1填空题1 / 160
开放式基金是通过投资者向（ ）申购或赎回实现流通的。
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C. 基金管理公司
职业资格类证劵从业资格证券投资基金
2010年5月证券从业资格考试《投资基金》真题
160 题含答案证券投资基金
2填空题2 / 160
证券投资基金诞生于（ ）。
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B. 英国
3填空题3 / 160
资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求（ ）。
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B. 适中
4填空题4 / 160
时间加权收益率反映了（ ）在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分自影响。
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B. 1元投资
5填空题5 / 160
在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为（ ）。
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B. 0.001元
6填空题6 / 160
基金招募说明书的内容不包括以下（ ）方面。
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D. 基金持有人结构及前十名基金持有人
7填空题7 / 160
通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（ ）。
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B. 风险控制委员会
8填空题8 / 160
马柯威茨均值方差模型所需要的基本输入变量不包括（ ）。
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D. 证券的贝塔值
9填空题9 / 160
根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行开放基金的募集。
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D. 6
10填空题10 / 160
（ ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的，计算依据。
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C. 基金资产净值
11填空题11 / 160
（ ）阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。
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C. 基金运作
12填空题12 / 160
积极型股票投资战略的重要标志之一是（ ）。
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A. 相机抉择
13填空题13 / 160
一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为（ ）。
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C. 3～5年
14填空题14 / 160
在契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是（ ）。
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A. 基金管理人
15填空题15 / 160
我国基金管理公司全部为（ ）。
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A. 有限责任公司
16填空题16 / 160
目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为（ ）人民币。
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C. I000元
17填空题17 / 160
下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是（ ）。
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A. ETF
18填空题18 / 160
基金会计核算的责任主体是（ ）。
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D. 基金管理公司
19填空题19 / 160
消极债券组合的管理者通常把（ ）看作均衡交易价格。
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C. 市场价格
20填空题20 / 160
已知基金的平均收益率、平均无风险利率和标准差，可以计算（ ）。
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D. 夏普指数
21填空题21 / 160
关于货币市场基金的说法，正确的是（ ）。
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B. 只适合短期投资
22填空题22 / 160
下列基金类型中，投资风险最高的是（ ）。
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B. 股票基金
23填空题23 / 160
（ ）是指执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金来往的结算账户。
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B. 资金清算
24填空题24 / 160
不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某一市场表现的基金是（ ）。
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C. 指数型基金
25填空题25 / 160
基金上市交易公告书的编制主体是（ ）。
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A. 基金管理人
26填空题26 / 160
乖离率(BIAS)是技术分析指标之一，它属于（ ）。
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D. 超买超卖型指标
27填空题27 / 160
基金清算账册以及有关文件由（ ）来保存。
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A. 基金托管人
28填空题28 / 160
债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（ ）来划分。
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C. 久期与信用等级
29填空题29 / 160
下列不属于基金市场营销特殊性的是（ ）。
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B. 营利性
30填空题30 / 160
（ ）对威廉•夏普的资本资产定价模型(CAPM)的可检验性提出了质疑，并提出了替代的套利定价模型。
