1填空题1 / 160
在我国，根据席位经营的证券品种不同，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为 （ ）。
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C. 普通席位
职业资格类证劵从业资格证券交易
2011年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题
160 题含答案证券交易
2填空题2 / 160
我国（ ）年先后在61个大中城市开放了国库券市场。
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C. 1988
3填空题3 / 160
深圳证券交易所的开业时间是（ ）。
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C. 1991年7月3日
4填空题4 / 160
为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
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A. 5%
5填空题5 / 160
证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。
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C. 20
6填空题6 / 160
以下不属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为是（ ）。
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D. 定向资产管理业务先于自营业务进行交易
7填空题7 / 160
为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。
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D. 500%
8填空题8 / 160
下列关于基金的叙述，正确的是（ ）。
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B. 封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样
9填空题9 / 160
涨跌幅价格的计算公式办（ ）。
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B. 涨跌幅价格=前收盘价*(1±涨跌幅比例)
10填空题10 / 160
某国债的起息日是7月15日，交易日是当年的12月28日，则已计息天数为（ ）天。
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C. 166
11填空题11 / 160
证券经纪商对委托人的义务有（ ）。
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A. 不接受全权委托
12填空题12 / 160
股份公司送股是指股份公司（ ）。
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A. 将其资本转增为股本
13填空题13 / 160
变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（ ）过户的行动。
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C. 记名证券
14填空题14 / 160
李某于2008年12月10日，买入上海证券交易所的某股票，以每股9．8元的价格买入2手，如果证券公司收取的佣金为千分之二，则李某此次交易需要缴纳的佣金及过户费共为（ ）元。
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D. 6．69
15填空题15 / 160
在证券交易市场发展的早期，场外交易市场的主要形式是（ ）。
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C. 店头市场
16填空题16 / 160
新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（ ）。
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D. 招标购买方式
17填空题17 / 160
上市公司在配股缴款期内应至少刊登（ ）次《配股提示性公告》。
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C. 3
18填空题18 / 160
上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（ ）进行的。
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D. 登记结算公司的交易清算系统
19填空题19 / 160
权证行权时，标的股票过户费为股票面额的（ ）。
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C. 0．05%
20填空题20 / 160
证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近年度净资产不低于人民币（ ）亿元，净资本不低于人民币5亿元。
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C. 8
21填空题21 / 160
证券经纪业务合规风险的情形不包括（ ）。
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A. 侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
22填空题22 / 160
自然人及一般机构开立证券账户，由（ ）受理。
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B. 开户代理机构
23填空题23 / 160
在（ ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
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C. 净价交易
24填空题24 / 160
根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（ ）询价的方式确定股票发行价格。
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D. 中国证监会规定条件的机构投资者
25填空题25 / 160
召开股东大会的上市公司要提前（ ）天刊登公告。
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D. 30
26填空题26 / 160
根据《证券发行与承销管理办法》的规定，（ ），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。
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B. 申购当日
27填空题27 / 160
某投资者于2009年6月22日(星期一)买人某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于（ ）办理。
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B. 6月23日
28填空题28 / 160
某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（ ）股。
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D. 25000
29填空题29 / 160
A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1．60元；而权证次13可以上涨或下跌的幅度为（ ）元。
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C. 2
30填空题30 / 160
已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0．2亿元，提取的损失准备金为0．5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0．4亿元，长期投资为0．3亿元。该证券专营机构的净资本是（ ）亿元。
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A. 17．91
31填空题31 / 160
上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照（ ）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
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A. 无偿送股比例
32填空题32 / 160
证券公司自营业务的高风险特点主要指（ ）。
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C. 市场风险
33填空题33 / 160
下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（ ）。
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B. 发行人的打字员
34填空题34 / 160
证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ）。
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B. 风险监控阀值
35填空题35 / 160
下列（ ）不属于禁止内幕交易的主要措施。
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C. 必须使用专门的股票账户和资金账户
36填空题36 / 160
证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
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C. 3
37填空题37 / 160
下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（ ）。
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D. 交易手续简单、清晰，费时少
38填空题38 / 160
证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（ ）自主选择。
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D. 时间和条件
39填空题39 / 160
如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是（ ）。
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D. 撤销相关业务许可
