1填空题1 / 180
我国投资基金经理任免机构是( )。
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D. 基金公司董事会
职业资格类证劵从业资格证券投资基金
证券投资基金真题2009年5月
180 题含答案证券投资基金
2填空题2 / 180
在美国，证券投资基金一般被称为( )。
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A. 共同基金
3填空题3 / 180
商业银行提供基金咨询时，正确的做法是( )。
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C. 客观、公正地向客户介绍基金产品
4填空题4 / 180
由基金投资者直接支付的费用有( )。
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A. 申购费
5填空题5 / 180
以下说法正确的是( )。
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B. 封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行
6填空题6 / 180
价值型股票基金与成长型股票基金( )。
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D. 风险较低
7填空题7 / 180
( )在核算时并不直接计人费用类科目，而是反映在相对应的证券投资成本中。
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D. 基金运作费
8填空题8 / 180
2003年12月，华安基金管理公司推出了我国第一只( )——华安现金富利基金。
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A. 准货币型基金
9填空题9 / 180
从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的( )。
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A. 信托资产
10填空题10 / 180
下面不属于价值型股票的是( )。
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A. 周期型股票
11填空题11 / 180
LOF基金最核心的制度安排是( )。
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C. 基金份额在场内、场外两个不同性质市场之间的转托管机制
12填空题12 / 180
基金临时信息披露主要指在( )期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。
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D. 基金存续
13填空题13 / 180
通常将市值小于( )亿元人民币的公司归为小盘股，将超过( )亿元人民币的公司归为大盘股。
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C. 5；20
14填空题14 / 180
投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在( )日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。
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B. T+1
15填空题15 / 180
基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间( )个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
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D. 20
16填空题16 / 180
投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自( )日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。
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C. T+2
17填空题17 / 180
假设σP、βP和αP分别表示证券组合P的标准差、β系数和α系数，σM表示市场组合的标准差。那么，反映证券组合P的系统性风险水平的指标为( )。
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C.
18填空题18 / 180
在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是( )。
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A. 有限责任公司
19填空题19 / 180
证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是( )。
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C. 代销渠道
20填空题20 / 180
关于中外合资基金管理公司的境外股东的描述不正确的是( )。
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C. 实缴资本不少于10亿元人民币的等值可自由兑换货币
21填空题21 / 180
乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标。BIAS的计算公式为( )。
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B.
22填空题22 / 180
( )指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
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C. 场外资金清算
23填空题23 / 180
关于托管人职责的描述，不正确的是( )。
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B. 为基金管理人提供投资建议，保障基金资产保值增值
24填空题24 / 180
根据我国相关规定，每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量，不得超过该基金买卖证券年成交量的( )。
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C. 30%
25填空题25 / 180
( )规定：“拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格。”
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B. 《证券投资基金托管资格管理办法》
26填空题26 / 180
事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是( )。
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B. 封闭式基金
27填空题27 / 180
投资组合保险策略、买入并持有策略与恒定混合策略三者对于市场流动性的要求之间的关系是( )。
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B. 投资组合保险策略＞恒定混合策略＞买入并持有策略
28填空题28 / 180
基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购时收取，但费率不得超过认购和申购金额的( )。
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C. 5%
29填空题29 / 180
发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为( )。
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C. 基金包销
30填空题30 / 180
依据《开放式证券投资基金试点办法》规定，基金管理公司的以下( )做法是不正确的。
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D. 未在基金招募说明书中列明计价差错的赔偿方法
31填空题31 / 180
任何上市流通的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值，这里的市价包括( )。
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C. 平均价或收盘价
32填空题32 / 180
证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的( )。
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B. 管理人、托管人和投资人
33填空题33 / 180
不属于基金运作费用的是( )。
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C. 证管费
34填空题34 / 180
以下( )不属于基金估值的对象。
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B. 估值日基金的交易额
35填空题35 / 180
全球第一个公司型开放式投资基金是( )。
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C. 波士顿“马萨诸塞投资信托基金”
36填空题36 / 180
下列费用不能从基金财产中列支的是( )。
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D. 基金转换费
37填空题37 / 180
我国的基金管理人和基金托管人需要( )对基金资产进行估值一次。
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A. 每日
38填空题38 / 180
对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，暂不征收( )。
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B. 营业税
39填空题39 / 180
在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为( )。
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B. 单位信托基金
40填空题40 / 180
我国( )按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例。
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A. 开放式基金
41填空题41 / 180
属于证券投资基金收益的是( )。
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A. 基金投资所得股息
42填空题42 / 180
封闭式基金资产净值公告的时间频率是( )。
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B. 至少每周公告1次
43填空题43 / 180
离岸基金是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于( )证券投资基金。
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B. 本国或第三国证券市场
44填空题44 / 180
对开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至少( )披露一次资产净值和份额净值。
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B. 每星期
45填空题45 / 180
中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指( )。
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C. 针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查
46填空题46 / 180
持有基金管理公司股权未满( )年的股东，不得将所持股权出让。
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B. 1
47填空题47 / 180
基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是( )。
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D. 设立、变更、撤销办事处
48填空题48 / 180
金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是针对固定收益类产品设定( )指标进行控制。
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D. 久期×额度
49填空题49 / 180
下面不属于基金市场营销的意义的是( )。
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B. 完善基金市场监管
50填空题50 / 180
在实际中通常使用历史数据来估计方差，估计公式可以是( )。
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B.