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D. 罗斯
31填空题31 / 160
（ ），证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。
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B. 20世纪80年代以后
32填空题32 / 160
基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经（ ）核准后予以公告，同时报告中国证监会。
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A. 基金上市的证券交易所
33填空题33 / 160
合理的基金费用可以从（ ）中支付。
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C. 基金资产
34填空题34 / 160
甲投资者投资10000元认购基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为（ ）份。
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C. 9900.99
35填空题35 / 160
证券投资基金市场营销的中心是（ ）。
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A. 确定目标客户
36填空题36 / 160
目前，我国货币型基金的认购费率一般为（ ）。
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D. 0
37填空题37 / 160
ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法，保留小数点后（ ）。
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D. 8位
38填空题38 / 160
基金管理公司的独立董事人数不得少于（ ）。
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B. 3人
39填空题39 / 160
市场竞争越激烈，基金费率通常（ ）。
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B. 越低
40填空题40 / 160
采用（ ）策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买人股票。
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B. 恒定混合策略
41填空题41 / 160
市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为20元，每股净利润为0.5元，每股净资产为5元，其市盈率和市净率分别为（ ）。
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B. 40;4
42填空题42 / 160
（ ）是指基金托管人依据相关法律法规，对基金管理人的估值结果即基金份额直、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
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C. 基金资产净值的复核
43填空题43 / 160
投资时机的选择是证券组合管理基本步骤中（ ）阶段的主要工作。
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B. 组建证券投资组合
44填空题44 / 160
我国证券投资基金托管费以（ ）为基础计提。
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B. 基金资产净值
45填空题45 / 160
下列关于资本市场线的说法，不正确的是（ ）。
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B. 资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系
46填空题46 / 160
投资者在股价上升时买入股票，股价下跌时卖出1股票。其采用的是（ ）。
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D. 投资组合保险策略
47填空题47 / 160
目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入（ ）。
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C. 征收营业税，征收企业所得税
48填空题48 / 160
下列有关道氏理论的说法，正确韵是（ ）。
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D. 证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成
49填空题49 / 160
下列属于基金首次募集披露的信息是（ ）。
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D. 基金份额发售公告
50填空题50 / 160
基金监管在内容上不涉及的上方面是（ ）。
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A. 对基金份额持有人的监管
51填空题51 / 160
根据有效市场假说，在（ ）内，证券价格可以及时的反映所有信息。
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C. 强势有效市场
52填空题52 / 160
指数化投资策略的目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益，它以（ ）的假设为基础，属于消极型债券投资策略之一。
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D. 市场充分有效
53填空题53 / 160
我国基金管理人对外披露的基金中期报告需要由（ ）复核。
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D. 基金托管人
54填空题54 / 160
（ ）是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。
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B. 基点价格值
55填空题55 / 160
确定资产类别收益预期的主要方法是（ ）。
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B. 情景综合分析法
56填空题56 / 160
下列有关组合型消极投资策略的说法，正确的是（ ）。
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D. 不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票
57填空题57 / 160
根据《证券投资基金法》规定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过的事项不包括（ ）。
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B. 调增基金管理费用
58填空题58 / 160
用于衡量投资者持有债券的变现难易程度的风险是（ ）。