40填空题40 / 160
证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（ ）亿元。
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C. 5
41填空题41 / 160
单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。
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C. 3%
42填空题42 / 160
证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。
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D. 20
43填空题43 / 160
下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（ ）。
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A. 定向资产管理业务先于自营业务进行交易
44填空题44 / 160
证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
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C. 3万元以上10万元以下
45填空题45 / 160
以下不属于集合资产管理业务特点的是（ ）。
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C. 综合性
46填空题46 / 160
充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是（ ）。
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C. 国债
47填空题47 / 160
机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括（ ）。
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B. 专用于信用交易的银行卡
48填空题48 / 160
证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含（ ）。
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C. 公司营业执照／个人身份证件号码
49填空题49 / 160
融资专用账户用于（ ）。
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C. 存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
50填空题50 / 160
全国银行间债券质押式回购期限最长为（ ）天。
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D. 365
51填空题51 / 160
银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）天。
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C. 91
52填空题52 / 160
（ ）是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。
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D. 融券方
53填空题53 / 160
深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有（ ）个。
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D. 11
54填空题54 / 160
下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是（ ）。
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A. 外资商业银行
55填空题55 / 160
按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T+1日可用余额等于（ ）。
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D. 账户余额+(T+0应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额
56填空题56 / 160
根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按（ ）进行申报。
查看答案
D. 投资者证券账户
57填空题57 / 160
《标准券折算率管理办法》规定，每（ ）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。
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B. 星期三
58填空题58 / 160
按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（ ）有关。
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A. 上期最高收盘价和上期最低收盘价
59填空题59 / 160
T+3滚动交收适用于（ ）。
查看答案
D. B股
60填空题60 / 160
下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（ ）。
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B. 客户向证券公司融资买人证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金
61多选题61 / 160
下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（ ）。
查看答案
A. 证券只有通过流动才具有较强的变现能力 C. 证券交易的三个特征互相联系在一起 D. 因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性
62多选题62 / 160
下列关于其他交易场所的说法中，正确的有（ ）。
查看答案
A. 场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场 C. 证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者
63多选题63 / 160
金融期权的种类主要有（ ）。
查看答案
A. 外汇期权 B. 股票期权 D. 股价指数期权
64多选题64 / 160
证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有（ ）。
查看答案
A. 要制定完善的风险防范制度 B. 要制定完善的内部控制制度 C. 要建立完善的结算参与人准入标准 D. 要建立完善的结算参与人风险评估体系
65多选题65 / 160
下面属于证券交易基本过程的有（ ）。
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A. 开户 B. 委托 D. 结算
66多选题66 / 160
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（ ）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。
查看答案
B. 财务状况 C. 内部风险控制
67多选题67 / 160
无形席位申报方式的申报程序有（ ）。
查看答案
A. 委托指令——前置终端处理机和通信网络——交易所主机 B. 委托指令——终端机——交易所主机
68多选题68 / 160
证券登记结算公司的业务范围和职能包括（ ）。
查看答案
A. 证券持有人名册登记 C. 受发行人的委托派发证券权益 D. 证券的存管和过户
69多选题69 / 160
在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（ ）。
查看答案
A. 提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险 C. 坚持了解客户原则 D. 必须忠实办理受托业务
70多选题70 / 160
A股账户按持有人可以分为（ ）。
查看答案
A. 自然人证券账户 B. 一般机构证券账户 C. 证券公司自营证券账户
71多选题71 / 160
证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（ ）。
查看答案
A. 全权委托 B. 未办妥过户手续的记名证券委托
72多选题72 / 160
中小企业板上市公司出现下列（ ）情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
查看答案
A. 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值 B. 最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100%以上
73多选题73 / 160
上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（ ）。
查看答案
A. 证券代码及简称 C. 当日最高成交价和当日最低成交价 D. 当日累计成交数量和金额
74多选题74 / 160
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列（ ）条件的，可以采用大宗交易方式。
查看答案
A. 债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于50万元人民币 B. 多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股 C. 多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份 D. 多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1．5万张
75多选题75 / 160
在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（ ）。
查看答案
A. A股、债券交易为0．01元人民币 C. B股交易为0．01港元 D. 债券质押式回购交易为0．01元人民币
76多选题76 / 160
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。
查看答案
A. 在证券交易所挂牌交易的股票 B. 在证券交易所挂牌交易的债券 C. 在证券交易所挂牌交易的权证 D. 证券投资基金
77多选题77 / 160
关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。
查看答案
A. 在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 C. 经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