51填空题51 / 180
关于证券市场线，下列说法错误的是( )。
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A. 市场组合M的方差可分解为:其中xiσiM可被视为投资比重为Xi的第i种成员证券对市场组合M的风险贡献大小的相对度量
52填空题52 / 180
下列不属于资产配置需要考虑的因素是( )。
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C. 资产总额
53填空题53 / 180
将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略是( )。
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D. 投资组合保险策略
54填空题54 / 180
当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是( )。
查看答案
A. 投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略
55填空题55 / 180
下列( )确定不同资产投资之间的相关程度的方法的计算公式是：
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B. 情景综合分析法
56填空题56 / 180
假设σp、βP和αP分别表示证券组合P的标准差、β系数和α系数，σM表示市场组合的标准差。那么，反映证券组合P的非系统性风险水平的指标是( )。
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A.
57填空题57 / 180
某基金的认购实行净认购费率，基金认购费率为0.8%，某投资者以50000元认购该基金，假设认购资金在募集期产生的利息为45元，在前端收费模式下，该投资者认购基金的份额数量为( )。
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C. 49648份
58填空题58 / 180
如果一只股票的净现值大于零，则该股票价值被( )，应( )。
查看答案
C. 低估；买入
59填空题59 / 180
以下不属于独立董事主要职责的是( )。
查看答案
D. 全权负责基金管理公司的监察稽核工作
60填空题60 / 180
按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为( )。
查看答案
C. 开放式基金和封闭式基金
61多选题61 / 180
三大经典风险调整绩效衡量方法是( )。
查看答案
B. 特雷诺指数 C. 詹森指数 D. 夏普指数
62多选题62 / 180
依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额资产净值，是计算基金( )的基础。
查看答案
A. 申购价格 B. 赎回价格
63多选题63 / 180
基金持有人享有基金( )等法定权益。
查看答案
A. 资产所有权 C. 剩余资产分配权
64多选题64 / 180
影响封闭式基金交易价格的因素有( )。
查看答案
C. 基金资产净值 D. 市场供求关系
65多选题65 / 180
封闭式基金的主要常规收费项目包括( )。
查看答案
A. 交易佣金 B. 经手费 D. 过户费
66多选题66 / 180
依照《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人应履行( )义务。
查看答案
B. 保存基金会计账册 C. 公告基金管理公司资产负债状况 D. 出具基金托管报告
67多选题67 / 180
与以往的基金相比，1924年成立的“马萨诸塞投资信托基金”有诸多创新，主要表现为( )。
查看答案
A. 基金的组织形式由契约型改变为公司型 C. 回报方式由过去的固定收益方式改变为收益分享、风险分担的分配方式
68多选题68 / 180
公司型基金与契约型基金的主要区别是( )。
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B. 法律形式不同。公司型基金是依《公司法》或相关法律成立的，具有法人资格；契约型基金不具有法人资格 C. 投资者的地位不同。公司型基金的投资者既是基金持有人又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利；契约型基金的投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权
69多选题69 / 180
具体投资品种的估值包括( )。
查看答案
A. 交易所上市股票和权证以收盘价估值，上市债券以收盘净价估值，期货合约以结算价格估值 B. 交易所发行未上市品种的估值 C. 交易所停止交易等非流通品种的估值 D. 全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值
70多选题70 / 180
下列关于成长性基金、收入基金、平衡性基金的投资风险的说法中正确的是( )。
查看答案
A. 成长性基金风险大、收益高 B. 收益性基金风险小、收益低
71多选题71 / 180
ETF结合了( )与( )的运作特点。
查看答案
A. 封闭式 基金 B. 开放式 基金
72多选题72 / 180
机构法人买卖基金的税收包括( )。
查看答案
A. 营业税 B. 印花税 C. 所得税
73多选题73 / 180
成长型股票可以进一步分为( )。
查看答案
A. 持续成长型股票 B. 趋势增长型股票 D. 周期型股票
74多选题74 / 180
私募基金在运作上具有较大的灵活性，所受到的限制和约束也较少，( )。
查看答案
A. 可以投资于衍生金融产品 B. 进行卖空交易 C. 可以进行汇率、商品期货投机交易 D. 进行买空交易
75多选题75 / 180
ETF的申购对价、赎回对价包括( )。
查看答案
A. 组合证券 B. 现金替代 C. 现金差额 D. 其他对价
76多选题76 / 180
依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对( )买卖基金的差价收入征收营业税。
查看答案
A. 银行 B. 非银行金融机构
77多选题77 / 180
申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括( )。
查看答案
A. 基金申请报告 B. 基金合同草案 C. 基金托管协议草案 D. 招募说明书草案
78多选题78 / 180
目前，在我国下列机构中哪些可以办理开放式基金认购业务?( )
查看答案
A. 商业银行 B. 证券公司 C. 证券投资咨询机构 D. 专业基金销售机构
79多选题79 / 180
可能对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项主要有( )。
查看答案
