1填空题1 / 159
（ ）也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。
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B. 差异性市场营销策略
职业资格类证劵从业资格证券交易
2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(4)
159 题含答案证券交易
2填空题2 / 159
一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（ ）。
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B. 10%
3填空题3 / 159
上海证券交易所无涨跌幅限制的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（ ）或当日已成交价格的最高，最低价之间自行协商确定。
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C. 30%
4填空题4 / 159
收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其（ ）。
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A. 固定的收益
5填空题5 / 159
所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（ ）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
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C. 16%
6填空题6 / 159
结算参与人与其客户的证券划付，应当（ ）。
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C. 委托证券登记结算机构代为办理
7填空题7 / 159
证券交易从（ ）来看，可以分为滚动交收和会计日交收。
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D. 结算时间的安排
8填空题8 / 159
投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ ）。
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D. 分享投资收益，承担投资损失
9填空题9 / 159
新中国证券市场的建立始于（ ）年。
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B. 1986
10填空题10 / 159
上海证券交易所规定，（ ）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。
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A. A股
11填空题11 / 159
下面给出关于清算的四种解释，错误的是（ ）。
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C. 企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
12填空题12 / 159
中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在（ ）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
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C. 2007年
13填空题13 / 159
证券公司、托管机构应当至少每（ ）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。
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A. 3个月
14填空题14 / 159
根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（ ）证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。
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B. 上月
15填空题15 / 159
某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（ ）股。
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A. 25000
16填空题16 / 159
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照 （ ）的架构设立和运行。
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A. 董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
17填空题17 / 159
证券公司或者其境内分支机构超出国务院证 券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）罚款。
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C. 30万元以上60万元以下
18填空题18 / 159
B股的交收期和交收制度，实现（ ）的逐笔交收制度。
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A. T+3
19填空题19 / 159
如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所规定（ ）为成交价格。
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A. 使未成交量最小的申报价格
20填空题20 / 159
采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（ ）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。
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D. 5
21填空题21 / 159
下面的（ ）不是我国证券账户的种类。
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D. 权证交易账户
22填空题22 / 159
上海交易所在A股现金红利派发日程安排中，除息日是（ ）。
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D. T+4日
23填空题23 / 159
单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。
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B. 10%
24填空题24 / 159
中国证券监督管理委员会（ ）规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经其批准。未经批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
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B. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
25填空题25 / 159
上海证券交易所买断式回购交易按照（ ）进行申报。
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B. 证券账户
26填空题26 / 159
证券市场的稳定性可以用（ ）来衡量。
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C. 市场指数的风险度
27填空题27 / 159
下列不属于证券经纪业务特点的是（ ）。
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C. 客户指令的随意性
28填空题28 / 159
发行人和主承销商应在网上发行申购日（ ）个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。
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A. 1
29填空题29 / 159
有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价为10．75元，时间为13：40；乙的买入价为10．40元，时间为13：25；丙的买入价为10．70元，时间为13：25；丁的买入价为10．75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（ ）。
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A. 丁、甲、丙、乙
30填空题30 / 159
证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券 专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少（ ）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。
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B. 每两年
31填空题31 / 159
《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（ ）制度。
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C. 新股发行现金申购
32填空题32 / 159
在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有（ ）。
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D. 根据合同约定参与和退出集合资产管理计划
33填空题33 / 159
客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（ ）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。
