1填空题1 / 200
深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（ ）及其整数倍为交易单位。
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A. 1手
职业资格类证劵从业资格证券交易
2009年证券交易全真模拟试题(二)
200 题含答案证券交易
2填空题2 / 200
参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。这是（ ）原则。
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B. 公平
3填空题3 / 200
以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（ ）以取得一定资金的行为。
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A. 抵押品
4填空题4 / 200
证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ ）
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A. 证券自营业务风险、证券经纪业务风险
5填空题5 / 200
证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（ ）
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D. 推迟成交
6填空题6 / 200
赋予期权购买者有买入的权利，这种期权被称谓（ ）
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B. 看涨期权
7填空题7 / 200
证券经营机构的自营业务的特点之一是（ ）
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B. 收益性
8填空题8 / 200
标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（ ）折合相加而成。
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B. 折算率
9填空题9 / 200
根据国家法律。法规规定，证券业从业人员不得买卖（ ）证券。
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B. 股票
10填空题10 / 200
从内容上看，认股权证具有________的性质
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C. 期权
11填空题11 / 200
证券公司在特殊情况下，（ ）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
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D. 也不能使用
12填空题12 / 200
中国证监会于（ ）年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从管理体系。硬件设施。软件环境。数据管理。技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
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B. 1998
13填空题13 / 200
证券交易风险的监察包括（ ）
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A. 事先预警、实时监控、事后监查
14填空题14 / 200
（ ）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。
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C. 经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核
15填空题15 / 200
证券服务部筹建期为（ ）个月。
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A. 3
16填空题16 / 200
根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（ ）%。
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C. 50
17填空题17 / 200
目前沪。深证券交易所的证券回购券种主要是（ ）。
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A. 国债
18填空题18 / 200
公司收购。出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额（ ）以上，应由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。
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C. 10％
19填空题19 / 200
在我国，证券交易所的设立须经___________批准。
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A. 中国证监会
20填空题20 / 200
自营买卖上市证券具有吞吐量大。（ ）等特点。
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D. 流动性强
21填空题21 / 200
一笔回购交易涉及两个交易主体。（ ）交易契约行为。
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D. 二次
22填空题22 / 200
证券营业部对员工的要求主要包括（ ）。
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A. 道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求
23填空题23 / 200
证券营业部信息技术人员编制应不少于（ ）人，且不少于本单位总人数的（ ）。
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D. 2 10%
24填空题24 / 200
中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从 （ ） 等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
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D. 管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理
25填空题25 / 200
（ ）不得开立B股帐户。
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C. 中国法人
26填空题26 / 200
（ ）是指由于记名证券的交易使股权（债权）从出让人转移到受让人从而完成股权（债权）过户。
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A. 交易性过户
27填空题27 / 200
证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（ ）
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C. 例行日交收
28填空题28 / 200
上市公司应在每个会计年度结束后（ ）日内编制完成年度报告。
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A. 120
29填空题29 / 200
根据中国证监会证监[A998]D号《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案。公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（ ）内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。
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C. 2个月
30填空题30 / 200
上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前（ ）刊登召开股东大会通知。
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A. 30日
31填空题31 / 200
目前，我国对（ ）实行T+3交收方式。
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B. B股
32填空题32 / 200
准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。
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C. 主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
33填空题33 / 200
根据中国证监会的有关规定，证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（ ）%。
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B. 20
34填空题34 / 200
证券营业部员工的培训大体可分为（ ）两种。
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A. 职前培训、在职培训
35填空题35 / 200
根据有关规定，（ ）属于内幕人员。
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A. 发行人的打字员
36填空题36 / 200
折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（ ），对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。