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C. 流动性风险
59填空题59 / 160
在证券投资基金信托关系中，（ ）是基金资产的监护人。
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B. 基金托管人
60填空题60 / 160
（ ）反映了两个证券收益率之间的走向关系。
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B. 协方差
61多选题61 / 160
筹集的资金主要投向实业领域，的直接投资工具有（ ）。
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A. 股票 B. 债券
62多选题62 / 160
基金份额持有人享有基金（ ）。
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A. 资产所有权 C. 剩余资产分配权
63多选题63 / 160
下列属于证券投资基金市场服务机构的是（ ）。
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A. 基金销售机构 B. 基金投资咨询公司 D. 基金评级公司
64多选题64 / 160
影响封闭式基金交易价格的因素有（ ）。
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C. 基金资产净值 D. 市场供求关系
65多选题65 / 160
下列关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的是（ ）。
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A. 前者一般有固定的存续期 B. 后者一般没有固定的存续期
66多选题66 / 160
以下关于公司型基金的表述，正确的是（ ）。
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A. 公司型基金在形式上类似于一般股份公司 B. 美国的绝大多数基金都是公司型基金 D. 在国际上也可以是上市基金
67多选题67 / 160
下列属于成长型基金的主要投资对象是（ ）。
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A. 有较大升值潜力的公司股票 B. 新兴行业股票
68多选题68 / 160
证券投资基金对我国经济发展的积极作用有（ ）。
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A. 为中小型投资者拓宽了投资渠道 B. 促进证券市场的稳定和健康发展 C. 促进了产业发展和经济增长
69多选题69 / 160
基金财产不得用于的投资或者活动是（ ）。
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A. 承销证券 B. 向他人贷款 D. 向他人提供担保
70多选题70 / 160
根据《证券投资基金法》的规定，下列有关基金份额持有人大会的召开方式的说法，正确的有（ ）。
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A. 可以是现场方式 B. 可以是通讯方式
71多选题71 / 160
下列关于QDII基金份额净值的计算和披露的说法，正确的是（ ）。
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A. 基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露 C. 基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工 日计算并披露 D. 基金资产的每一买人、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映
72多选题72 / 160
下列属于定期报告的信息披露文件的是（ ）。
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B. 投资组合报告 C. 基金资产净值报告 D. 中期报告
73多选题73 / 160
下列关于基金财产保管的基本要求的说法，正确的1有（ ）。
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A. 基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开 B. 不同基金财产的债权债务不得相应抵消 C. 基金托管人没有单独处分基金财产的权利
74多选题74 / 160
下列需由基金份额持有人大会审议决定的事项包括（ ）。
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A. 提前终止基金合同 B. 基金扩募或者延长基金合同期限 C. 转换基金运作方式。 D. 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;更换基金管理人、基金托管人
75多选题75 / 160
基金业委员会的主要职责包括（ ）。
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A. 调查、收集、反映业内意见和建议 B. 草拟或审议证券投资基金业务有关规则 D. 研究、论证业内相关政策与方案
76多选题76 / 160
契约型基金与公司型基金的区别主要体现在（ ）。
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A. 法律形式不同 B. 投资者的地位不同 D. 基金的营运依据不同。
77多选题77 / 160
根据《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为是（ ）。
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A. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 B. 不公平地对待其管理的不同基金财产 C. 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 D. 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
78多选题78 / 160
按照基金流通方式分类，证券投资基金可分为（ ）。
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C. 上市基金 D. 非上市基金
79多选题79 / 160
基金会计区别于其他会计的标志有（ ）。
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A. 以公允价值计算 B. 会计主体是证券投资基金 C. 会计分期细化到日 D. 对未实现利得进行确认
80多选题80 / 160
封闭式基金可提前终止，以下属于可提前终止的情况是（ ）。
查看答案
A. 基金合同期限届满而未延期的 B. 基金份额持有人大会决定终止 C. 基金管理人职责终止，在6个月内没有新基金管理人承接的
81多选题81 / 160
基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（ ）等方面。
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A. 资产保管 B. 资金清算 C. 资产核算 D. 投资运作监督
82多选题82 / 160
后台管理系统应当具备的功能有（ ）
