1填空题1 / 155
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员应建立以（ ）为核心的客户管理和服务制.
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C. 了解客户和分类管理
职业资格类期货从业资格期货法律法规
2012年5月期货《法律法规》临考押题试卷
155 题含答案期货法律法规
2填空题2 / 155
自然人申请开立股指期货编码时，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）万元。
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B. 50
3填空题3 / 155
自然人申请开立股指期货编码时，最近三年内具有（ ）笔以上的商品期货交易成交记录。
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B. 10
4填空题4 / 155
自然人申请开立股指期货编码时，应当具有累计（ ）个交易日、（ ）笔以上的股指期货仿真交易成交记录。
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C. 10；20
5填空题5 / 155
期货公司会员只能为净资产不低于人民币（ ）的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。
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A. 100万元
6填空题6 / 155
（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。
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D. 中国证监会及其派出机构
7填空题7 / 155
期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（ ）备案。
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C. 期货交易所
8填空题8 / 155
股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的（ ），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
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B. 产品特征和风险特性
9填空题9 / 155
一般法人投资者申请开立股指期货交易编码时，其保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）万元。
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A. 50
10填空题10 / 155
（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
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C. 中国期货保证金监控中心公司
11填空题11 / 155
（ ）应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。
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B. 中国金融期货交易所
12填空题12 / 155
关于期货公司的职责中下列说法不正确的是（ ）。
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D. 期货公司应当建立客户资料档案，应当为客户保密，即便是在依法接受调查和检查也不能除外
13填空题13 / 155
投资者应当遵守（ ）的原则，承担股指期货交易的履约责任。
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B. 买卖自负
14填空题14 / 155
（ ）应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。
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A. 期货公司
15填空题15 / 155
下列说法不正确的是（ ）。
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B. 期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续
16填空题16 / 155
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（ ）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
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B. 将适当的产品销售给适当的投资者
17填空题17 / 155
期货公司会员单位应当建立以（ ）为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。
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A. 了解客户和分类管理
18填空题18 / 155
期货公司会员单位在给客户开户时，不应该做的是（ ）。
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C. 协助投资者规避投资者适当性标准要求
19填空题19 / 155
期货公司会员单位应当完善（ ），为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。
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B. 客户纠纷处理机制
20填空题20 / 155
对违反《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒，其中不包括（ ）。
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A. 给予行政处罚
21填空题21 / 155
《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》由（ ）负责解释。
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B. 中国期货业协会
22填空题22 / 155
关于《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的下列说法不正确是（ ）。
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D. 本规则由中国证监会负责解释
23填空题23 / 155
期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应确认该投资者（ ）可用资金余额不低于人民币50万元。．
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B. 前一交易日日终保证金账户
24填空题24 / 155
投资者保证金账户可用资金余额以（ ）作为计算依据.
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D. 期货公司会员收取的保证金标准
25填空题25 / 155
期货公司会员应当从（ ）的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。
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B. 保护投资者合法权益
26填空题26 / 155
期货公司会员应当根据（ ）统一编制的试卷对投资者进行测试。
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A. 交易所
27填空题27 / 155
期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至（ ）。
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A. 期货公司会员
28填空题28 / 155
测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。（ ）应当在测试试卷上签字。
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D. 开户知识测试人员和投资者
29填空题29 / 155
期货公司会员不得为测试得分低于（ ）分的投资者申请开立股指期货交易编码。
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C. 80
30填空题30 / 155
期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过（ ）。
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B. 二个月
31填空题31 / 155
期货交易者的一笔委托分次成交的视为（ ）成交记录。
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A. 一笔
32填空题32 / 155
一般法人投资者申请开户，应当提供加盖公章的（ ）或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。
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A. 上一年度资产负债表
33填空题33 / 155
一般法人投资者申请开户，应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期（ ）的月度资产负债表作为净资产证明。
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C. 不超过3个月
34填空题34 / 155
一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，决策机制包括()。
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B. 决策的主体和操作程序
35填空题35 / 155
期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目（ ）。
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A. 评分为零
36填空题36 / 155
期货公司会员不得为综合评估得分在（ ）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。