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B. 市场价格
37填空题37 / 200
下面的（ ）不是新股网上竞价发行的优点。
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D. 公平性
38填空题38 / 200
系统性风险一般包括（ ）
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A. 利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险
39填空题39 / 200
负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（ ）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。
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B. 15
40填空题40 / 200
开立证券账户的基本原则是________。
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C. 合法性和真实性
41填空题41 / 200
证券营业部的损益管理大致包括（ ）。
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C. 财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理
42填空题42 / 200
包含证券中央登记结算机构。异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)。证券经营机构。投资者四方面的清算模式称为（ ）
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C. 三级清算模式
43填空题43 / 200
证券交易所会员是指经中国证监会批准设立。具有法人资格。依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（ ）。
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B. 证券公司
44填空题44 / 200
在三级清算模式中，（ ）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。
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C. 三级清算
45填空题45 / 200
证券交易风险的监察通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
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C. 事先预警、实时监控和事后监察
46填空题46 / 200
一般规定，交易所会员在至少保留（ ）个席位的前提下允许转让席位。
查看答案
D. 1
47填空题47 / 200
（ ）是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的。
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C. 特约日交收
48填空题48 / 200
准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
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C. 主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
49填空题49 / 200
证券营业部的通讯设备管理包括（ ）。
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A. 数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养
50填空题50 / 200
从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（ ），另一类是（ ）。
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A. 系统性风险 非系统性风险
51填空题51 / 200
根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券。企业债券和经中国人民银行批准发行的（ ）。
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D. 金融债券
52填空题52 / 200
（ ）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。
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D. 以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券
53填空题53 / 200
在证券交易市场发展的早期，场外交易市场的主要形式是（ ）。
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C. 店头市场
54填空题54 / 200
证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（ ）
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B. 市场风险。经营风险和法律风险
55填空题55 / 200
证券营业部客户资金管理的主要内容包括（ ）。
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C. 分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由
56填空题56 / 200
债券回购交易的开展会提高国债的（ ）。
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D. 流动性
57填空题57 / 200
依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（ ）。
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B. 同期银行存款利率水平
58填空题58 / 200
目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（ ）。
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A. 国债
59填空题59 / 200
证券交易所所撤销会员资格，须经（ ）审定。
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D. 交易所理事会
60填空题60 / 200
在我国，股票账户可以买卖的对象有________。
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D. 以上都可以
61填空题61 / 200
工作地的接地电阻应小于（ ）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（ ）欧姆。
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A. 4 10
62填空题62 / 200
非系统性风险一般包括（ ）。
查看答案
B. 企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险
63填空题63 / 200
所谓标准品种是指不分券种。只分（ ）。统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。
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A. 回购期限
64填空题64 / 200
上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的 （ ），上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。
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C. 5％
65填空题65 / 200
根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（ ）%。
查看答案
A. 80
66填空题66 / 200
董事会有关本次配股的方案表决通过后，应当提前（ ）天公布召开股东大会的通知。
查看答案
B. 30
67填空题67 / 200
证券回购交易实质是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。
查看答案
C. 有价证券
68填空题68 / 200
目前沪。深交易所证券回购交易的抵押券是（ ）
查看答案
B. 国债
69填空题69 / 200
证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（ ）
查看答案
A. 证券自营风险和代理买卖证券风险
70填空题70 / 200
证券营业部经营管理一般包括（ ）
查看答案
A. 制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
71多选题71 / 200
证券交易所竞价的结果有（ ）的可能
查看答案
A. 全部成交 C. 不成交 D. 部分成交
72多选题72 / 200
证券经纪商有（ ）作用
查看答案
A. 充当证券买卖的媒介 D. 提供咨询服务
73多选题73 / 200
现行的证券交易竞价方式有（ ）
查看答案
C. 集合竞价 D. 连续竞价
74多选题74 / 200
风险准备金提存的用途主要为（ ）
查看答案
A. 弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失 B. 赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失 C. 补偿自营买卖中的损失
75多选题75 / 200
三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括（ ）
