1填空题1 / 200
证券的法律特征是指______ （ ）
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D. 反映的是某种法律行为的结果
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2007年证券资格考试证券基础模拟试题三
200 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 200
一般情况下，虚拟资本的价格总额总是______实际资本额 （ ）
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A. 大于
3填空题3 / 200
提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种______ ( )
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B. 商品证券
4填空题4 / 200
狭义的证券就指______ （ ）
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C. 资本证券
5填空题5 / 200
证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬此收益的最终源泉是______ ( )
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C. 生产经营过程中的资产增值
6填空题6 / 200
证券的风险性来源于______ （ ）
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D. 未来状况的不确定性
7填空题7 / 200
世界上第一家股票交易所在______成立 （ ）
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B. 阿姆斯特丹
8填空题8 / 200
中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是______ （ ）
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A. 北平证券交易所
9填空题9 / 200
______，国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》 （ ）
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B. 1993年4月22日
10填空题10 / 200
证券登记结算公司性质上属于______ （ ）
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A. 证券服务机构
11填空题11 / 200
证券业协会和证券交易所属于______ （ ）
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C. 自律性组织
12填空题12 / 200
以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为______市场 （ ）
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B. 间接融资
13填空题13 / 200
资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了______ （ ）
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B. 证券市场和中长期信货市场
14填空题14 / 200
证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有______ ( )
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A. 筹资、定价、资本配置
15填空题15 / 200
证券交易价格是通过______得以确定的 （ ）
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C. 证券供求双方共同作用
16填空题16 / 200
记名股票与不记名股票的差别在于______ （ ）
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D. 记载方式
17填空题17 / 200
在股票票面上标明的金额，是股票的______ （ ）
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A. 票面价值
18填空题18 / 200
股票的清算价值,是指公司经过清算后,每股所代表的______价值 （ ）
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B. 实际
19填空题19 / 200
股票实质上代表了股东对股份公司的______ （ ）
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D. 所有权
20填空题20 / 200
优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为______ ( )
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B. 累积优先股
21填空题21 / 200
债券根据发行______分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券 ( )
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D. 主体
22填空题22 / 200
政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是______ （ ）
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D. 特种国债
23填空题23 / 200
金融机构发行金融债券使得其资金来源______ （ ）
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B. 增加
24填空题24 / 200
国际债券的计价货币通常是______，以便在国际资本市场筹措资金（ ）
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B. 国际通用货币
25填空题25 / 200
我国发行国际债券始于20世纪______初期 （ ）
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C. 80年代
26填空题26 / 200
未知价计算法中的未知价是指______ （ ）
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B. 当日证券市场上各种金融资产的收盘价
27填空题27 / 200
证券投资基金资产的名义持有人是______ （ ）
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C. 基金托管人
28填空题28 / 200
货币市场基金是以______为投资对象的投资基金 （ ）
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A. 货币市场短期证券
29填空题29 / 200
在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的______为准 ( )
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B. 收盘价
30填空题30 / 200
按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由______担任 （ ）
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D. 基金管理公司
31填空题31 / 200
