2011年证券从业资格考试《证券交易》预测试题

证券交易的（    ）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。

我国证券交易所目前采用的报价方式是（    ）。

证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（    ）个工作日内向中国证监会备案。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币（    ）元。

（    ）的核心要求是实现市场信息的公开化。

（    ）是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议。

以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（    ）。

（    ）是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。

目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（    ）。

下列关于连续竞价的说法错误的是（    ）。

涨跌幅价格的计算公式为（    ）。

通常，企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立（    ）个证券账户。

某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，则相应的成交结果为（    ）。

网上竞价发行方式的最大缺陷是（    ）。

A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（    ）。

深圳证券交易所配股认购于（    ）开始，认购期为（　　）个工作日。

上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（    ）进行的。

上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（    ）。

上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（    ）确定。

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（    ）。

中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票规模不得超过净资本的（    ）。

无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在收盘价的上下（    ）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行（    ）。

询价交易中，交易商以（    ）方式申报。

所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（    ）及其后每增加（　　）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

下列各项不属于定向资产管理业务的特点是（    ）。

证券公司从事资产管理业务，其净资本不低于人民币（    ）亿元。

以下不属于证券自营买卖对象的是（    ）。

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（    ）年。

建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（    ），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

柜台自营买卖是指证券公司在（    ）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（    ）。

证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满（    ）年。

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（    ）架构设立和运行。

限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（    ），并应当遵循分散投资风险的原则。

证券公司应当自专用证券账户开立之日起（    ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（    ）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（    ）。

证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（    ）。

买断式回购与质押式回购的区别在于（    ）。

在证券回购交易中，（    ）是被允许的行为。

证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（    ）个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

证券公司应当在每一月份结束后（    ）个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券相关情况。

以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的有（    ）。

客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（    ）证券账户。

客户只能与（    ）家证券公司签订融资融券合同，向（　　）家证券公司融入资金和证券。

在我国，（    ）事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方，与结算参与人之间进行资金的多边净额结算。

某客户持有上海证券交易所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1：1.27。该客户最多可回购融入的资金是（    ）(不考虑交易费用)。

沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（    ）。

国债买断式回购交易按照（    ）原则进行。

标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（    ）折合相加而成。

《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过（    ）。

证券交易所质押式回购的报价方式是以债券回购交易资金的（    ）进行报价。

下列关于净额清算的说法，不正确的有（    ）。

国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（    ）。

由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用（    ）作为应急措施划拨资金。

关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是（    ）。

下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的有（    ）。

在证券交易中，信用交易的主要特征在于（    ）。

下列属于政府债券的有（    ）。

我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（    ）。

根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（    ）。

以下关于封闭式基金的说法，正确的有（    ）。

经纪业务主要环节包括（    ）

对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（    ）解冻。

下列关于过户费的收取正确的是（    ）。

证券经纪务的特点有：（    ）

在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（    ）

可转换债券的初始转股价格因公司（    ）进行调整。

权证交易中，禁止的事项包括（    ）。

新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（    ）。

股票网上发行具有（    ）优点。

在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式（    ）。

根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列交易可以通过协议平台进行（    ）。

上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示（    ）。

证券交易所在每个交易日都要发布的交易信息包括（    ）。

自营业务中涉及（    ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（    ）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（    ）。

下列属于操纵证券市场手段的有（    ）。

资产管理业务的主要类型有（    ）。

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（    ）。

定向资产管理业务的内部控制措施包括（    ）。

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（    ）。

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（    ）。

当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（    ）。

证券公司对证券发行人的权利，是指（    ）。

证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（    ）。

业务管理风险控制的措施包括（    ）。

对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（    ）措施进行控制。

在债券回购交易中，（    ）是违规的行为。

参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（    ）业务。

上海证券交易所买断式回购风险的控制措施有（    ）。

在我国开展债券回购交易业务的主要场所有（    ）。

证券交易从结算的时间安排看，可以分为（    ）。

在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式是（    ）。

净额清算分为（    ）。

下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有（    ）。

沪深市场权证清算交收的区别主要有（    ）。

1990年12月和l991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。（    ）

证券交易所交易系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。（    ）

深圳证券交易所会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，也可以通过其他会员的网关进行交易申报。（    ）

期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。（    ）

会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。（    ）

目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。（    ）

百慕大式权证则可在失效日之后一段规定时间内行权。（    ）

证券交易所是有组织的市场，它可以持有证券，也可以进行证券的买卖，在某种程度上决定着证券交易的价格。（    ）

从2002年3月25日起国债交易率先采用净价交易。（    ）

证券交易所内的证券交易按“价格优先，时间优先”原则竞价成交。（    ）

营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资金、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。（    ）

过户费是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。（    ）

在证券经纪业务中，证券公司主要依靠证券的买卖差价作为业务收入。（    ）

委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，但当市场发生重大变化，可以避免客户重大损失的情况，证券经纪商可以灵活处置客户的证券。（    ）

客户交易结算资金第三方存管方式对客户而言，其资金存取、银行与证券之间的资金划转操作与“银证转账存取”基本相同。（    ）

非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。（    ）

未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。（    ）

投资者买卖ETF须用A股账户;投资者申购、赎回ETF须用A股账户或基金账户。（    ）

交易所将转托管申请数据发送给中国结算公司TA系统。T日日终，中国结算公司TA系统处理转托管申报。（    ）

证券公司开展自营业务时，只能从事上市证券的买卖，不得从事非上市证券的买卖。（    ）

自营业务与经纪业务相比较，根本区别在于自营业务存在亏损的可能性;而经纪业务只赚不赔。（    ）

证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款。（    ）

大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。（    ）

B股实行T+3日回转交易。（    ）

根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。（    ）

除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定外，按除权(息)价作为计算涨跌幅的基准。（    ）

取得资产管理业务资格的证券公司，设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。（    ）

设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元。（    ）

证券公司为集合资产管理计划设立的证券账户名称应当是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”。（    ）

证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。（    ）

公司分配股利和增资的计划属于内幕信息。（    ）

自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（    ）

持有公司10%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，属于内幕信息。（    ）

柜台自营买卖比较集中，交易品种单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较大。（    ）

客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。（    ）

客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。（    ）

客户融资买入证券后，必须以直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。（    ）

专项资产管理业务的特点是证券公司与客户之间是“一对一”的关系。（    ）

证券公司不可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（    ）

集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。（    ）

证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（    ）

经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（    ）

一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。（    ）

融资融券保证金为现金。（    ）

客户卖出信用证券账户内证券所得价款，可以先购入证券，然后再偿还其融资欠款。（    ）

证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。（    ）

买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。（    ）

标的证券为股票的，该股票近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点。且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。（    ）

客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。（    ）

证券交易的清算，是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。（    ）

滚动交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。（    ）。

上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在T+2下午17：00之前未能弥补，则每天按透支金额的0.4%处以罚款。（    ）

证券交易所质押式回购实行质押库制度。（    ）

证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。（    ）

当日申报转回的债券，当日可以卖出。（    ）

全国银行间市场质押式回购成交合同一经成立，交易双方应全面履行合同规定的义务，不得擅自变更或解除合同。（    ）

质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。（    ）

美国和我国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+2和T+3。（    ）

对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按10%计收，债券以外的其他证券品种按20%计收。（    ）

中国结算上海分公司按照分级结算原则，对结算参与人当日的证券买卖进行轧差清算。（    ）