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B. 70
37填空题37 / 155
投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，其中学历的评估分值上限为（ ）。
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A. 5分
38填空题38 / 155
投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的（ ）的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。
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C. 最近三年内
39填空题39 / 155
投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的（ ）作为证券交易经历证明。
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B. 股票对账单
40填空题40 / 155
投资者提供的工资流水单应当为银行出具的（ ）以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。
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D. 最近连续三个月
41填空题41 / 155
国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立（ ）机制，实施跨境监督管理。
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C. 监督管理合作
42填空题42 / 155
任何单位或者个人，单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处（ ）的罚款。
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B. 20万元以上l00万元以下
43填空题43 / 155
对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由（ ）决定；涉及其他有关部门法定职权的，其应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部门法定职权的，其应当移交其他有关部门处理。
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D. 国务院期货监督管理机构
44填空题44 / 155
平仓，是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的（ ）的合约，了结期货交易的行为。
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A. 品种、数量和交割月份相同但交易方向相反
45填空题45 / 155
经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（ ）字样。
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D. “商品交易所”或者“期货交易所”
46填空题46 / 155
会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（ ）组成。
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A. 全体会员
47填空题47 / 155
会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（ ）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
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C. 2／3；10
48填空题48 / 155
实行会员分级结算制度的期货交易所只向（ ）收取保证金。
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C. 结算会员
49填空题49 / 155
期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（ ）。
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A. 监管费
50填空题50 / 155
有价证券充抵保证金的金额不得高于有价证券基准计算价值的（ ）。
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D. 80%
51填空题51 / 155
期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（ ）。
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D. 标准仓单数量和可用库容情况
52填空题52 / 155
期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。
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C. 中国证监会
53填空题53 / 155
期货交易所应当在每季度结束后（ ）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。
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B. 15
54填空题54 / 155
期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取（ ）。
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B. 相应的监管措施
55填空题55 / 155
期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）。
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C. 8000万元
56填空题56 / 155
全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（ ）相互独立、分别管理。
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A. 自有资金账户
57填空题57 / 155
全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在（ ）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
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B. 当日结算前
58填空题58 / 155
申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（ ）年，或者具有相当职位管理工作经历。
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B. 2
59填空题59 / 155
有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减（ ）。
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B. 净资本金额
60填空题60 / 155
境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()罚款。
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A. 1万元以上l0万元以下
61多选题61 / 155
期货公司会员应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的（ ）等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。
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A. 基本情况 B. 相关投资经历 C. 财务状况 D. 诚信状况
62多选题62 / 155
期货公司会员应当对自然人投资者进行适当性综合评估，综合评估满分为100分，下列关于各项所占分值，说法错误的是（ ）。
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B. 相关投资经历15分 D. 诚信状况20分
63多选题63 / 155
期货公司会员对投资者进行综合评估时，投资者基本情况包括（ ）。
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C. 年龄 D. 学历
64多选题64 / 155
投资者投资经历包括（ ）。
查看答案
B. 商品期货交易经历 C. 证券交易经历
65多选题65 / 155
中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查，下列说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理 C. 监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证 D. 中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
66多选题66 / 155
股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的（ ），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
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B. 风险特性 D. 产品特征
67多选题67 / 155
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照（ ）的原则，严格落实股指期货投资者适当性制度规定的各项工作要求。
查看答案
A. 统一领导 B. 各司其职、各负其责 C. 加强协作 D. 联合监管
68多选题68 / 155
期货公司（ ）等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失。
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A. 私下对冲 D. 与客户对赌
69多选题69 / 155
投资者可以提供（ ）作为财务状况证明。
查看答案
A. 本人的年收人证明文件 B. 近一个月内的金融类资产证明文件
70多选题70 / 155
投资者金融类资产包括（ ）等资产。
查看答案