A. 基金管理人或基金托管人变更 B. 基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更
80多选题80 / 180
对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有( )。
查看答案
A. 依法责令整改，暂停办理相关业务 B. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话 C. 出具警示函 D. 暂停履行职务
81多选题81 / 180
基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列( )行为。
查看答案
A. 侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益 B. 承诺投资收益 C. 与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失 D. 通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
82多选题82 / 180
为便于一般公众投资者获取信息，目前我国基金信息披露的方式有( )。
查看答案
A. 通过中国证监会派出机构指定报刊、基金管理人网站披露信息 B. 将信息披露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制 C. 直接邮寄给基金份额持有人
83多选题83 / 180
基金的证券账户包括( )。
查看答案
C. 交易所证券账户 D. 全国银行间市场债券托管账户
84多选题84 / 180
基金的资金清算依据交易场所的不同分为( )。
查看答案
A. 交易所交易资金清算 B. 全国银行间市场交易资金清算 C. 场外资金清算
85多选题85 / 180
下列投资组合的比例符合《证券投资基金管理暂行办法》的有( )。
查看答案
B. 1个基金持有1家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10％ C. 同一基金管理人管理的全部基金持有l家公司发行的证券，不得超过该证券的10％ D. 1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的20％
86多选题86 / 180
替代互换也存在风险，其风险主要来自( )。
查看答案
A. 纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长 C. 价格走向与预期相反 D. 全部利率反向变化
87多选题87 / 180
在营销环境的所有因素中，基金管理人最需要关注的有( )。
查看答案
A. 机构本身的情况 B. 影响投资者决策的因素 C. 监管机构对基金营销的监管
88多选题88 / 180
证券投资基金市场营销过程管理中，包括( )等步骤。
查看答案
A. 市场营销计划 B. 市场营销实施 C. 市场营销分析
89多选题89 / 180
基金托管人内部控制的独立性原则要求( )应当相分离。
查看答案
B. 托管人托管的基金资产 C. 托管人的自有资产 D. 托管人托管的其他资产
90多选题90 / 180
关于资产的流动性，以下说法正确的是( )。
查看答案
A. 现金和货币市场工具如国库券、商业票据等是流动性最强的资产 D. 房地产、办公楼等是流动性较差的资产
91多选题91 / 180
以下关于契约型基金的表述正确的是( )。
查看答案
A. 基金持有人大会是基金最高权利机构 C. 基金依据基金契约或合同而设立
92多选题92 / 180
下列哪些属于基金会计核算的特点?( )
查看答案
A. 会计主体是证券投资基金 B. 会计分期细化到日
93多选题93 / 180
下列( )说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。
查看答案
C. 内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订 D. 内部控制制度应首先服从公司经营战略的变化
94多选题94 / 180
以下《关于实施(合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法)有关问题的通知》(证监发[2007]81号)中，对QDII基金的净值计算及披露所作的规定中正确的是( )。
查看答案
A. 基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露 B. 基金资产的每一买人、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映 C. 开放式基金净值及申购赎回价格的具体计算方法应当在基金、集合计划合同和招募说明书中载明，并明确小数点后的位数 D. 境内机构投资者应当合理确定开放式基金资产价格的选取时间，并在招募说明书和基金合同中载明
95多选题95 / 180
分组比较法在应用上存在的一系列潜在的问题包括( )。
查看答案
A. 在如何分组上，要做到公平分组很困难，从而也就使比较的有效性受到置疑 B. 很多分组含义模糊，因此有时投资者并不清楚在与什么比较 C. 分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平，但实际上同组基金之问的风险水平可能差异很大，未考虑风险调整因素的分组比较也就存在较大的问题 D. 如果一个投资者将自己所投资的基金与同组中中位基金的业绩进行比较，由于在比较之前，无法确定该基金的业绩，而且中位基金会不断变化，因此也就无法很好地比较
96多选题96 / 180
以下关于消极的股票风格管理及应用的说法中正确的是( )。
查看答案
A. 所谓消极的股票风格管理，是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格 B. 对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言，选择消极的股票风格管理是非常有意义的 C. 投资风格相对固定，节省了投资的交易成本、研究成本、人力成本 D. 投资风格相对固定，避免了不同风格股票收益之问相互抵消的问题
97多选题97 / 180
按照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，我国基金份额持有人享有的权利是( )。
查看答案
A. 分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产 B. 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额 C. 按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 D. 对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼
98多选题98 / 180
( )财务会计报告至少应披露会计报表和会计报表附注的内容。
