是（ ）。
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B. 实际的股价指数
16填空题16 / 160
涨跌幅价格的计算公式为（ ）。
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A. 涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)
17填空题17 / 160
下列不属于证券经纪业务特点的是（ ）。
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D. 交易物的不变性
18填空题18 / 160
在（ ），境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行，由于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司交收对手是证券公司，投资者卖出证券时，卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司，因此对证券公司来说存在组织证券以备交收的过程。
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B. 深圳B股市场
19填空题19 / 160
债券买断式回购的计价单位是（ ）。
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C. 每百元面值债券的到期购回价格
20填空题20 / 160
（ ）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。
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B. 客户信用证券账户
21填空题21 / 160
在证券经纪业务营销中，客户服务中的（ ）是证券经纪业务服务的核心。
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B. 交易通道服务
22填空题22 / 160
中国结算上海分公司在现金红利发放日前的第一个交易日（ ），通过资金结算系统将现金红利款项划付给指定的证券公司。
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D. 闭市后
23填空题23 / 160
证券经纪商提供的信息服务不包括（ ）。
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D. 有关股票市场变动态势的商情报告
24填空题24 / 160
证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（ ）家以上营业部，并且布局合理。
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C. 20
25填空题25 / 160
集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（ ）。
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C. 验资
26填空题26 / 160
下列不属于证券交易内幕信息知情人的是 （ ）。
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B. 发行人的中层管理人员
27填空题27 / 160
下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（ ）。
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C. 提供信息服务
28填空题28 / 160
首批申请试点的证券公司，最近6个月净资本均在（ ）以上。
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C. 50亿元
29填空题29 / 160
对于A股，我国证券交易所是在（ ）对该证券作除权处理。
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B. 权益登记日的次一交易日
30填空题30 / 160
上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（ ）。
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A. 基金份额净值
31填空题31 / 160
创业板在深圳证券交易所开市的时间是（ ）。
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B. 2009年10月30日
32填空题32 / 160
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（ ）。
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B. 10%
33填空题33 / 160
柜台交易的转让价格一般由（ ）报出。
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B. 证券公司
34填空题34 / 160
以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（ ）。
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D. 交易手续简单、清晰，费时少
35填空题35 / 160
对于《关于做妤股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（ ）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
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B. 15
36填空题36 / 160
全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（ ）进行的债券交易行为。
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B. 询价方式
37填空题37 / 160
对于连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（ ）的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。
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D. ±20%
38填空题38 / 160
（ ）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
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C. 业务执行部门
39填空题39 / 160
自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（ ）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在第T+6交易日开通交易)。复核员复核后生效。
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D. T+5
40填空题40 / 160
开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示（ ）。
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A. 每份基金份额面值
41填空题41 / 160
（ ）是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通迅系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。
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C. 操作风险
42填空题42 / 160
在我国，取得自营业务资格的证券公司应当 设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务而影响经纪业务，这反映了（ ）的申报原则。
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B. 客户优先
43填空题43 / 160
证券公司的诞券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
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B. 3
44填空题44 / 160
维持担保比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。
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C. 300%
45填空题45 / 160
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的（ ）。
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C. 处以10万元以上30万元以下的罚款
46填空题46 / 160
从2002年3月25日开始，国债交易率先采用（ ）。
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B. 净价交易
47填空题47 / 160
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下（ ）不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。
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D. 债券单笔质押式回购交易数量不低于500张(以人民币l00元面额为l张)或者交易金额不低于50万元人民币
48填空题48 / 160
标准券的折算率是指（ ）的比率。
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A. 债券面值折算成债券回购业务标准券
49填空题49 / 160
连续3个交易日内日均换手率与前（ ）个交易日的曰均换手率的比值达到（ ）倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其累计买入、卖出金额。
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C. 5，30
50填空题50 / 160
下列计算结算备付金账户可用余额的方法，正确的是（ ）。
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B. 可用余额=账户余额+(T+0应收应付资金净额)－冻结金额－最低备付限额
51填空题51 / 160
证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（ ）以上(试点初期一般都要求满18个月以上)。