查看答案
A. 证券中央登记结算机构 B. 证券经营机构 C. 代理银行 D. 异地资金集中清算中心 E. 投资者
76多选题76 / 200
清算 交割 交收中的禁止行为包括（ ）
查看答案
A. 资金透支 C. 实物券欠库
77多选题77 / 200
根据净额清算原则，在证券清算中（ ）
查看答案
A. 清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 B. 清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算 C. 清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D. 清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
78多选题78 / 200
下面的（ ）属于证券交易
查看答案
A. 股票交易 B. 债券交易 C. 基金交易
79多选题79 / 200
根据有关规定，（ ）属于内幕人员
查看答案
A. 发行人董事会决议的打字员 B. 证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员 D. 为发行人进行审计的注册会计师
80多选题80 / 200
投资者委托买卖证券时要支付（ ）
查看答案
A. 委托手续费 B. 佣金 C. 过户费 D. 印花税
81多选题81 / 200
证券营业部同投资者之间的资金清算有（ ）操作方式。
查看答案
A. 证券营业部自办出纳 B. 银行代理出纳 C. 银行代理资金清算
82多选题82 / 200
目前，我国对（ ）实行t+1交割、交收方式。
查看答案
A. a股 C. 证券投资基金 D. 债券
83多选题83 / 200
证券公司自营业务的特点有（ ）。
查看答案
A. 决策的自主性 C. 交易的风险性 D. 收益的不稳定性
84多选题84 / 200
我国证券交易所中的普通席位是经营（ ）等买卖的席位。
查看答案
A. a种股票 B. 基金 C. 国债 D. 债券
85多选题85 / 200
在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为（ ）
查看答案
B. 最高买进申报与最低卖出申报价位相同 D. 买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申报价位 E. 卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价位
86多选题86 / 200
集合竞价时的基准价格必须同时满足（ ）条件
查看答案
A. 成交量最大 C. 高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交 D. 与该价格相同的委托一方全部成交
87多选题87 / 200
股票的发行和交易应遵循的原则是：（ ）
查看答案
A. 公开 B. 公平 D. 诚实信用
88多选题88 / 200
债券交易的主要品种有（ ）
查看答案
B. 公司债券 D. 金融债券 E. 政府债券
89多选题89 / 200
证券交易风险的制度防范包括（ ）等方面
查看答案
A. 足额交易结算资金制度 B. 风险准备金制度 C. 坏账准备
90多选题90 / 200
现行的证券交易竞价方式有（ ）
查看答案
C. 集合竞价 D. 连续竞价
91多选题91 / 200
股票交易中的竞价方式有不同的形式，它们是（ ）
查看答案
A. 口头竞价 C. 书面竞价 E. 电脑竞价
92多选题92 / 200
在证券经纪关系中，客户是（ ）
查看答案
A. 委托人 C. 授权人
93多选题93 / 200
按开设证券帐户的投资主体分类，可分为（ ）类型
查看答案
A. 自然人帐户 B. 法人帐户 C. 境外投资者帐户 E. 证券经营机构帐户
94多选题94 / 200
非系统性风险一般包括（ ）
查看答案
A. 企业风险 C. 违约风险
95多选题95 / 200
上市公司年度报告中的公司简况主要包括（ ）
查看答案
A. 公司注册地址 办公地址及其邮政编码 B. 公司法定代表人 C. 公司负责信息披露事务人员 联系电话 传真 D. 公司股票上市地 股票简称 股票代码 E. 公司法定中 英文名称及缩写
96多选题96 / 200
下述（ ）说法是正确的
查看答案
A. 自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为 B. 在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券 C. 作为自营业务买卖的对象，有上市证券 D. 作为自营业务买卖的对象，有非上市证券
97多选题97 / 200
证券交易的风险防范通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的
查看答案
A. 制度 B. 监察 C. 自律管理
98多选题98 / 200
可转换债券具有（ ）的性质
查看答案
B. 股权 C. 债权
99多选题99 / 200
（ ）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一
查看答案
B. 具有不低于2000万元人民币的证券营运资金 E. 具有不低于1000万元人民币的净资本
100多选题100 / 200
在我国，根据交易席位经营的证券种类，它们可以分为（ ）
查看答案
C. 普通席位 D. 特别席位
101多选题101 / 200
上市公司应将年度报告备置于（ ）
查看答案
A. 证券交易所 B. 公司所在地 C. 有关证券经营机构营业网点 D. 以上皆是
102多选题102 / 200
下面的（ ）属于证券交易
查看答案
B. 债券交易 D. 基金交易 E. 股票交易
103多选题103 / 200
证券清算中，（ ）
查看答案
A. 清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 B. 清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算 C. 清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D. 清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
104多选题104 / 200
证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（ ）
查看答案
A. 交易行为的自主性 B. 选择交易品种的自主性 C. 选择交易方式的自主性 D. 选择交易价格的自主性
105多选题105 / 200
证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则 在我国证券市场上，证券交易的原则有（ ）
查看答案
A. 公开 C. 公平 D. 公正
106多选题106 / 200
根据有关规定，尚未公开的（ ）信息属于内幕信息
查看答案
A. 发行人经营政策或者经营范围发生重大变化 C. 发行人发生重大经营性或者非经营性亏损 E. 涉及发行人的重大诉讼事项
107多选题107 / 200
系统性风险一般包括（ ）
查看答案
A. 利率风险 B. 购买力风险 C. 政治风险
108多选题108 / 200
证券清算 交割 交收业务所遵循的原则包括（ ）
查看答案
A. 净额清算原则 B. 差额清算原则 C. 钱货两清原则 D. 款券两讫原则
109多选题109 / 200
在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为（ ）
查看答案
D. 有形席位 E. 无形席位
110多选题110 / 200
（ ）行为属于操纵市场行为
查看答案
A. 证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行 交易 B. 证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖 D. 证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券
111多选题111 / 200
证券营业部的客户服务主要包括（ ）
查看答案
B. 对客户的一般化服务 C. 对客户的个性化服务 D. 客户服务的创新
112多选题112 / 200
上市公司向所上市的证券交易所 登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（ ）
查看答案
A. 股东大会同意本次配股的决议 B. 法律意见书 C. 中国证监会同意配股的函 D. 配股说明书 E. 配股承销协议书
113多选题113 / 200
证券的柜台自营买卖（ ）
查看答案
A. 通常交易量较小 B. 仅为债券买卖
114多选题114 / 200
营业部电脑系统技术故障应急准备主要包括（ ）
查看答案
A. 设备备份 B. 资料备份 C. 程序与步骤 D. 通讯联络
115多选题115 / 200
我国禁止将回购资金用于（ ）
查看答案
A. 固定资产投资 C. 期货市场投资 D. 股本投资
116多选题116 / 200
（ ）属于证券经营机构的禁止性行为
查看答案
B. 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近 方向相反的交易的行为 C. 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为 D. 委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为 E. 非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为
117多选题117 / 200
年度报告中的财务报告包括：（ ）
查看答案
A. 比较式资产负债表 B. 财务状况变动表 C. 比较式利润表及利润分配表 D. 会计报表附注 E. 审计意见
118多选题118 / 200
证券交易风险的监察主要包括（ ） （ ）和（ ）等方面的内容
查看答案
A. 事先预警 B. 实时监控 C. 事后监查
119多选题119 / 200
根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（ ）
查看答案
A. 证券回购的券种 C. 以券融资方在回购期间存放的标准券数量 D. 以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
120多选题120 / 200
在实践中，金融期货主要种类有________
查看答案
A. 利率期货 C. 股票价格指数期货 D. 商品期货
121多选题121 / 200