查看答案
C. 季度 D. 月度
99多选题99 / 180
中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括( )。
查看答案
A. 进入基金管理公司及其分支机构进行检查 B. 要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料 C. 询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 D. 查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
100多选题100 / 180
下列关于货币市场基金的收益分配说法正确的是( )。
查看答案
A. 《货币市场基金管理暂行规定》第九条规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。” B. 2005年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》(证监基金字[2005]41号)规定：“当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。” C. 节假日的收益计算基本与在周五申购或赎回的情况相同 D. 具体而言，货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益；每周一至周四进行收益分配时，则仅对当日收益进行分配。投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五和周六、周日的收益；投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的收益
101多选题101 / 180
有关指数型消极投资策略，以下说法正确的是( )。
查看答案
A. 创立指数基金的理论基础是有效市场学说基础上的随机漫步理论 B. 复制的投资组合波动不可能与选定的股票价格指数的波动完全一致 C. 复制的组合包括的股票数越少，跟踪误差越大 D. 如果复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成份股数目，可以使用市值法或分层法来构造具体的投资组合
102多选题102 / 180
基金收益分配表反映( )的情况。
查看答案
A. 基金收益分配 B. 基金期末未分配收益结余
103多选题103 / 180
基金运作信息披露文件包括( )。
查看答案
A. 基金份额上市交易公告书 B. 基金季度报告 C. 份额净值公告 D. 基金年度报告
104多选题104 / 180
基金净值公告主要包括( )等信息。
查看答案
A. 基金资产净值 B. 份额净值 C. 份额累计净值
105多选题105 / 180
根据有关规定和行业特点，基金管理公司治理结构应当符合以下要求( )。
查看答案
A. 基金管理公司的股权结构安排必须坚持以基金份额持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则 B. 公司的治理结构能够使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，既相互协助、又相互制衡；各自能够按照有关法规、公司章程和基金契约的规定分别行使相应的职权 C. 实行独立董事制度．并保证独立董事充分发挥作用 D. 建立完善的内部监督和控制机制
106多选题106 / 180
基金管理公司内部风险控制制度具体体现为( )。
查看答案
A. 严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务 B. 坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立、分账管理，公司会计和基金会计严格分开 D. 加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露
107多选题107 / 180
基金管理公司需经中国证监会批准的重大事项变更有( )。
查看答案
A. 变更股东、注册资本或者股东出资比例 B. 变更基金经理人 C. 变更名称、住所
108多选题108 / 180
基金监管的原则有( )。
查看答案
A. 依法监管原则 B. “三公”原则 C. 监管与自律并重原则 D. 监管的连续性和有效性原则
109多选题109 / 180
日常持续监管方式主要有( )。
查看答案
C. 现场检查 D. 非现场检查
110多选题110 / 180
在资本资产定价模型理论中，资本市场达到均衡时有如下特征( )。
查看答案
A. 证券的价格使得对每种证券的需求量与供给量相等 B. 无风险利率会调整到使市场上资金的借贷量相等 C. 市场组合，即切点投资组合，是由市场上所有证券组成的组合 D. 在这个证券组合中，投资于每一证券上的比例等于其市值占整个市场价值的比例
111多选题111 / 180
关于下图中所显示的证券A与证券B，以下描述正确的有( )。
查看答案
A. 该图是证券A、B完全正相关下的组合线 B. ρAB=1 C. E(rP)=XAE(rA)+(1-xA)E(rB)
112多选题112 / 180
基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列规定( )。
查看答案
A. 不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏 B. 不得出现与基金合同、基金招募说明书内容相抵触的陈述 C. 不得以任何形式向投资人保证获利或者承诺最低收益，经中国证监会批准设立的特设品种的基金除外 D. 引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处
113多选题113 / 180
证券交易所对基金投资行为的监控包括对( )。
查看答案
B. 投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控 D. 证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
114多选题114 / 180
影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素有( )。
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A. 投资者的年龄或投资周期 B. 资产负债状况 C. 财务变动状况与趋势 D. 财富净值和风险偏好等因素
115多选题115 / 180
投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是( )。
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C. 下降时卖出 D. 上升时买入
116多选题116 / 180
下列有关货币市场基金的说法中，正确的是( )。