A. 银行存款 B. 债券、黄金 C. 股票、基金、期货权益 D. 理财产品(计划)
71多选题71 / 155
投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的（ ）等证明文件。
查看答案
A. 本币定期存折、存单 B. 本币活期存折、存单 C. 外币定期存折、存单 D. 外币活期存折、存单
72多选题72 / 155
投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为（ ）作为相关资产权益证明文件。
查看答案
A. 加盖证券营业部专用章的对账单 B. 加盖基金公司专用章的基金份额证明 C. 加盖期货公司结算专用章的交易结算单
73多选题73 / 155
投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与（ ）等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。
查看答案
A. 商业银行 B. 证券公司 C. 信托公司
74多选题74 / 155
期货公司会员应当将（ ）等作为开户资料予以保存。
查看答案
A. 投资者的测试试卷 C. 投资者的综合评估表 D. 投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件
75多选题75 / 155
期货公司违反投资者适当性制度要求的，（ ）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
查看答案
A. 中国期货业协会 B. 中国金融期货交易所
76多选题76 / 155
下列说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚 B. 取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查 D. 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例由中国证监会负责解释
77多选题77 / 155
期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做以下哪些处理。（ ）
查看答案
A. 中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施 B. 中国金融期货交易所应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分 C. 中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分 D. 情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚
78多选题78 / 155
《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》是根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定制定的，制定本规则的目的是（ ）。
查看答案
A. 为维护股指期货市场平稳、规范和健康运行 C. 切实保护投资者合法权益 D. 督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度
79多选题79 / 155
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（ ）备案。
查看答案
B. 中国金融期货交易所 D. 公司所在地中国证监会派出机构
80多选题80 / 155
自然人投资者应当全面评估自身的（ ），审慎决定是否参与股指期货交易。
查看答案
A. 经济实力 B. 产品认知能力 C. 风险控制能力 D. 生理及心理承受能力
81多选题81 / 155
法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据（ ），建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。
查看答案
A. 自身的经营管理特点 D. 自身的业务运作状况
82多选题82 / 155
（ ）应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规等，持续开展投资者风险教育。
查看答案
A. 期货公司 C. 中国金融期货交易所
83多选题83 / 155
期货公司会员单位在给客户开户时，应该做到（ ）。
查看答案
A. 应当向投资者充分揭示股指期货风险 B. 全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征 C. 测试投资者的股指期货基础知识 D. 认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
84多选题84 / 155
下列属于期货公司会员单位应当做的有（ ）。
查看答案
A. 完善期货经纪业务管理 B. 持续开展投资者风险教育 C. 加强对投资者交易行为的合法合规性管理 D. 督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则
85多选题85 / 155
会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确（ ）等相关期货从业人员的责任。
查看答案
A. 客户开发人员 B. 审核人员 C. 相关部门负责人 D. 公司高级管理人员
86多选题86 / 155
对违反《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒（ ）。
查看答案
A. 批评 B. 协会内通报批评 C. 通过媒体公开谴责 D. 取消会员资格并公告
87多选题87 / 155
期货公司行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列（ ）措施。
查看答案
A. 停止批准新增业务或者分支机构 B. 限制或者暂停部分期货业务 C. 限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 D. 责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利
88多选题88 / 155
下列关手期货公司首席风险官的说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 首席风险官向期货公司董事会负责 C. 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查的期货公司高级管理人员 D. 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员
89多选题89 / 155
下列关于期货公司首席风险官的免职，说法正确的有（ ）。
查看答案
B. 期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务 C. 被免职的期货公司首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况 D. 期货公司董事会拟免除期货公司首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、期货公司首席风险官履行职费隋况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构
90多选题90 / 155
期货公司首席风险官发现期货公司有下列（ ）违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公虱住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。
查看答案
A. 期货公司净资本无法持续达到监管标准的 B. 期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的 C. 期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的 D. 股东干预期货公司正常经营的
91多选题91 / 155
期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告，应当包含期货公司（ ）内容。
查看答案
A. 内部控制状况 B. 合规经营、风险管理状况 C. 首席风险官的履行职责情况 D. 首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果
92多选题92 / 155
期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官有下列（ ）情况的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
查看答案
B. 连续两次培训考试成绩不合格 D. 连续两次不参加培训
93多选题93 / 155
（ ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
查看答案
A. 中国期货业协会 B. 期货交易所
94多选题94 / 155
申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（ ）。
查看答案
A. 诚实守信的品质 B. 良好的职业道德 D. 履行职责所必需的经营管理能力
95多选题95 / 155
申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列（ ）条件。
查看答案
A. 通过中国证监会认可的资质测试 B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
96多选题96 / 155
申请期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格，应当具备下列（ ）条件。
查看答案
A. 具有期货从业人员资格 B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 D. 通过中国证监会认可的资质测试
97多选题97 / 155
有下列（ ）情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
查看答案
A. 《公司法》第一百四十七条规定的情形 B. 国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 C. 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年
98多选题98 / 155
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格时，提交的申请材料要求的推荐人，应当是（ ）。
查看答案
A. 任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席 C. 现任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官
99多选题99 / 155