将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（ ）特点决定的
查看答案
B. 信誉高 C. 流动性好 D. 流通规模大
122多选题122 / 200
证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（ ）
查看答案
A. 出纳差错 B. 交易差错
123多选题123 / 200
证券服务部可从事的业务包括（ ）
查看答案
A. 提供证券交易行情 B. 提供电话委托 自助委托等非柜台委托方式 C. 提供合法的信息咨询服务 D. 中国证监会批准的其他业务
124多选题124 / 200
按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（ ）项目
查看答案
A. T日存款 B. T日提款
125多选题125 / 200
证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括（ ）
查看答案
A. 规定业务操作人员的操作原则 B. 明确业务操作人员应遵守的操作规定 C. 提出对各项业务进行组织管理的要求
126多选题126 / 200
投资者发出委托指令的形式有（ ）
查看答案
A. 当面委托 C. 电话委托 D. 函电委托 E. 自助委托
127多选题127 / 200
证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务的创新，从而实现（ ）
查看答案
A. 交易手段高效化 B. 服务功能自动化 C. 信息管理智能化 D. 业务处理网络化
128多选题128 / 200
债券回购交易对各类非银行金融机构来说，可以通过它来达到（ ）和加强资产管理的目的
查看答案
B. 调剂头寸 C. 套期保值
129多选题129 / 200
禁止任何金融机构以（ ）等方式从事证券回购交易
查看答案
A. 租券 B. 借券
130多选题130 / 200
下面的陈述中（ ） 是正确的
查看答案
B. 开放式基金的申购价(卖出价)为单位资产净值加上一项百分之几(如5％)的首次认购费 C. 开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0．5％)
131判断题131 / 200
证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营
查看答案
B. 错误
132判断题132 / 200
收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本
查看答案
B. 错误
133判断题133 / 200
开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产总值的基础上加一定的手续费
查看答案
B. 错误
134判断题134 / 200
证券从业人员可以买卖经批准发行的国债 基金
查看答案
A. 正确
135判断题135 / 200
新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的
查看答案
A. 正确
136判断题136 / 200
证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性
查看答案
B. 错误
137判断题137 / 200
证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为
查看答案
A. 正确
138判断题138 / 200
在例行日交割 交收方式中，交割 交收的时间是由证券公司和投资者商定的
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B. 错误
139判断题139 / 200
从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主
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B. 错误
140判断题140 / 200
从事自营业务的证券公司可以自主决定是否买入或卖出某种证券，交易行为具有自主性
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A. 正确
141判断题141 / 200
在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以
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B. 错误
142判断题142 / 200
证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费
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B. 错误
143判断题143 / 200
个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户
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B. 错误
144判断题144 / 200
证券交易所管理人员可以开立股票账户
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B. 错误
145判断题145 / 200
证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券
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B. 错误
146判断题146 / 200
折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的 用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理
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A. 正确
147判断题147 / 200
信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作
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B. 错误
148判断题148 / 200
系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管
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B. 错误
149判断题149 / 200
证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”
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A. 正确
150判断题150 / 200
证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担
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B. 错误
151判断题151 / 200
证券从业人员 证券业管理人员不得直接或间接持有 买卖股票 国债 基金
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B. 错误
152判断题152 / 200
证券公司在证券承销过程中没有自营买卖
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B. 错误
153判断题153 / 200
对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过10%
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B. 错误
154判断题154 / 200
证券交易风险的制度防范包括事先预警 实时监控和事后监察等几个方面
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B. 错误
155判断题155 / 200
以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为
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A. 正确
156判断题156 / 200
证券的柜台自营买卖通常交易手续简单 清晰 费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点
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B. 错误
157判断题157 / 200
金融期货主要有外汇期货 利率期货以及股价指数期货三种
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A. 正确
158判断题158 / 200
欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照（副本）” 由机构批设机关核准的公司章程等
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A. 正确
159判断题159 / 200
作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为
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B. 错误
160判断题160 / 200
在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务
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B. 错误
161判断题161 / 200
在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的
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B. 错误
162判断题162 / 200
证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10：1
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A. 正确
163判断题163 / 200
在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次