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A. 对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能 B. 交易清算、资金处理的功能 D. 对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
83多选题83 / 160
开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。其中，代销是一种通过（ ）
等代销机构销售基金的方法。
等代销机构销售基金的方法。
查看答案
A. 银行 B. 证券公司。 C. 保险公司 D. 财务顾问公司
84多选题84 / 160
在基金份额认购上存在的收费模式有（ ）。
查看答案
A. 前端收费模式 B. 后端收费模式
85多选题85 / 160
我国商业银行申请基金托管人资格，必须经（ ）审查批准，
查看答案
B. 中国人民银行 D. 中国证监会
86多选题86 / 160
目前，我国证券投资基金的会计核算应分别独立进行（ ）。
查看答案
A. 账簿设置 B. 账套管理 C. 财务处理 D. 基金净值计算
87多选题87 / 160
一般而言，基金财务会计报告分析可以达到的目的是（ ）。
查看答案
A. 评价基金过去的经营业绩及投资管理能力 B. 了解基金的投资状况 C. 为基金投资者的投资决策提供依据
88多选题88 / 160
目前我国拥有基金托管资格的金融机构包括（ ）。
查看答案
A. 中国工商银行 B. 中国银行
89多选题89 / 160
用来描述公司成长性的指标有（ ）。
查看答案
B. 持续增长率 D. 红利收益率
90多选题90 / 160
下列关于基金管理公司独立董事任职资格的说法，不正确的有（ ）。
查看答案
A. 具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历 C. 最近5年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
91多选题91 / 160
基金管理公司监察稽核的作用包括（ ）。
查看答案
B. 保护基金份额持有人利益 C. 改进内部控制制度 D. 规范基金运作
92多选题92 / 160
目前，对基金高管人员日常监管的手段主要有（ ）。
查看答案
A. 持续教育制度 B. 离任审计 D. 谈话提醒制度
93多选题93 / 160
积极型股票投资策略在否定弱势有效市场前提下以技术分析为基础的投资策略（ ）。
查看答案
A. 道氏理论 B. 移动平均法 C. 价格与交易量的关系
94多选题94 / 160
（ ）等作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定客户的需求，提供独立的咨询服务，将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。
查看答案
A. 银行 B. 证券公司 C. 律师事务所 D. 会计事务所
95多选题95 / 160
促销组合的要素是（ ）。
查看答案
A. 人员推销 B. 广告促销 C. 营业推广 D. 公共关系
96多选题96 / 160
资产配置按照其范围不同，可以分为（ ）。
查看答案
A. 全球资产配置 B. 股票、债券资产配置 C. 行业风格资产配置
97多选题97 / 160
下列属于消极的债券组合管理策略的是（ ）。
查看答案
A. 指数化投资策略 B. 多重负债下的现金流匹配策略 C. 满足单一负债要求的投资组合免疫策略
98多选题98 / 160
托管人在对基金资产进行保管时，应做到的基本要求是（ ）。
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A. 独立、完整、安全地保管基金的全部资产 B. 依法处分基金资产 C. 严守基金商业秘密
99多选题99 / 160
给出单位风险的超额收益率的指数是（ ）。
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B. 夏普指数 C. 特雷诺指数
100多选题100 / 160
基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致，不得有下列（ ）情形。
查看答案
A. 违规承诺收益或者承担损失 B. 预测该基金的证券投资业绩 C. 登载单位或者个人的推荐性文字
101判断题101 / 160
契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利。 （ ）
查看答案
A. 正确
102判断题102 / 160
所谓产品线的宽度，是指一家基金管理公司所拥有的基金产品总数。 （ ）
查看答案
B. 错误
103判断题103 / 160
证券投资基金在运作中实行制衡机制，即投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产。 （ ）
查看答案
A. 正确
104判断题104 / 160
我国当前，只有中国证监会认定的机构才能从事基金的销售。目前商业银行尚不允许其销售证券投资基金。 （ ）
查看答案
B. 错误
105判断题105 / 160
契约型基金的份额持有人是证券投资基金的受益人。 （ ）
查看答案
A. 正确
106判断题106 / 160
从法律意义上讲，证券投资基金的基金份额持有人是委托方，基金管理机构和托管机构为受托方。 （ ）
查看答案
A. 正确
107判断题107 / 160
-般情况下，基金的收益与风险程度都高于银行存款。 （ ）
查看答案
A. 正确
108判断题108 / 160
根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为基金批准之日起3个月内，所以，募集时间必须达到3个月方可成立。 （ ）
查看答案
B. 错误
109判断题109 / 160
系列基金中的子基金可以完全独立运作。 （ ）
查看答案
A. 正确
110判断题110 / 160
封闭式证券投资基金的基金托管人从事基金管理活动取得的收入暂不征收营业税、企业所得税 （ ）
查看答案
B. 错误
111判断题111 / 160
指数基金通常采取积极主动的投资策略。 （ ）
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 160
封闭式基金在证券交易所上市交易，通过证券公司进行委托买卖。 （ ）
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 160
-般情况下，开放型基金的单位价格与净资产值趋于一致，即净资产值增长，基金价格也随之提高。 （ ）
查看答案
A. 正确
114判断题114 / 160
我国封闭式基金的交收同股票一样实行T+3交割、交收，，即指达成交易后，相应的基金交割与资金交收在成交日的下一个营业日(T+3日)完成。（ ）
查看答案
B. 错误
115判断题115 / 160
证券投资基金一般逐日结转损益。 （ ）
查看答案
B. 错误
116判断题116 / 160
基金招募说明书应在基金合同生效之日起，每6个月更新一次。 （ ）
查看答案
A. 正确
117判断题117 / 160
詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整收益衡量指标。 （ ）
查看答案
A. 正确
118判断题118 / 160
基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得给予投资人折扣，不得给予中人佣金。 （ ）
查看答案
B. 错误
119判断题119 / 160
股息通常是按照一定比例事先确定的，这是股息与红利的主要区别。 （ ）
查看答案
A. 正确
120判断题120 / 160
公司型基金必须聘用专业的基金管理人从事基金管理，契约型基金可以聘请、可以不聘请基金管理人。 （ ）
查看答案
B. 错误
121判断题121 / 160
封闭式基金的资产净值应至少每月在指定的全国性报刊上公告一次。 （ ）
查看答案