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列（ ）申请材料。
查看答案
A. 申请书 B. 任职资格申请表 C. 身份、学历、学位证明 D. 中国证监会规定的其他材料
100多选题100 / 155
期货公司有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
查看答案
A. 法人治理结构、内部控制存在重大隐患 B. 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况 C. 未按规定对离任人员进行离任审计 D. 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
101多选题101 / 155
有下列（ ）情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
查看答案
B. 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年 D. 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年
102多选题102 / 155
申请人或者拟任人有下列（ ）情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。
查看答案
A. 拟任人死亡或者丧失行为能力 B. 申请人依法解散 C. 申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施 D. 申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
103多选题103 / 155
期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司不超过12个月，且未出现《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定情形的，拟任职期货公司应当提交下列（ ）申请材料。
查看答案
A. 申请书 B. 任职资格申请表 C. 拟任人在原任职期货公司任职情况的陈述 D. 中国证监会规定的其他材料
104多选题104 / 155
期货公司董事长、总经理、首席风险官在（ ）等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
查看答案
A. 失踪 B. 死亡 D. 丧失行为能力
105多选题105 / 155
期货公司有下列（ ）情形之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。
查看答案
A. 任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员 B. 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况 C. 未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员 D. 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
106多选题106 / 155
证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）等制度。
查看答案
A. 业务规则 B. 内部控制 C. 风险隔离 D. 合规检查
107多选题107 / 155
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（ ）服务。
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A. 协助办理开户手续 B. 提供期货行情信息、交易设施
108多选题108 / 155
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（ ）等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
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A. 介绍业务规则 B. 内部控制 C. 合规检查
109多选题109 / 155
根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的是（ ）。
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A. 中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准 B. 中国证监会可以根据市场情况暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易 C. 中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 D. 中国证监会认为期货市场出现异堂情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
110多选题110 / 155
根据《期货公司管理办法》下列说法正确的是（ ）。
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B. 期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核 C. 期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。 D. 期货公司应当根据《(期货经纪合同)指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案
111多选题111 / 155
下列关于期货投资者保障基金的筹集，说法正确的是（ ）。
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A. 期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储期货投资者保障基金 C. 期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产 D. 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货投资者保障基金
112多选题112 / 155
《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将刑法第一百六十三条修改为：“公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的()。”
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B. 处五年以下有期徒刑或者拘役 C. 数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产
113多选题113 / 155
期货投资者保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关期货投资者保障基金的（ ）等资料，确保财务记录和档案完整、真实。
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A. 报表 B. 账簿 D. 财务凭证
114多选题114 / 155
期货投资者保障基金的（ ）报财政部批准。
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B. 决算 C. 年度收支计划
115多选题115 / 155
期货公司因（ ）等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
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B. 严重违法违规 D. 风险控制不力
116多选题116 / 155
对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列（ ）原则予以补偿。
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A. 对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含l0万元)的部分全额补偿 C. 对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿 D. 对每位机构投资者的保证金损失超过10万元的部分按百分之八十补偿
117多选题117 / 155
全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列（ ）内容。
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A. 保证金标准 B. 结算流程 C. 争议处理方式 D. 不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式
118多选题118 / 155
全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合（ ）的有关规定。
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B. 中国证监会 D. 期货交易所
119多选题119 / 155
下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的是（ ）。
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B. 客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除 C. 客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明 D. 未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务
120多选题120 / 155
期货公司应当报送月度和年度风险监管报表时要注意（ ）。
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B. 应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表 D. 在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
121判断题121 / 155
投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。（ ）
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A. 正确
122判断题122 / 155
投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，如果投资者不符合投资者适当性标准的，可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。（ ）