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D. 同期金融机构贷款基准利率
34填空题34 / 159
证券公司应当自专用证券账户开立之日起（ ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
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A. 3
35填空题35 / 159
在上海证券交易所，A股的过户费为（ ）， 起点为1元。
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B. 成交面额的1l‰
36填空题36 / 159
在委托买卖证券的过程中，下列不属于委托人权利的是（ ）。
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D. 随时变更或撤销委托
37填空题37 / 159
上海证券代码和深圳证券代码都为一组（ ）位数字。
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C. 6
38填空题38 / 159
日价格振幅的计算公式为（ ）。
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B. (当日最高价－当日最低价格)÷当日最低价格×100﹪
39填空题39 / 159
上海证券交易所规定，（ ）大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。
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B. B股
40填空题40 / 159
（ ）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
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C. 客户信用交易担保资金账户
41填空题41 / 159
上海证券交易所规定（ ）的申报价格最小变动单位为0．01元人民币。
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C. 债券买断式回购交易
42填空题42 / 159
上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（ ）自动增加相应的股数。
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A. 无偿送股比例
43填空题43 / 159
连续（ ）个交易日，中小企业板上市公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
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D. 20
44填空题44 / 159
国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日(R为到期日)（ ）。
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B. 14：00
45填空题45 / 159
有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10．75元，时间为13：40：乙的买入价10．40元，时问为13：25；丙的买入价10．70元，时间为13：25；丁的买入价10．75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（ ）。
查看答案
A. 丁、甲、丙、乙
46填空题46 / 159
当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照（ ）的原则确定平仓顺序。．
查看答案
B. 后买先卖
47填空题47 / 159
对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为（ ）。
查看答案
A. 清算
48填空题48 / 159
证券公司通知客户在约定的期限内追加担保 物的，这个期限不得超过（ ）交易日。
查看答案
B. 2个
49填空题49 / 159
证券公司应当对证券经纪人进行不少于（ ）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。
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C. 60
50填空题50 / 159
中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。
查看答案
A. 3%
51填空题51 / 159
某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为15元/股，则该股除权价为（ ）。
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C. 23．33元/股
52填空题52 / 159
（ ）是指证券公司将投资者交给其保管 的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
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B. 证券存管
53填空题53 / 159
新股网上竞价发行中，投资者作为（ ）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发i行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
查看答案
B. 买方
54填空题54 / 159
证券公司在特殊情况下（ ）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
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D. 也不能使用
55填空题55 / 159
一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（ ）个基点，单笔报价数量不得低于（ ）手(1手为l000元面值)。
查看答案
A. 10，5000
56填空题56 / 159
融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。
查看答案
C. 最新成交价
57填空题57 / 159
（ ）是客户招揽的保证。
查看答案
D. 客户关系建立
58填空题58 / 159
格式化询价是指参与者必须按照（ ）规定的格式内容填报自己的交易意向。
查看答案
C. 交易系统
59填空题59 / 159
上海证券交易所和深圳证券交易所于（ ）开始接受融资融券交易的申报。
查看答案
D. 2010年3月31日
60单选题60 / 159
会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（ ）个工作日内在其营业场所予以公告。
查看答案
B. 5
61多选题61 / 159
在证券经纪业务中，包含的要素包括（ ）。
查看答案
A. 证券交易所 B. 证券交易的对象 C. 证券经纪商 D. 委托人
62单选题62 / 159
关于报价驱动，下列说法不正确的有（ ）。
查看答案
A. 是一种竞价市场
63多选题63 / 159
金融衍生工具交易包括（ ）。
查看答案
A. 可转换债券交易 B. 权证交易 C. 金融期权交易 D. 金融期货交易
64多选题64 / 159
我国证券交易所的职能包括（ ）。、
查看答案
A. 组织监督证券交易 B. 制定证券交易所的业务规则 C. 设立证券登记结算机构 D. 管理和公布市场信息
65多选题65 / 159
以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有（ ）。
查看答案
A. 签约 B. 开户 C. 授信 D. 保证金收取
66多选题66 / 159
证券经纪商承担一定的义务主要体现了（ ）的原则。
查看答案
B. 为委托人服务 D. 公平买卖
67多选题67 / 159
以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（ ）。
查看答案
A. 是与基础金融产品相对应的一个概念 B. 建立在基础产品或基础变量之上 C. 又称金融衍生产品 D. 其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动
68多选题68 / 159
证券公司从事证券资产管理业务，有下列（ ）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
查看答案
A. 未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案 B. 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 C. 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 D. 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
69多选题69 / 159
根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（ ）。
查看答案
A. 期货交易 B. 现货交易 C. 远期交易
70多选题70 / 159
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
查看答案
A. 任何单位和个人强令证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或担保 B. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
71多选题71 / 159
自营业务的内部监督与检查的内容有（ ）。
查看答案
A. 自营部门与资金、财会、经济业务等部门应严格分开 B. 自营部门应建立交易操作记录制度 C. 自营部门定期与财会部门对账 D. 建立定期报告制度
72多选题72 / 159
分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（ ）。
查看答案
B. 风险监控部门 D. 业务稽核部门
73多选题73 / 159
市场细分的直接依据包括（ ）。
查看答案
A. 地理因素 B. 人口因素
74多选题74 / 159
对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（ ）措施进行控制。
查看答案
A. 调整担保品范围及品种 B. 调整可充抵保证金有价证券的折算率 C. 调整保证金比例 D. 调整维持担保比例
75多选题75 / 159
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。