78多选题78 / 160
股份登记包括（ ）。
查看答案
A. 配股登记 B. 首次公开发行登记 C. 增发新股登记
79多选题79 / 160
下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（ ）。
查看答案
A. 转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部+ B. 一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管 D. 转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功原因
80多选题80 / 160
在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的（ ）等。
查看答案
A. 成交单 B. 电报 C. 电传 D. 传真
81多选题81 / 160
最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括（ ）。
查看答案
A. 在证券交易所上市交易的A股的二级市场买入金额 C. 未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额 D. 债券回购初始融出资金金额和到期购回金额
82多选题82 / 160
下面关于“一级交易商”的说法，错误的有（ ）。
查看答案
A. 一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市 B. 一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过45分钟 D. 单笔报价数量不得低于10000手(1手为1000元面值)
83多选题83 / 160
在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括（ ）。
查看答案
A. 对自己购买的证券享有持有权和处置权 B. 寻求司法保护权 C. 对证券交易过程的知情权
84多选题84 / 160
证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括（ ）。
查看答案
A. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 B. 不得侵占、损害客户的合法权益 C. 不得散布谣言或其他非公开披露的信息 D. 不得借职务之便利用或泄露内幕信息
85多选题85 / 160
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（ ）。
查看答案
A. 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C. 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 D. 配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
86多选题86 / 160
上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（ ）的渠道。
查看答案
A. 发售 B. 申购 C. 赎回
87多选题87 / 160
主办券商的代办业务包括（ ）。
查看答案
A. 开立非上市股份有限公司股份转让账户 B. 受托办理股份转让公司股权确认事宜 C. 向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务 D. 根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
88多选题88 / 160
转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有（ ）。
查看答案
A. 高于该价位的买人申报全部成交 C. 与该价位相同的买方申报全部成交 D. 与该价位相同的卖方申报全部成交
89多选题89 / 160
挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（ ）。
查看答案
A. 资产负债表 B. 利润表 C. 主要项目的附注
90多选题90 / 160
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（ ）。
查看答案
A. 协助办理开户手续 B. 提供期货行情信息、交易设施
91多选题91 / 160
使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（ ）。
查看答案
B. 登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册 C. 到身份验证机构办理身份验证，激活用户名 D. 使用用户名、密码及附加码登录网站
92多选题92 / 160
下列关于股票上网发行资金申购规则的说法中，不正确的有（ ）。
查看答案
A. 上海证券交易所申购单位为500股 B. 深圳证券交易所申购单位为1000股 D. 每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
93多选题93 / 160
证券公司应在风险（ ）的前提下从事自营业务。
查看答案
A. 可承受 B. 可测 C. 可控
94多选题94 / 160
证券公司应通过（ ）来控制自营业务运作风险。
查看答案
A. 合理的预警机制 B. 严密的账户管理 D. 规范的交易操作
95多选题95 / 160
下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有（ ）。
查看答案
A. 建立防火墙制度 B. 建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 C. 建立独立的实时监控系统
96多选题96 / 160
自营业务中涉及（ ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
查看答案
A. 自营规模 B. 风险限额 C. 资产配置 D. 业务授权
97多选题97 / 160
T+1滚动交收目前适用于我国的（ ）交易等。
查看答案
A. A股 C. 基金 D. 债券
98多选题98 / 160
自营业务运作应重点加强（ ），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。
查看答案
A. 投资品种的选择 B. 投资规模的控制
99多选题99 / 160
定向资产管理业务的内部控制措施包括（ ）。
查看答案
A. 专门、独立的业务运作 B. 合理、有效的控制措施 C. 独立、客观的投资研究 D. 科学、严密的投资决策
100多选题100 / 160
下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中，正确的有（ ）。
查看答案
A. 合格投资者委托证券公司达成的交易，由其托管人作为结算参与人承担交收责任 B. 一般情况下，合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户必须同时在中国证监会和国家外汇管理局备案 C. 在清算交收过程中，如出现资金交收违约和证券交收违约，中国结算公司将按照货银对付原则加以处理
101判断题101 / 160
当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。（ ）
查看答案
B. 错误
102判断题102 / 160
债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。（ ）
查看答案
A. 正确
103判断题103 / 160
见券付款，指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。（ ）
查看答案
B. 错误
104判断题104 / 160
持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的20%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。（ ）
查看答案
A. 正确
105判断题105 / 160
证券公司可将集合资产管理计划设定为不均等份额。（ ）
查看答案
B. 错误
106判断题106 / 160
沪、深交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。（ ）
查看答案
B. 错误
107判断题107 / 160
美国和香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。（ ）
查看答案
A. 正确
108判断题108 / 160
我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。（ ）
查看答案
B. 错误
109判断题109 / 160
根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行次交易日回转交易。（ ）
查看答案
B. 错误
110判断题110 / 160
进行买断式回购，任何一家市场参与者往返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150%。（ ）
查看答案
B. 错误
111判断题111 / 160
可流通股份所派生的红股可上市交易，非流通股份所派生的红股随原股锁定不流通。（ ）
查看答案
A. 正确
112判断题112 / 160
投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。（ ）
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 160
具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务。（ ）
查看答案
B. 错误
114判断题114 / 160
上海交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取采取挂牌交易的方式。（ ）
查看答案
B. 错误
115判断题115 / 160
单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0．01元人民币。（ ）
查看答案
B. 错误
116判断题116 / 160
证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量10%的持有人名单。（ ）
查看答案
B. 错误
117判断题117 / 160
证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。（ ）
查看答案
B. 错误
118判断题118 / 160
在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。（ ）
查看答案
B. 错误
119判断题119 / 160
在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券。（ ）
查看答案
B. 错误
120判断题120 / 160
客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定同期金融机构贷款基准利率提高，证券公司将相应调整融资利率或融券费率。（ ）
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A. 正确
121判断题121 / 160
现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（ ）