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A. 半年
52填空题52 / 160
对于连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（ ）的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其累计买入、卖出金额。
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D. ±20%
53填空题53 / 160
新股网上竞价发行，须由（ ）持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。
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A. 主承销商
54填空题54 / 160
债券质押式回购的计价单位是（ ）。
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A. 每百元资金到期年收益率
55填空题55 / 160
上海证券交易所和中国结算上海分公司通过（ ）代理派发各上市公司的股息、红利业务。
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D. 交易清算系统
56填空题56 / 160
证券公司应当对证券经纪人进行不少于（ ）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。
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C. 60
57填空题57 / 160
维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（ ）。
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D. 维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)
58填空题58 / 160
以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（ ）。
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A. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
59填空题59 / 160
参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（ ）办理债券的质押登记。
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B. 中央国债登记结算有限责任公司
60填空题60 / 160
证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（ ）个工作日。
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B. 10
61多选题61 / 160
下列关于权证的说法，不正确的有（ ）。
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A. 权证的发行人只能是证券发行人 D. 权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易
62多选题62 / 160
金融衍生工具交易包括（ ）。
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A. 可转换债券交易 B. 权证交易 C. 金融期权交易 D. 金融期货交易
63多选题63 / 160
严格控制业务集中度的有关规定有（ ）。
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A. 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B. 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% D. 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
64单选题64 / 160
关于交易席位的使用，正确的有（ ）。
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A. 会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让
65多选题65 / 160
根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（ ）确定。
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A. 可转债的存续期 D. 公司财务情况
66多选题66 / 160
债券种类主要包括（ ）。
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B. 政府债券 C. 金融债券 D. 公司债券
67多选题67 / 160
客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。
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B. 客户信用证券账户 C. 客户信用资金台账
68多选题68 / 160
根据中国证券登记结算有限责任公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（ ）、指定收款账户授权书等材料。
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A. 结算参与人资格证书 B. 法定代表人授权委托书 C. 开立资金交收账户申请表 D. 资金交收账户印鉴卡
69多选题69 / 160
按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为（ ）。
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A. 证券交易所集中交易过户登记 B. 证券交易所非集中交易过户登记
70多选题70 / 160
电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为（ ）。
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A. 1股 B. 1份 C. 1元
71多选题71 / 160
《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)作的声明和承诺有（ ）。
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A. 乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管 B. 乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务 C. 乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则 D. 乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖
72多选题72 / 160
交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如（ ）等。
查看答案
A. 证券公司 B. 保险公司 C. 证券投资基金
73多选题73 / 160
证券交易所会员违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（ ）。
查看答案
A. 在会员范围内通报批评 B. 取消交易权限 C. 暂停或者限制交易 D. 在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责
74多选题74 / 160
全国银行间市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（ ）。
查看答案
A. 各全国性商业银行 B. 烟台住房储蓄银行 C. 部分符合条件的城市商业银行
75多选题75 / 160
证券交易与证券发行的联系表现为（ ）。
查看答案
A. 证券交易与发行相互促进、相互制约 C. 证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行 D. 证券发行为证券交易提供了对象
76多选题76 / 160
非柜台委托主要有（ ）等形式。
查看答案
A. 网上委托 B. 传真委托 C. 人工电话委托 D. 自助和电话自动委托
77多选题77 / 160
在订单匹配原则方面，我国采用（ ）。
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A. 价格优先原则 B. 时间优先原则
78多选题78 / 160
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（ ）。
查看答案
A. 依法设立且满1年 B. 其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩 C. 承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
79多选题79 / 160
下列说法正确的有（ ）。
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A. 连续交易系统为投资者提供了交易的即时性 C. 连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息 D. 在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性
80多选题80 / 160
客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（ ）。
查看答案
A. 证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行 B. 指定的存管银行须为每个客户建立管理账户 C. 客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理 D. 指定的存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况
81多选题81 / 160
客户委托买卖证券名称的方法有（ ）。
查看答案
A. 全称 B. 简称 C. 代码
82多选题82 / 160
可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（ ）。
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A. 股票 B. 证券投资基金 C. 债券 D. 其他证券
83多选题83 / 160
证券经纪商必须承担的义务体现了（ ）的具体原则。