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B. 错误
123判断题123 / 155
期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后免试。（ ）
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B. 错误
124判断题124 / 155
对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，扣减分数上限为l0分.（ ）
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B. 错误
125判断题125 / 155
期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。()
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A. 正确
126判断题126 / 155
中国期货业协会应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。（ ）
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B. 错误
127判断题127 / 155
期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定，采取监管措施。（ ）
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B. 错误
128判断题128 / 155
期货公司会员应当建立客户资料档案，未经客户允许，不得向任何人透露，应当为客户保密。（ ）
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B. 错误
129判断题129 / 155
投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。（ ）
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A. 正确
130判断题130 / 155
期货公司不得委托任何证券公司协助办理开户手续。（ ）
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B. 错误
131判断题131 / 155
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将收益性最好的产品销售给投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（ ）
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B. 错误
132判断题132 / 155
期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和流动结算业务资格。（ ）
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B. 错误
133判断题133 / 155
《期货公司执行投资者适当性制度管理条例规则》由中国证监会负责解释。（ ）
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B. 错误
134判断题134 / 155
期货公司会员单位在某些情况下可以为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。（ ）
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B. 错误
135判断题135 / 155
一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，可以指定他人替代。（ ）
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B. 错误
136判断题136 / 155
在对投资者进行测试时，交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。（ ）
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A. 正确
137判断题137 / 155
期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员。（ ）
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B. 错误
138判断题138 / 155
投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与l0分，两项评分相加为投资经历得分。（ ）
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B. 错误
139判断题139 / 155
期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。（ ）
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A. 正确
140判断题140 / 155
客户若不能通过正当途径维护自身合法权益，侵害了国家利益及他人的合法权益，期货公司对此不负任何责任。（ ）
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B. 错误
141单选题141 / 155
此时期货公司应该（ ）。
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D. 对宁某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓
142单选题142 / 155
如果期货公司允许宁某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致宁某扩大的损失（ ）。
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D. 由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十
143单选题143 / 155
如果期货公司对宁某没有保证金支持的头寸予以强行平仓，那么强行平仓所造成的损失应（ ）。
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B. 全部由客户承担
144多选题144 / 155
本案中，假设由于客户没有按时足额追加保证金，期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓，由此发生地费用由（ ）承担。
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B. 期货公司 D. 期货公司承担后可以向客户追偿
145单选题145 / 155
如果宁某向人民法院起诉，认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知，要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失，而期货公司主张其履行了通知义务，对此，应该由（ ）承担举证责任。
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B. 期货公司
146多选题146 / 155
胡某的行为违反了下列规定中的（ ）。
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A. 贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员 D. 以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费
147多选题147 / 155
针对胡某的行为，期货业协会可以给予胡某下列纪律处分中的（ ）。
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A. 训诫 B. 公开谴责 C. 暂停期货从业人员资格10个月
148单选题148 / 155
期货业协会在对胡某采取上题中的纪律处分后，应当（ ）。
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B. 将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库
149单选题149 / 155
针对胡某的行为，期货业协会给予其暂停期货从业人员资格10个月的处分，如果胡某对该处分不服，可以采取以下（ ）措施。
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A. 可向协会申诉委员会申诉
150单选题150 / 155
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，胡某在受到暂停营业处分后，应当()。
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D. 参加协会组织的专项后续职业培训
151单选题151 / 155
期货业协会在对胡某进行调查时，发现胡某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（ ）。
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A. 移送中国证监会处理
152单选题152 / 155
如果张某确实经常挪用客户的保证金，那么，张某违反了《期货从业人员执业行为准则(修订)》的（ ）规定。
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C. 第十二条
153多选题153 / 155
李某是期货保证金安全存管监控机构的工作人员，某期货公司在客户开发过程中向投资者李某承诺期货投资包赚不赔，而且在李某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易的说明。那么该期货公司违反了下列规定中的（ ）。
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A. 向客户做获利保证 B. 不按规定向客户出示风险说明书 D. 期货公司不得接受期货保证金安全存管监控机构的工作人员的委托为其进行期货交易某期货交易
154单选题154 / 155
在本案例中，该期货交易所违反了（ ）的规定。
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B. 期货交易所未经国务院期货监督管理机构批准不得更改营业场所
155单选题155 / 155
在本案例中，该期货交易所应当受到的处罚有（ ）。
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C. 处l0万元以上50万元以下的罚款