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B. 错误
122判断题122 / 160
优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。（ ）
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B. 错误
123判断题123 / 160
网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。（ ）
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B. 错误
124判断题124 / 160
上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。（ ）
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B. 错误
125判断题125 / 160
如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。（ ）
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B. 错误
126判断题126 / 160
经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。（ ）
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A. 正确
127判断题127 / 160
当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。（ ）
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A. 正确
128判断题128 / 160
客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。（ ）
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B. 错误
129判断题129 / 160
上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。（ ）
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B. 错误
130判断题130 / 160
权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。（ ）
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B. 错误
131判断题131 / 160
股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。（ ）
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A. 正确
132判断题132 / 160
证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（ ）
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B. 错误
133判断题133 / 160
违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。（ ）
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B. 错误
134判断题134 / 160
证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较确定。（ ）
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B. 错误
135判断题135 / 160
自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（ ）
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A. 正确
136判断题136 / 160
证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。（ ）
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B. 错误
137判断题137 / 160
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（ ）
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A. 正确
138判断题138 / 160
集合资产管理业务的特点之～是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（ ）
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B. 错误
139判断题139 / 160
证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。（ ）
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B. 错误
140判断题140 / 160
证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（ ）
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A. 正确
141判断题141 / 160
一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。（ ）
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A. 正确
142判断题142 / 160
证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（ ）
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B. 错误
143判断题143 / 160
委托买卖是证券经纪商的主要业务。（ ）
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A. 正确
144判断题144 / 160
司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。（ ）
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B. 错误
145判断题145 / 160
在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。（ ）
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B. 错误
146判断题146 / 160
充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券初始约定值按相关折算率进行折算。（ ）
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B. 错误
147判断题147 / 160
客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。（ ）
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A. 正确
148判断题148 / 160
证券登记结算机构应该向客户送对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。（ ）
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B. 错误
149判断题149 / 160
证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。（ ）
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B. 错误
150判断题150 / 160
上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。（ ）
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B. 错误
151判断题151 / 160
金融机构不得临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。（ ）
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A. 正确
152判断题152 / 160
交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。（ ）
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B. 错误
153判断题153 / 160
债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。（ ）
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B. 错误
154判断题154 / 160
交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。（ ）
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B. 错误
155判断题155 / 160
证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。（ ）
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A. 正确
156判断题156 / 160
美国和我国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。（ ）
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A. 正确
157判断题157 / 160
最低备付可用于完成交收，但不能划出。（ ）
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A. 正确
158判断题158 / 160
质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（ ）
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A. 正确
159判断题159 / 160
根据净额清算原则，清算证券时，同一清算期内各种证券都能合并计算。（ ）
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B. 错误
160判断题160 / 160
目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。（ ）
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A. 正确