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A. 坚持信誉为本、客户至上 B. 坚持客户优先、委托优先 C. 坚持为客户负责，但不代替客户进行决策 D. 坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利
84多选题84 / 160
投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（ ）。
查看答案
A. 《风险揭示书》 B. 《客户须知》 C. 《证券交易委托代理协议书》 D. 《客户交易结算资金第三方存管协议书》
85多选题85 / 160
根据有关规定，如果（ ）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
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A. 公司实施股票的二次发行 C. 公司2/5的董事发生变动 D. 公司发生重大的投资行为和重大购置资产的决定
86多选题86 / 160
中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的（ ）的机构。
查看答案
B. 登记 C. 托管 D. 结算
87多选题87 / 160
在国内外证券市场上，权证的分类有（ ）。
查看答案
A. 认股权证和各兑权证 B. 认购权证和认沽权证 D. 美式权证、欧式权证和百慕大式权证
88多选题88 / 160
T+1滚动交收目前适用于我国的（ ）交易等。
查看答案
A. A股 C. 基金 D. 债券回购
89多选题89 / 160
下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（ ）。
查看答案
B. 参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元 D. 参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%
90多选题90 / 160
全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（ ）。
查看答案
A. 保证金或保证券制度 B. 仓位限制
91多选题91 / 160
客户信用风险控制的措施包括（ ）。
查看答案
A. 建立客户选择与授信制度 B. 严格合同管理、履行风险提示 C. 证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示、 D. 建立健全预警补仓和强制平仓制度
92多选题92 / 160
以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有（ ）。
查看答案
A. 现在定约成交，将来交割 B. 期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行 D. 远期交易是非标准化的，在场外市场进行
93多选题93 / 160
客户及其一致行动人通过（ ）和（ ）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
查看答案
C. 普通证券账户 D. 信用证券账户
94多选题94 / 160
结算参与人在中国证券登记结算有限责任公司预留的指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会备案的（ ），且账户名称与结算参与人名称应当一致。
查看答案
B. 客户交易结算资金专用存款账户 C. 自有资金专用存款账户
95多选题95 / 160
当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（ ）。
查看答案
A. 调整标的证券标准或范围 B. 调整可充抵保证金金有价证券的折算率 C. 调整融资、融券保证金比例 D. 调整维持担保比例
96多选题96 / 160
下列说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 连续交易系统为投资者提供了交易的即时性 C. 连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息 D. 在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性
97多选题97 / 160
在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的（ ）。
查看答案
C. 股份有限公司 D. 有限责任公司
98多选题98 / 160
《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关（ ）进行基本约定。
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A. 权利和义务 B. 业务规则 C. 责任
99多选题99 / 160
变更登记包括（ ）。
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A. 证券过户登记 B. 证券司法冻结、质押引起的变更登记 C. 权证创设与注销引起的变更登记 D. 可转换公司债券转股引起的变更登记
100多选题100 / 160
《证券交易委托代理协议》中，甲方(客户)要向乙方(证券公司营业部)作的声明和承诺有（ ）。
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A. 甲方具有合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形 B. 甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法，并保证其资金来源合法 C. 甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》、《客户须知》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险 D. 甲方已洋细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款
101判断题101 / 160
深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。（ ）
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A. 正确
102判断题102 / 160
客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。（ ）
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B. 错误
103判断题103 / 160
债券回购交易的到期日，交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录，无需交易双方再行申报。（ ）
查看答案
A. 正确
104判断题104 / 160
在深圳证券交易所，免收A股的过户费。（ ）
查看答案
A. 正确
105判断题105 / 160
证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。（ ）
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A. 正确
106判断题106 / 160
对于不实行价格涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的计算。（ ）
查看答案
A. 正确
107判断题107 / 160
所谓退市风险警示制度，就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。（ ）
查看答案
A. 正确
108判断题108 / 160
一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10％。（ ）
查看答案
A. 正确
109判断题109 / 160
异常波动指标自复牌次日起重新计算。（ ）
查看答案
B. 错误
110判断题110 / 160
人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。（ ）
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A. 正确
111判断题111 / 160
定价申报每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。（ ）
查看答案
A. 正确
112判断题112 / 160
当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。（ ）
查看答案
A. 正确
113判断题113 / 160
在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。（ ）
查看答案
A. 正确
114判断题114 / 160
全国银行问市场质押式回购交易成交后，最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算。（ ）
查看答案
A. 正确
115判断题115 / 160
询价交易中，交易商可以匿名或实名方式报价。（ ）
查看答案
B. 错误
116判断题116 / 160
根据深圳证券交易所的配股操作流程，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（ ）
查看答案
A. 正确
117判断题117 / 160
客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。（ ）
查看答案
A. 正确
118判断题118 / 160
融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。（ ）
查看答案
A. 正确
119判断题119 / 160
按照客户交易结算资金第三方独立存管方式，证券公司负责客户证券交易的委托、清算与交收，担任客户交易结算资金的会计记账主体，并向存管银行提供客户交易结算资金明细账。（ ）
查看答案
A. 正确
120判断题120 / 160
证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。（ ）
查看答案
B. 错误
121判断题121 / 160
在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。（ ）
查看答案
B. 错误
122判断题122 / 160
对于实行逐笔交收的证券交易，沪、深分公司也一并将其纳入到净额清算中计算对应结算参与人的应收和应付金额。（ ）
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B. 错误
123判断题123 / 160
客户维持担保比例不得低于150%。（ ）
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B. 错误
124判断题124 / 160
1990年l2月和l991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。（ ）
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A. 正确