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B. 错误
164判断题164 / 200
机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米
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A. 正确
165判断题165 / 200
证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资 合作方式设立；不得以承包 租赁方式经营
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B. 错误
166判断题166 / 200
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件 资料 账册 报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年
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B. 错误
167判断题167 / 200
证券经纪商可以对大户或超级大户融资
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B. 错误
168判断题168 / 200
证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户
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B. 错误
169判断题169 / 200
非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税
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A. 正确
170判断题170 / 200
在上海证券交易所，个人账户又称A字头账户
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A. 正确
171判断题171 / 200
投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托
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B. 错误
172判断题172 / 200
证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物
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B. 错误
173判断题173 / 200
委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托
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B. 错误
174判断题174 / 200
如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息
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A. 正确
175判断题175 / 200
认股权证的交易都是在证券交易所进行的
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B. 错误
176判断题176 / 200
证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资 合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营
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B. 错误
177判断题177 / 200
客户管理主要包括客户的开发 客户资料管理 客户需求调查等内容
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A. 正确
178判断题178 / 200
证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间 条件自主决定其买卖证券的交易方式
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A. 正确
179判断题179 / 200
内幕交易是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为
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A. 正确
180判断题180 / 200
系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件 数量和质量等几个方面着手
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A. 正确
181判断题181 / 200
加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一
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A. 正确
182判断题182 / 200
在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金
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B. 错误
183判断题183 / 200
证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入
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B. 错误
184判断题184 / 200
证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区
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B. 错误
185判断题185 / 200
差额结算是证券清算 交割 交收业务应遵循的两条原则之一
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A. 正确
186判断题186 / 200
证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位
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B. 错误
187判断题187 / 200
委托人在得到证券经纪商同意后可以透支
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B. 错误
188判断题188 / 200
投资者只要能出示他人身份证件，就可以代其买卖证券
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B. 错误
189判断题189 / 200
在证券交易市场发展的早期，柜台市场是场外交易市场的主要形式
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A. 正确
190判断题190 / 200
客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令
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A. 正确
191判断题191 / 200
我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的
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B. 错误
192判断题192 / 200
证券回购清算的特点是一次清算，二次交易 这是由回购交易的自身特性所决定的
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B. 错误
193判断题193 / 200
目前，我国B股实行T+0回转交易制度
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B. 错误
194判断题194 / 200
证券交易的过户费是上市公司的收入
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B. 错误
195判断题195 / 200
证券营业部的迁址 转让，负责人变更等事项可不向中国证监会或其派出机构上报批准
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B. 错误
196判断题196 / 200
回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户
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B. 错误
197判断题197 / 200
证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期应不少于7年
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B. 错误
198判断题198 / 200
委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令
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B. 错误
199判断题199 / 200
目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪 深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场
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B. 错误
200判断题200 / 200
在证券经纪关系中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
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A. 正确