查看答案
A. 合法合规原则 B. 集中管理原则 C. 独立运行原则 D. 岗位分离原则
76多选题76 / 159
全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括以下（ ）几个交易步骤。
查看答案
A. 自主报价 B. 格式化询价 D. 确认成交
77多选题77 / 159
从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（ ）。
查看答案
A. 指令驱动系统 B. 报价驱动系统
78多选题78 / 159
客户融入证券后、归还证券前，在下列（ ）隋形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
查看答案
A. 证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利 B. 证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿 C. 证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理 D. 证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
79多选题79 / 159
合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（ ）。
查看答案
A. A股 B. 权证 C. 国债、可转换债券、企业债券 D. 封闭式基金、经中国证券监督管理委员会批准设立的开放式基金
80多选题80 / 159
股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露（ ）。
查看答案
B. 临时报告 C. 年度报告 D. 半年度报告
81多选题81 / 159
沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（ ）。
查看答案
C. 63天回购 D. 273天回购
82多选题82 / 159
股票网上发行方式的基本类型有（ ）。
查看答案
C. 网上竞价发行 D. 网上定价发行
83多选题83 / 159
根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人（ ），确定其最低结算备付金限额。
查看答案
A. 上月证券日均买入金额 C. 最低结算备付金比例
84多选题84 / 159
与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所履约金制度的特点有（ ）。
查看答案
A. 双方均需缴纳履约金 B. 履约金比率由交易所确定 C. 履约金到期归属按规则判定 D. 违约方承担的违约责任只以支付履约金为限
85多选题85 / 159
在债券质押式回购交易中，（ ）是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。
查看答案
A. 正回购方 B. 融资方 C. 卖出回购方 D. 资金融入方
86多选题86 / 159
股份登记包括（ ）等。
查看答案
A. 首次公开发行登记 B. 增发新股登记 C. 送股(或转增股本)登记 D. 配股登记
87多选题87 / 159
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应符合的条件有（ ）。
查看答案
A. 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C. 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准 D. 配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
88多选题88 / 159
新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（ ）。
查看答案
B. 发行价格的确定方式不同 C. 认购成功者的确认方式不同
89多选题89 / 159
上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有（ ）。
查看答案
B. 91天 C. 182天
90多选题90 / 159
全国银行间市场质押式回购中，（ ）共同构成回购交易完整的回购合同。
查看答案
A. 回购成交合同 C. 债券回购主协议
91多选题91 / 159
以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（ ）。
查看答案
A. 证券只有通过流动才具有较强的变现能力 C. 因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性 D. 证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险
92多选题92 / 159
全国银行间债券回购参与者包括（ ）。
查看答案
A. 在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构 B. 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构 C. 在中国境内具有法人资格的非金融机构 D. 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
93多选题93 / 159
证券公司只能接受符合以下（ ）条件的期货公司的委托从事介绍业务。’
查看答案
B. 全资拥有的 C. 控股的 D. 被同一机构控制的
94多选题94 / 159
证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（ ）。
查看答案
A. 约见谈话 B. 要求整改 C. 口头警示 D. 专项调查
95多选题95 / 159
深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（ ）。
查看答案
A. 自动托管 B. 随处通买 C. 哪买哪卖 D. 转托不限
96多选题96 / 159
信息技术风险控制的措施包括（ ）。
查看答案
B. 建立完善的融资融券业务信息技术系统 C. 制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度 D. 定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练
97多选题97 / 159
证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（ ）。
查看答案
A. 以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险 B. 指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款 C. 告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
98多选题98 / 159
证券交易的原则有（ ）。
查看答案
B. 公平原则 C. 公正原则 D. 公开原则
99多选题99 / 159
根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（ ）。
查看答案
B. 直接关系型 C. 间接关系型 D. 陌生关系型
100判断题100 / 159
交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并不代表整个交易过程的结束。 （ ）
查看答案
B. 错误
101判断题101 / 159
全国银行间市场质押式债券回购，到期资金清算额=首次资金清算额×(1+回购利率×回购期限÷365)。（ ）
查看答案
A. 正确
102判断题102 / 159
在发行入控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情入。（ ）
查看答案
B. 错误
103判断题103 / 159
股份报价转让试点为投资者转让非上市股份有限公司股份提供报价服务。 （ ）
查看答案
A. 正确
104判断题104 / 159
委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。（ ）
查看答案
A. 正确
105判断题105 / 159
回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，不含首次交收日和到期交收日。 （ ）
查看答案
B. 错误
106判断题106 / 159
A股账户不能用于买卖债券。（ ）
查看答案
B. 错误
107判断题107 / 159
单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易一所可以在此一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。（ ）
查看答案
A. 正确
108判断题108 / 159
除法律法规明确禁止买卖股票者外，凡持有证券交易所股票账户的个人或者机构投资者，均可参与新股竞买。 （ ）
查看答案
A. 正确
109判断题109 / 159
股份公司对股东按一定比例配售该公司新发行股票的认购权称为配股。（ ）
查看答案
A. 正确
110判断题110 / 159
投资者在资金账户中的存款可随时提取，但不计利息。 （ ）
查看答案
B. 错误
111判断题111 / 159
证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。 （ ）
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 159
每一机构投资者持有单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该证 券券种发行量的20%。 （ ）
查看答案
A. 正确
113判断题113 / 159
目前，我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。 （ ）
查看答案
B. 错误
114判断题114 / 159
场外交易市场就是店头市场，两者含义完全一致。 （ ）
查看答案
B. 错误
115判断题115 / 159
股票交易只可以在证券交易所中进行。（ ）
查看答案
B. 错误
116判断题116 / 159
根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。（ ）
查看答案
B. 错误
117判断题117 / 159
可转换债券是指由股票转换而来的债券。（ ）
查看答案
B. 错误
118判断题118 / 159
集合竞价的所有交易以同一价格成交。（ ）
查看答案
A. 正确
119判断题119 / 159
合格境内机构投资者可以委托两家或两家以上境内证券公司办理相关证券交易业务。 （ ）
查看答案
B. 错误
120判断题120 / 159