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A. 同其他类型基金相比，风险最低 B. 同其他类型基金相比，流动性最好 C. 同其他类型基金相比，回报率较低 D. 同其他类型基金相比，不适合进行长期投资
117多选题117 / 180
根据国际证监会组织的规定，证券监管的目标主要包括( )。
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A. 保护投资者 B. 保证市场的公平、有效、透明 C. 降低系统风险
118多选题118 / 180
下列关于情景综合分析法说法正确的是( )。
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A. 与历史数据法相比，情景综合分析法在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值 B. 情景综合分析法的预测期间在3～5年，这样既可以超越季节因素和周期因素的影响能更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响，也为短期投资组合决策提供了适当的视角，为战术性资产配置提供了运行空间 C. 确定资产类别收益预期采用情景综合分析法是： D. 确定不同资产投资之间的相关程度采用情景综合分析法是：
119多选题119 / 180
关于以技术分析为基础的投资策略的说法正确的有( )。
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A. 以技术分析为基础的投资策略是在否定弱式效率市场的前提下，以历史交易数据为基础，预测单只股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略 B. 所谓弱势有效市场就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过对以往价格进行的分析获得超额利润 C. 要想获得超额回报，就必须寻求历史交易数据以外的信息 D. 正是对弱势有效市场的否定才产生出以技术分析为基础的多种股票投资策略
120多选题120 / 180
关于交易费用的叙述正确的是( )。
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A. 目前，我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费 B. 交易佣金调整为成交金额的0.25% C. 过户费按照成交金额的0.05%收取
121判断题121 / 180
简单型长期持有战略具有交易成本和管理费用最小化的优势，但同时也放弃了从市场环境变化中获利的可能。( )
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A. 正确
122判断题122 / 180
目前，商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。( )
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A. 正确
123判断题123 / 180
目前对商业银行从事基金业务监管仅由证监会行使。( )
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B. 错误
124判断题124 / 180
基金管理费通常从股息、利息收益中扣除。( )
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B. 错误
125判断题125 / 180
由于ETF实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排，因此投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值二者之间存在差价时进行套利交易。( )
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A. 正确
126判断题126 / 180
开放式基金在市场上变现，存续期满后，投资人可按持有的基金份额分享相应的剩余资产。( )
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B. 错误
127判断题127 / 180
詹森指数等于零，说明基金表现差强人意。( )
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B. 错误
128判断题128 / 180
基金托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户；但不同基金的账户不必相互独立。( )
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B. 错误
129判断题129 / 180
基金资产净值的计算用公式表示为：基金资产净值-基金资产+基金负债。( )
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B. 错误
130判断题130 / 180
主动型基金同时以股票、债券为投资对象，以期通过在不同资产类别上的投资，实现收益与风险之间的平衡。( )
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B. 错误
131判断题131 / 180
水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略。( )
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A. 正确
132判断题132 / 180
LOF基金的场外市场与场内市场的基金份额分别被注册登记在场外系统与场内系统，但基金份额可以通过跨系统转托管实现在场内市场与场外市场之间的转换。( )
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A. 正确
133判断题133 / 180
在ETF申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，可用一定数量的现金替代组合证券中的部分证券，这被称为“现金替代”。( )
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A. 正确
134判断题134 / 180
基金费用的核算包括计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等。这些费用一般也按月计提，并于当月确认为费用。( )
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B. 错误
135判断题135 / 180