B. 错误
122判断题122 / 160
如果某.只股票的贝塔值小于1，说明它是一支活跃或激进型酌基金。 （ ）
查看答案
B. 错误
123判断题123 / 160
基金管理费费率和基金托管费费率都由基金管理人确定。 （ ）
查看答案
B. 错误
124判断题124 / 160
封闭式证券投资基金可以上市交易。 （ ）
查看答案
A. 正确
125判断题125 / 160
收入型基金，是指以追求资产的长期增值和盈利为基本目标，投资于具有良好长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金。 （ ）
查看答案
B. 错误
126判断题126 / 160
投资管理可以只集中在提高收益这一单一目标之上，而不需要考虑风险水平。 （ ）
查看答案
B. 错误
127判断题127 / 160
基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金，销业务资格的机构不得接受基金管理人委托代为办理。 （ ）
查看答案
A. 正确
128判断题128 / 160
开放式基金发生巨额赎回申请时，基金管理人应当在当日受理并执行全部赎回请。 （ ）
查看答案
B. 错误
129判断题129 / 160
对于价值型的股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具。 （ ）
查看答案
B. 错误
130判断题130 / 160
一般情况下，久期越大，债券的价格波动性就越大。 （ ）
查看答案
A. 正确
131判断题131 / 160
投资组合保险策略是指保持资产所占比重与该资产的相对价格同方向变动，则投资组合中的各类资产所占比重应随市场相对价格的下降而降低。 （ ）
查看答案
A. 正确
132判断题132 / 160
基金投资运作中，其关键是投资决策，而投资研究对基金投资绩效的影响有限。（ ）
查看答案
B. 错误
133判断题133 / 160
通常基金规模越大，基金托管费率越低。 （ ）
查看答案
A. 正确
134判断题134 / 160
我国基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日。 （ ）
查看答案
A. 正确
135判断题135 / 160
基金进行利润分配时，不会导致基金份额的上升或下降。 （ ）
查看答案
B. 错误
136判断题136 / 160
系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年。 （ ）
查看答案
B. 错误
137判断题137 / 160
基金托管人可以适当挪用部分基金资产。 （ ）
查看答案
B. 错误
138判断题138 / 160
采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期效验确保估值技术的有效性。 （ ）
查看答案
A. 正确
139判断题139 / 160
税差激发互换的目的在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率。 （ ）
查看答案
A. 正确
140判断题140 / 160
证券投资基金招募说明书可以登载研究机构的推荐性用语。 （ ）
查看答案
B. 错误
141判断题141 / 160
对证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。 （ ）
查看答案
A. 正确
142判断题142 / 160
如果投资组合A的特瑞诺指数高于投资组合B，则一定能够认为A的投资绩效优于B。 （ ）
查看答案
B. 错误
143判断题143 / 160
在一定范围内对投资组合进行排序和绩效比较时，一般应当考虑风险因素对排序结果的扭曲影响。 （ ）
查看答案
A. 正确
144判断题144 / 160
完整性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。 （ ）
查看答案
B. 错误
145判断题145 / 160
涉及重大事件揭示时，半年度报告只须披露支付给聘任会计师事务所的报酬。 （ ）
查看答案
B. 错误
146判断题146 / 160
资产配置的动态调整策略中，买入并持有策略属于消极型长期再平衡策略。（ ）
查看答案
A. 正确
147判断题147 / 160
设立基金管理公司的主要股东注册资本不低于3亿元人民币。
查看答案
A. 正确
148判断题148 / 160
基金管理行业的最大特点是自有资产雄厚，投资广泛。 （ ）
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B. 错误
149判断题149 / 160
基金的本期利润不包括未实现的估值增值或减值。 （ ）
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B. 错误
150判断题150 / 160
投资于指数化型证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长。 （ ）
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B. 错误
151判断题151 / 160
证券组合管理的控制过程通常包括以下四个基本步骤：确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合、证券组合业绩评估。（ ）
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B. 错误
152判断题152 / 160
证券组合收益率只取决于各个证券的投资收益率。（ ）
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B. 错误
153判断题153 / 160
企业法人的分立、合并，其权利和义务由变更后的法人享有和承担。（ ）
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A. 正确
154判断题154 / 160
购买力风险是指现金流再投资时面临的利率变动的风险。（ ）
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B. 错误
155判断题155 / 160
如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略劣于买入并持有策略 （ ）
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B. 错误
156判断题156 / 160
BSV模型将投资者分为有信息与无信息两类。 （ ）
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B. 错误
157判断题157 / 160
战术性资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略了投资者是否发生变化。 （ ）
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A. 正确
158判断题158 / 160
几何平均收益率已成为衡量基金收益率的标准方法。 （ ）
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B. 错误
159判断题159 / 160
道氏理论的主要思想之一是市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为。 （ ）
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A. 正确
160判断题160 / 160
加强指数法与积极型股票投资战略之间没有明显的差别。 （ ）
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B. 错误