对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司，除中国证监会自身外，其派出机构和其他管理部门无权进行调查。（ ）
查看答案
B. 错误
121判断题121 / 159
一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，一次交易契约行为。（ ）
查看答案
B. 错误
122判断题122 / 159
与场外市场相对的是场内市场，又称“柜台市场”。 （ ）
查看答案
B. 错误
123判断题123 / 159
我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买人或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定证券市场的有效性就是证券市场的高效率。
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A. 正确
124判断题124 / 159
在我国，证券公司只能是有限责任公司。 （ ）
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B. 错误
125判断题125 / 159
上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。 （ ）
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B. 错误
126判断题126 / 159
可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 （ ）
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B. 错误
127判断题127 / 159
证券交易所对上市公司的股票进行特别处理不是对上市公司的处罚。（ ）
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A. 正确
128判断题128 / 159
集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。 （ ）
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B. 错误
129判断题129 / 159
买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不超过90天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。 （ ）
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B. 错误
130判断题130 / 159
根据我国现行交易制度，B股的竞价结果可能有：T+1日全部成交、不成交、T4-1日部分成交。（ ）
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B. 错误
131判断题131 / 159
在大宗交易中，A股单笔买卖申报数量应当不低于100万股。 （ ）
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B. 错误
132判断题132 / 159
证券发行使证券的流动性特征显示出来。
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B. 错误
133判断题133 / 159
回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。（ ）
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B. 错误
134判断题134 / 159
债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。（ ）
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B. 错误
135判断题135 / 159
目前A股印花税按成交金额的2‰比例计收。 （ ）
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B. 错误
136判断题136 / 159
“共同对手方，是指在证券交易中既买人证券、又卖出证券的同一个交易者。（ ）
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B. 错误
137判断题137 / 159
市场风险由证券市场的基本特性决定，也称为证券交易的基本风险。（ ）
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A. 正确
138判断题138 / 159
回购交易申报无数量限制。（ ）
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B. 错误
139判断题139 / 159
自2005年7月起我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行，此前开放式基金的申购和赎回都是在场外进行的。（ ）
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A. 正确
140判断题140 / 159
权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，也不可以行权。（ ）
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B. 错误
141判断题141 / 159
证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（ ）
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B. 错误
142判断题142 / 159
一般而言，除权(息)日的证券买卖，按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。（ ）
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A. 正确
143判断题143 / 159
证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关。手续10个工作日之前报中国证监会备案。（ ）
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B. 错误
144判断题144 / 159
风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。 （ ）
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B. 错误
145判断题145 / 159
证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。 （ ）
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A. 正确
146判断题146 / 159
在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。 （ ）
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A. 正确
147判断题147 / 159
遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。 （ ）
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B. 错误
148判断题148 / 159
债券回购业务到期反向成交时，需要进行反向申报。（ ）
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B. 错误
149判断题149 / 159
证券交易所总经理由理事会任免。 （ ）
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B. 错误
150判断题150 / 159
零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的交易单位的整数倍。（ ）
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B. 错误
151判断题151 / 159
基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。 （ ）
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B. 错误
152判断题152 / 159
我国证券交易始于1986年，首先在深圳起步。（ ）
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B. 错误
153判断题153 / 159
集合竞价未能成交的委托将自动进入连续竞价。（ ）
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A. 正确
154判断题154 / 159
货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，先付证券，再付资金的交易办法。（ ）
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B. 错误
155判断题155 / 159
在与发行人有密切联系的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕人员。 （ ）
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B. 错误
156判断题156 / 159
证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，但不可省略百分号。（ ）
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B. 错误
157判断题157 / 159
证券营业部的内部控制就是指内部规章制度、业务流程。 （ ）
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B. 错误
158判断题158 / 159
我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。 （ ）
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B. 错误
159判断题159 / 159
我国目前还没有金融衍生工具交易。 （ ）
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B. 错误