证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由_____管理和运作（ ）
查看答案
C. 基金管理人
32填空题32 / 200
可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是______ （ ）
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B. 美式期权
33填空题33 / 200
期权交易中的选择权，属于交易中的______ （ ）
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A. 买方
34填空题34 / 200
率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是____（ ）
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C. 国际货币市场
35填空题35 / 200
1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是______ ( )
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D. 美国堪萨斯农产品交易所
36填空题36 / 200
存托凭证指在一国证券市场流通的代表______证券的可转让凭证 （ ）
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B. 外国公司
37填空题37 / 200
可转换证券实际上是一种普通股票的______ （ ）
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A. 长期看涨期权
38填空题38 / 200
优先认股权实际上是一种普通股票的______ （ ）
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C. 短期看涨期权
39填空题39 / 200
《证券法》中的证券经营机构主要就是指______ （ ）
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B. 证券公司
40填空题40 / 200
以下不是证券发行主体的是______ （ ）
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C. 居民
41填空题41 / 200
以下不是证券交易所会员大会的职权的是______ （ ）
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D. 审定对会员的接纳
42填空题42 / 200
以下不是证券交易所理事会的职责的是______ （ ）
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B. 选举和罢免会员理事
43填空题43 / 200
以下哪一个机种不是会员制证券交易所设立的机构______ （ ）
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B. 董事会
44填空题44 / 200
以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是______ （ ）
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A. 简单算术股价平均数
45填空题45 / 200
我们平时常说的道一琼斯指数是指它的______ （ ）
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A. 工业股价平均数
46填空题46 / 200
以货币形式支付的股息，称之为______ （ ）
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A. 现金股息
47填空题47 / 200
公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为______ （ ）
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B. 财产股息
48填空题48 / 200
投资者买入股票后得到一定的股息收入，并按一定价格将股票买出，此种情况应计算______ （ ）
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C. 持有期收益率
49填空题49 / 200
买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是______ （ ）
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B. 到期收益率
50填空题50 / 200
在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对的补偿______ （ ）
查看答案
B. 购买力风险
51填空题51 / 200
经纪类证券公司只能从事单一的______ （ ）
查看答案
A. 证券经纪业务
52填空题52 / 200
证券公司的性质不应是______ （ ）
查看答案
B. 无限责任公司
53填空题53 / 200
专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为______ （ ）
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A. 中央登记结算公司
54填空题54 / 200
代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为______ （ ）
查看答案
B. 地方登记结算公司
55填空题55 / 200
信息披露制度是证券市场贯彻______的具体体现 （ ）
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A. 公开原则
56填空题56 / 200
根据《公司法》的规定，下面哪一项不是股份有限公司董事会行使的职权______ （ ）
查看答案
D. 对公司发行债券作出决议
57填空题57 / 200
根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是______ （ ）
查看答案
C. 董事长
58填空题58 / 200
为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了______ （ ）
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D. 《证券市场禁入暂行规定》
59填空题59 / 200
中国证券业协会采取______的组织形式 （ ）
查看答案
A. 会员制
60填空题60 / 200
证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达，若要重新成为证券从业人员，需要重新申请______ ( )
查看答案
C. 18个月18个月
61多选题61 / 200
债券票面的基本要素有______ （ ）
查看答案
A. 票面价值 B. 偿还期限 C. 利率 D. 发行者名称
62多选题62 / 200
债券票面金额定得较小，将会______ （ ）
查看答案
A. 有利于小额投资者购买 B. 发行工作量大 C. 持有者分布面广 D. 印刷费用较高
63多选题63 / 200
根据债券券面形态的不同,债券的分类包括______ （ ）
查看答案
A. 实物债券 C. 凭证式债券 D. 记帐式债券
64多选题64 / 200
从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。这种偿还方式属于______ ( )
查看答案
A. 期中偿还 C. 部分偿还 E. 中途偿还
65多选题65 / 200
债券宽限期过后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为______ ( )
查看答案
B. 任意偿还 D. 随时偿还
66多选题66 / 200
金融债券与银行存款比较，它的特征在于______ （ ）
