1单选题1 / 58
支票属于（ ）。
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B. 货币证券
建筑类房地产估价师房地产基本制度与政策
2013年房产估价师考试《相关知识》第八章证券知识习题
58 题含答案房地产基本制度与政策
2单选题2 / 58
在证券市场上市交易的证券，基本上就是（ ）。
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B. 资本证券
3单选题3 / 58
提货单属于（ ）。
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A. 商品证券
4单选题4 / 58
投资基金属于（ ）。
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C. 资本证券
5单选题5 / 58
下列股东权利中，属于共益权的是（ ）。
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C. 表决权
6单选题6 / 58
如要求召开临时股东会，必须由代表公司（ ）以上股份的若干股东提出才有效即为少数股东权。
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B. 10％
7单选题7 / 58
我国《公司法》规定，公司当年的税后利润，先提取（ ）列入公司法定公积金。
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D. 10％
8单选题8 / 58
普通股票中的个人股包括内部职工股和社会公众股。其中内部职工股指股份有限公司内部职工认购的股份，按规定不得超过公司向社会公众发行股票总数的（ ）。
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B. 10％
9单选题9 / 58
下列关于国家股和法人股，表述正确的是（ ）。
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C. 法人股是由具有法人资格的企事业单位投资所形成的股份
10单选题10 / 58
（ ）又称人民币特种股票，是指以人民币标明面值，美元标明价格，专供大陆以外的境外法人和自然人在境内以外汇进行买卖的记名式外资股票。
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B. B股
11单选题11 / 58
某种有价证券的持有者既可凭该证券以股息、红利形式参与企业经营收益的分配，又能通过市场转让获取交易差价，这种证券是（ ）。
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C. 股票
12单选题12 / 58
认股权证一般是有确定期限的，通常以（ ）为限。
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B. 1～2年
13单选题13 / 58
股份有限公司用以表现公司股份的形式是（ ）。
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B. 股票
14单选题14 / 58
股份制企业组织形式中，以（ ）最为典型。
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C. 股份有限责任制
15单选题15 / 58
若某债券的票面价值为2000元人民币，债券利率为5%，发行价格为1997元，则可以断定（ ）。
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A. 市场利率大于5%
16单选题16 / 58
债券的（ ），是债券价格形成的主要依据。
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C. 票面价值
17单选题17 / 58
按（ ），债券可分为公募债券和私募债券。
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D. 发行方式
18单选题18 / 58
我国目前有关部门把公司或企业发行的债券统称为“企业债券”，并且明文规定，发行的主体仅限于我国境内的（ ）。
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C. 全民所有制企业
19单选题19 / 58
券面上不附息票，发行时按规定的折扣率以低于券面价值的价格发行，到期时按券面价值偿还本金的债券是（ ）。
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A. 贴现债券
20单选题20 / 58
投资基金的创立和运行涉及四方：投资人、发起人、（ ）和托管人。
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C. 管理人
21单选题21 / 58
依据（ ），投资基金可分为封闭型和开放型。
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A. 基金证券能否赎回
22多选题22 / 58
证券可分（ ）三类。
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A. 商品证券 B. 货币证券 E. 资本证券
23多选题23 / 58
普通股票持有者的权利和义务主要体现在（ ）原则之内。
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B. 有限责任原则 C. 平等原则
24多选题24 / 58
下列属于优先股股东享有权利的有（ ）。
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B. 分配股息的优先权 C. 分配剩余资产的优先权 D. 有限的表决权 E. 要求赎回权
25多选题25 / 58
股票种类除了国家股、法人股和个人股之外，我国还发行了（ ）特种股票。
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A. B股 C. H股 D. N股
26多选题26 / 58
股票所具有的流通性，对于（ ）具有重要的促进作用。
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A. 社会资金的有效利用 D. 资源的合理配置
27多选题27 / 58
下列关于股票与股单的表述不正确的是（ ）。
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C. 股票是由有限公司公开发行，用以确认投资者的出资份额和股东地位的法律凭证；而股单则是股份有限责任公司发给股东的出资凭证和确立股东地位的凭证 E. 股单可以是记名的，也存在普通股与优先股，有表决权与无表决权之分
28多选题28 / 58
债券利率的高低，主要受（ ）等因素的影响。
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A. 银行利率 B. 发行者的资信级别 C. 偿还期限 E. 利率计算方式和资本市场资金供求关系
29多选题29 / 58
下列关于债券的特征的表述正确的是（ ）。
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A. 必须规定债券的偿还期限，债务人必须如期向债权人支付利息，偿还本金 B. 债券投资者根据固定利率，可取得稳定的、一般高于银行存款利率的利息收入 C. 债券以在证券市场上通过较低价买进、较高价卖出获得价差收入（交易性收入） D. 债券变现，指的是在偿还期届满前能在市场上转让变为货币，以满足投资者对货币的需求；或到银行等金融机构进行抵押，以取得相应数额的抵押贷款