基金管理人应当自收到核准文件之日起三个月内进行开放式基金的募集。( )
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B. 错误
136判断题136 / 180
基金成立满一个月后，如有投资收益即可进行分配。( )
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B. 错误
137判断题137 / 180
内部控制机制是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序，管理与控制措施的总称。( )
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B. 错误
138判断题138 / 180
基金投资管理人员应当公平对待不同基金份额的持有人，不得在不同基金财产之间、基金财产与其他受托资产之间进行利益输送，但是对于受托管理的全国社保基金资产不受此项条款约束。( )
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B. 错误
139判断题139 / 180
封闭式基金绝对不可能进行扩募，因此其基金份额固定不变。( )
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B. 错误
140判断题140 / 180
《证券投资基金托管资格管理办法》规定：拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于6人，并具有基金从业资格。( )
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B. 错误
141判断题141 / 180
基金可以买卖其托管人发行的股票或债券。( )
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B. 错误
142判断题142 / 180
基金可以向他人提供担保。( )
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B. 错误
143判断题143 / 180
直销是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让客户了解产品的潜在好处，最后通过市场将产品销售给客户。( )
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B. 错误
144判断题144 / 180
证券投资基金的市场营销是实现基金管理公司经营目标的基本活动。( )
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A. 正确
145判断题145 / 180
针对投资意识较强的老股民群体，利用专业基金销售公司将是争取这类客户的有效手段。( )
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B. 错误
146判断题146 / 180
根据有关规定，基金管理公司、基金代销机构中所有工作人员均应具备相应的基金从业资格。( )
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B. 错误
147判断题147 / 180
股票、债券型基金的申购、赎回的“金额申购、份额赎回”原则是指投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后，基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。( )
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B. 错误
148判断题148 / 180
如有确凿证据表明按一般方法进行估值不能客观反映基金所持资产公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与基金监管部门商定后，按最能反映公允价值的价格估值。( )
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B. 错误
149判断题149 / 180
基金管理费、基金托管费、基金信息披露费、基金证券交易费和基金份额持有人大会费用都可从基金财产中列支。( )
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A. 正确
150判断题150 / 180
权益事项是指与基金持有证券有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项，包括新股、红股、红利、配股核算。( )
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A. 正确
151判断题151 / 180
如有确凿证据表明按一般方法进行估值不能客观反映基金所持资产公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与基金监管部门商定后，按最能反映公允价值的价格估值。( )
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B. 错误
152判断题152 / 180
在我国，基金降低基金管理费和基金托管费，均须召开基金持有人大会决定。( )
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B. 错误
153判断题153 / 180
对于不收取申购、赎回费的货币市场基金，可以按照不高于2.5%的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于基金的销售和对基金持有人的服务。( )
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B. 错误
154判断题154 / 180
基金管理公司不需要对每一类业务、产品或品牌都制定一个详细的营销计划。( )
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B. 错误
155判断题155 / 180
基金销售业务是指委托其他机构代理销售基金单位。( )
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B. 错误
156判断题156 / 180
债券差价收入中，卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本、应收利息和相关费用的差额入账。( )
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A. 正确
157判断题157 / 180
