1单选题1 / 20
日常持续监管方式主要分为（ ）。
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B. 现场检查和非现场检查
职业资格类证劵从业资格证券投资基金
2012年证券投资基金第十章基金监管同步测试习题
20 题含答案证券投资基金
2单选题2 / 20
下列各项不是基金监管的原则的是（ ）。
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D. 真实性原则
3单选题3 / 20
目前，我国基金监管的目标不包括（ ）。
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C. 降低非系统风险
4单选题4 / 20
基金是证券市场的重要参与者之一，其“三公”原则不包括（ ）。
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D. 公共原则
5单选题5 / 20
以下不是基金运作监管所包括的内容的是（ ）。
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B. 基金登记机构的准入监管
6多选题6 / 20
下列关于基金投资范围的说法正确的是（ ）。
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A. 股票基金应有60%以上的资产投资于股票 B. 基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券 D. 货币市场基金仅投资于货币市场工具
7多选题7 / 20
基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有以下（ ）等情形。
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A. 单只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过资金资产净值的10% B. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其持有比例占该证券发行数量的比例超过10% C. 基金财产参与股票发行申购，单只基金申报的金额超过该基金的总资产
8多选题8 / 20
基金管理公司变更经营范围，中国证监会将对基金管理公司的（ ）等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。
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A. 投资决策与研究分析体系的建立与执行 B. 公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行 C. 公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行 D. 人员队伍及人力资源管理状况
9多选题9 / 20
下列是属于基金投资交易监管方式的是（ ）。
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A. 通过托管银行实现对基金投资的监管 C. 实时监控单只基金的异常交易 D. 实时监控基金管理公司股东账户的异常交易
10多选题10 / 20
下列各项中是证券交易所自律管理内容的是（ ）。
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A. 对基金上市交易的管理 D. 对基金投资行为进行监控
11多选题11 / 20
当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（ ）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。
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A. 业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益 B. 基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责 D. 违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
12多选题12 / 20
中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（ ）。
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A. 托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立 B. 基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离 D. 托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等
13多选题13 / 20
下列关于风险准备金的说法正确的是（ ）。
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C. 风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取 D. 风险准备金制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施
14多选题14 / 20
证券投资基金业委员会的主要职责有（ ）。
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A. 调查、收集、反映业内意见和建议 B. 研究、论证业内相关政策与方案 C. 草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约 D. 协助开展业内教育培训、国际交流与合作
15多选题15 / 20
中国证监会于2006年8月和2007年9月先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金；风险准备金主要用于赔偿因公司（ ）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。
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A. 违法违规 B. 违反基金合同 C. 技术故障 D. 操作失误
16判断题16 / 20
中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。（ ）
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B. 错误
17判断题17 / 20
现场检查主要以审阅基金管理公司报送材料的方式进行。（ ）
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B. 错误
18判断题18 / 20
基金管理公司董事应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。（ ）
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B. 错误
19判断题19 / 20
开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每周公告3次资产净值和份额净值。（ ）
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B. 错误
20判断题20 / 20
基金托管银行根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。（ ）
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A. 正确