125判断题125 / 160
发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如作回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。（ ）
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A. 正确
126判断题126 / 160
取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。（ ）
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B. 错误
127判断题127 / 160
买方和卖方就大宗交易达成一致后，买卖双方成交申报分别通过各自委托会员的席位进行。（ ）
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A. 正确
128判断题128 / 160
投资者在同一交易日内只可进行一次上市开放式基金的认购。（ ）
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B. 错误
129判断题129 / 160
自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（ ）
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A. 正确
130判断题130 / 160
上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外。（ ）
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A. 正确
131判断题131 / 160
金融期货合约是由买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（ ）
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A. 正确
132判断题132 / 160
在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。（ ）
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B. 错误
133判断题133 / 160
非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。（ ）
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B. 错误
134判断题134 / 160
单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。（ ）
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A. 正确
135判断题135 / 160
当日买进的权证，当日可以卖出。（ ）
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A. 正确
136判断题136 / 160
对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。（ ）
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B. 错误
137判断题137 / 160
在最终交收时点(A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1日16：00)，沪、深分公司将进行证券交收和资金交收。（ ）
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A. 正确
138判断题138 / 160
分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。（ ）
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A. 正确
139判断题139 / 160
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（ ）
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A. 正确
140判断题140 / 160
根据股票上网发行资金申购程序的基本规定，如果结算参与人发生透支申购(即申购总额超过结算备付金余额)的情况，则透支部分确认为无效申购。（ ）
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A. 正确
141判断题141 / 160
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（ ）
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B. 错误
142判断题142 / 160
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（ ）
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A. 正确
143判断题143 / 160
证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（ ）
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A. 正确
144判断题144 / 160
证券交易所总经理由理事会任免。（ ）
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B. 错误
145判断题145 / 160
无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。（ ）
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B. 错误
146判断题146 / 160
维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。（ ）
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B. 错误
147判断题147 / 160
投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到T√系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人)，或将登记在T√系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部)，应办理系统内转托管手续。（ ）
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B. 错误
148判断题148 / 160
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管}理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。（ ）
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A. 正确
149判断题149 / 160
证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。（ ）
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B. 错误
150判断题150 / 160
标的证券为股票的，该股票近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。（ ）
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A. 正确
151判断题151 / 160
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（ ）
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A. 正确
152判断题152 / 160
证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。（ ）
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A. 正确
153判断题153 / 160
管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（ ）
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B. 错误
154判断题154 / 160
上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。（ ）
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B. 错误
155判断题155 / 160
债券开放式回购是指债券持有人(正回购方)将一笔债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。（ ）
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A. 正确
156判断题156 / 160
以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同的，业务公章和法定代表人(或授权人)签字也是必备条款。（ ）
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B. 错误
157判断题157 / 160
证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。（ ）
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A. 正确
158判断题158 / 160
深圳证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。上海证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。（ ）
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B. 错误
159判断题159 / 160
在债券买断式回购交易中，以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方(申报时为卖方)。（ ）
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B. 错误
160判断题160 / 160
只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（ ）
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A. 正确