个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入，按现行税法规定，应对个人投资者征收个人所得税，税款由封闭式基金在分配时依法代扣代缴。( )
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A. 正确
158判断题158 / 180
基金管理人计提管理费用的标准和方式与基金资产净值无关。( )
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B. 错误
159判断题159 / 180
基金信息披露的实质性原则包括规范性原则、易解性原则、易得性原则。( )
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B. 错误
160判断题160 / 180
技术分析认为公开资料没有完全包括有关公司价值的信息、有关宏观经济形势和政策方面的信息，因此，通过技术分析可以获得超额利润。( )
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B. 错误
161判断题161 / 180
在基金合同生效的次日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。 ( )
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B. 错误
162判断题162 / 180
对行为规范、投资研究能力强、市场评价良好的基金管理公司提交的基金募集申请，一般不提交基金专家评审会评审。( )
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A. 正确
163判断题163 / 180
单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的5‰。( )
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A. 正确
164判断题164 / 180
基金发行审核专家评议会对基金设立申报材料作出批准或者不予批准的决定。( )
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B. 错误
165判断题165 / 180
成功的市场营销实施取决于公司能否将行动方案、组织结构、决策和奖励制度三大因素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的方案。( )
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B. 错误
166判断题166 / 180
无论单个证券还是证券组合，均可将其β系数作为风险的合理测定，其期望收益与由β系数测定的非系统风险之间存在线性关系。( )
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B. 错误
167判断题167 / 180
夏普指数是1966年由夏普提出的，它以证券市场线为基准，指数值等于证券组合的风险溢价除以标准差。( )
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B. 错误
168判断题168 / 180
内部控制机制是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。( )
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B. 错误
169判断题169 / 180
β系数越大，证券承担的系统风险越小。( )
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B. 错误
170判断题170 / 180
资产配置需要考虑的因素不包括税收考虑。( )
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B. 错误
171判断题171 / 180
战术性资产配置与战略性资产配置对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求相同。( )
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B. 错误
172判断题172 / 180
在严重衰退的市场上，随着风险资产投资比例的不断下降，投资组合能够最终保持在最低价值基础之上。( )
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A. 正确
173判断题173 / 180
系统化的资产配置是一个综合的动态过程，它是在与投资者的风险承受能力一致、投资者长期成本最低、投资组合能够履行义务的基础上进行的理想化预测。对于不同投资者来说，风险的含义不同，资产配置的动机不同，因而资产配置也各不相同。( )
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A. 正确
174判断题174 / 180
按照对未来股利支付的不同假定，DDM可演化为固定增长模型、三阶段DDM或随机DDM等具体表现形式。( )
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A. 正确
175判断题175 / 180
有的基金管理人为了推销基金，会对基金产品的未来收益率进行预测，或者测算出基金产品未来收益率的概率分布式是允许的。( )
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B. 错误
176判断题176 / 180
简单型长期持有战略具有交易成本和管理费用最小化的优势，但同时也放弃了从市场环境变化中获利的可能。( )
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A. 正确
177判断题177 / 180
基金反映的是一种信托关系，基金凭证是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。( )
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A. 正确
178判断题178 / 180
按照对未来股利支付的不同假定，DDM可演化为固定增长模型、三阶段DDM或随机DDM等具体表现形式。( )
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A. 正确
179判断题179 / 180
技术分析认为公开资料没有完全包括有关公司价值的信息、有关宏观经济形势和政策方面的信息，因此，通过技术分析可以获得超额利润。( )
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B. 错误
180判断题180 / 180
开放式基金赎回采取“金额赎回法”。( )
查看答案
B. 错误