30多选题30 / 58
下列关于贴现债券的表述正确的是（ ）。
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A. 贴现债券，也称贴水债券 C. 指券面上不附息票，发行时按规定的折扣率（贴水率）以低于券面价值的价格发行 D. 到期时按券面价值偿还本金的债券 E. 其发行价格与券面价值的差价即为利息
31多选题31 / 58
根据债券的发行是否采用公开发行方式进行分类，债券可分为（ ）。
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B. 公募债券 E. 私募债券
32多选题32 / 58
下列关于记名债券的优缺点的表述不正确的是（ ）。
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C. 记名债券优点是流动性强 E. 记名债券缺点转让手续简便
33多选题33 / 58
投资基金的创立和运行涉及（ ）。
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B. 投资人 C. 发起人 D. 管理人 E. 托管人
34多选题34 / 58
依据基金证券能否赎回，投资基金可分为（ ）。
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D. 开放型 E. 封闭型
35多选题35 / 58
依据投资的对象，投资基金可分为（ ）。
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A. 股权式基金 B. 有价证券基金
36多选题36 / 58
依据基金的运用方式，投资基金可分为（ ）。
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C. 固定型 D. 管理型
37多选题37 / 58
下列关于投资基金的特点，表述不正确的是（ ）。
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A. 化整为零 C. 降低投资效率
38判断题38 / 58
证券可分为货币证券、资本证券和商品证券三类。（ ）
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A. 正确
39判断题39 / 58
证券市场分为两级，包括证券的发行市场和交易流通市场，前者称为一级市场，后者称为二级市场。（ ）
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A. 正确
40判断题40 / 58
证券市场是证券发行和交易体系的总和。（ ）
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A. 正确
41判断题41 / 58
股票是由股份有限公司公开发行、用以证明投资者的股东身份和权益、并据以获得股息和红利的凭证。（ ）
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A. 正确
42判断题42 / 58
根据平等原则，一般情况下的普通股股东表决权为一股多票制，这也是股东参与公司经营的重要内容。（ ）
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B. 错误
43判断题43 / 58
优先股的股息一般不会很高，而且当公司经营状况好、利润率高的时候优先股股东得不到这部分增长的收益，而普通股股东得到的收益可能大大低于优先股股东。（ ）
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B. 错误
44判断题44 / 58
优先股与公司债的主要区别在于不退股。（ ）
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A. 正确
45判断题45 / 58
当公司股本总额超过4亿元时，其社会公众股的面额至少要达到2000万元以上。（ ）
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B. 错误
46判断题46 / 58
股票的内容应当完备，如果股票记载的内容欠缺或不真实，但股票有可能仍有效。（ ）
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B. 错误
47判断题47 / 58
股票是一种流通性很高的证券。它可以在股票市场上，作为买卖对象或抵押品随时转让。（ ）
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A. 正确
48判断题48 / 58
按照公司法的规定，只有股份有限公司才可以发行股票。（ ）
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A. 正确
49判断题49 / 58
持有股票则意味着占有了股份有限公司的股份，取得了股东资格，可以行使股东权。由此可见，股票与股份是一种形式与内容的关系。（ ）
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A. 正确
50判断题50 / 58
股票和股单的作用都是用于证明股东的出资和股东的股份证书，但股单不属于证据证券。（ ）
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B. 错误
51判断题51 / 58
债券发行时，若市场利率高于债券利率，则债券的发行价格往往低于票面价值。（ ）
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A. 正确
52判断题52 / 58
债券发行时，若债券利率高于市场利率，则债券的发行价往往高于票面价值。（ ）
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A. 正确
53判断题53 / 58
金融债券是指银行或其他非银行性金融机构发行的债权债务凭证。（ ）
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A. 正确
54判断题54 / 58
由于私募债券的发行范围很窄，一般不实行公开呈报制度，债券的转让也受到一定的限制，流通性较公募债券差，但利率一般要高于公募债券。（ ）
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A. 正确
55判断题55 / 58
投资基金证券，是指由基金发起人向社会公开发行的，表示持有人按其所持份额享有资产所有权、收益分配权和剩余资产分配权的凭证。（ ）
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A. 正确
56判断题56 / 58
一般认为投资基金证券是一种风险小于股票、收益大于债券的证券品种。（ ）
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A. 正确
57判断题57 / 58
封闭型证券基金的特点是资产比较稳定，要求有较强的变现能力。（ ）
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B. 错误
58判断题58 / 58
降低和分散投资风险、提高投资效率是投资基金的特点之一。（ ）
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A. 正确