查看答案
B. 流运性 C. 集中性 D. 高利性 E. 专用性
67多选题67 / 200
______不属于抵押证券 （ ）
查看答案
A. 信用公司债 C. 收益公司债 D. 保证公司债
68多选题68 / 200
国际债券的发行人主要有______ （ ）
查看答案
A. 各国政府 B. 政府所属机构 C. 银行及其他金融机构 D. 工商企业 E. 国际组织
69多选题69 / 200
投资基金是一种______的集合投资方式 （ ）
查看答案
B. 利益共享 D. 风险共担
70多选题70 / 200
根据基金单位是否增加或赎回，可分为______ （ ）
查看答案
A. 开放式 B. 封闭式
71多选题71 / 200
投资基金的特点包括______ （ ）
查看答案
B. 集合投资 C. 分散风险 E. 专家管理
72多选题72 / 200
货币基金收益与市场利率的关系具体表现为______ （ ）
查看答案
B. 市场利率上调，基金收益下降 D. 基金收益上升
73多选题73 / 200
基金运作费主要包括______等 （ ）
查看答案
A. 会计师费 B. 律师费 D. 买卖有价证券的手续费 E. 召开年会费用
74多选题74 / 200
影响封闭式基金单位价格的直接因素有______ （ ）
查看答案
A. 资产净值 C. 市场供求状况
75多选题75 / 200
金融商品的基本特征是______ （ ）
查看答案
A. 价格的易变性 C. 耐久性 E. 同质性
76多选题76 / 200
金融期货交易与金融现货交易相比，区别在于______ （ ）
查看答案
A. 交易对象不同 B. 交易目的不同 D. 结算方式不同
77多选题77 / 200
金融性汇率风险包括______ （ ）
查看答案
A. 债权债务风险 D. 储备风险
78多选题78 / 200
金融期货与金融期权的区别主要表现在______ （ ）
查看答案
A. 履行保证不同 B. 投资者权利与义务的对称性不同 C. 现金流转不同 D. 标的物不同 E. 盈亏的特点不同
79多选题79 / 200
可转移证券的特点是______ （ ）
查看答案
A. 有事先规定的转移期限 B. 持有者的身份随证券的转移而相应转移 D. 市价变动频繁 E. 可转换成普通股
80多选题80 / 200
认股权证的三要素是______ （ ）
查看答案
B. 认股期限 C. 认股价格 E. 认股数量
81多选题81 / 200
公司发行优先认股的目的在于______ （ ）
查看答案
A. 不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利 C. 因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一不定的风险补偿 E. 增加新发行股票对股东的吸引力
82多选题82 / 200
备兑凭证的构成要素是______ （ ）
查看答案
A. 发行主体 B. 标的物 C. 发行规模 D. 协议价格
83多选题83 / 200
证券交易所的管理制度包括以下内容______ （ ）
查看答案
A. 对证券上市公司的管理 B. 对证券交易行为的管理 C. 对场内交易的证券商的管理
84多选题84 / 200
参加场外交易的证券商包括______ （ ）
查看答案
B. 会员证券商 C. 非会员证券商 D. 证券承销商 E. 专门买卖政府债券地方政府债券及地方公共团体债券的证券商
85多选题85 / 200
场外交易市场主要的交易对象包括______ （ ）
查看答案
A. 债券 C. 投资基金股份
86多选题86 / 200
场外自营买卖是指证券经营机构通过______方式进行的证券交易 （ ）
查看答案
C. 柜台交易 D. 直接洽谈成交
87多选题87 / 200
信用评级机构就是专门负责______的信用进行等级评定的机构 （ ）
查看答案
C. 金融机构 D. 证券
88多选题88 / 200
现代企业制度的最主要特征是______制度 （ ）
查看答案
B. 法人财产 C. 有限责任
89多选题89 / 200
债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有______ （ ）
查看答案
A. 投资者接受程度 B. 债券信用级别 C. 利息支付方式和计息方式 E. 证券主管部门的管理和指导
90多选题90 / 200
债券风险主要有______ （ ）
查看答案
B. 市场价格波动风险 C. 信用风险
91多选题91 / 200
证券发行市场主要由______组成 （ ）
查看答案
C. 发行人 D. 投资者 E. 中介机构
92多选题92 / 200
对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是______ （ ）
查看答案
B. 不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C. 不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D. 不从事法律行政法规禁止的其他行为
93多选题93 / 200
债券资本损益主要由债券的______的比较关系决定 （ ）
查看答案
B. 买入价格 C. 现价
94多选题94 / 200
证券交易规则上，证券公司不得从事向客户______证券交易活动 （ ）
查看答案
B. 融资 C. 融券
95多选题95 / 200
我国发展证券市场的指导方针是______ （ ）
查看答案
B. 法制 C. 监管 D. 自律 E. 规范
96多选题96 / 200
上市公司信息披露的定期报告包括______ （ ）
查看答案
A. 年度报告 B. 中期报告
97多选题97 / 200
评价信息披露水平的标准包括______ （ ）
查看答案
A. 及时 B. 有效 C. 充分
98多选题98 / 200
就世界而言，对证券商资格的认定有______ （ ）
查看答案
A. 特许制 B. 登记制
99多选题99 / 200
证券市场是一个高风险的市场，证券业从业人员的工作涉及到_____（ ）
查看答案
A. 国家利益 C. 团体利益 D. 投资者个人利益
100多选题100 / 200
下列______属于证券从业人员职业道德规范的 （ ）
查看答案
B. 正直诚信 C. 勤免尽责 D. 廉洁保密 E. 自律守法
101多选题101 / 200
证券业从业人员的保证性行为主要有______ （ ）
查看答案
A. 积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业营誉 B. 努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率 C. 遵守国家法律和有关证券业务的各项制度 D. 文明经营礼貌服务，保证证券交易中的公开公平公正 E. 热爱本职工作，准确招待客户指令，为客户保密
102多选题102 / 200
影响有价证券行市的因素很多，但主要因素则是______ （ ）
查看答案
A. 预期利息收入 B. 市场利率
103多选题103 / 200
从一般意义上来说，证券是______ （ ）
查看答案
C. 证明或设定权利的书面凭证 D. 表明持有人拥有某种特定权益 E. 证明曾经发生过的行为
104多选题104 / 200
凭证证券______ （ ）
查看答案
C. 本身不能使持有人取得收入 D. 又称无价证券
105多选题105 / 200
证券的票面要素主要有______ （ ）
查看答案
A. 持有人 B. 标的物 C. 标的物的价值 D. 权利
106多选题106 / 200
广义的有价证券包括______ （ ）
查看答案
A. 商品证券 B. 货币证券 C. 资本证券
107多选题107 / 200
有价证券______ （ ）
查看答案
B. 代表着一定量的财产权利 C. 持有人可凭该证券直接取得一定收入 D. 可以在证券市场上买卖和流通 E. 客观上具有了交易价格
108多选题108 / 200
下列属于货币证券的有______ （ ）
查看答案
B. 商业汇票 D. 银行支票
109多选题109 / 200
有价证券按经济特征和法律特征划分可以有______ （ ）
查看答案
A. 产权性 C. 流通性 D. 收益性 E. 风险性
110多选题110 / 200
证券的流通性是通过______实现的 （ ）
查看答案
B. 承兑 D. 贴现 E. 交易
111多选题111 / 200
按交易组织形式不同,证券市场可分为______市场 （ ）
查看答案
B. 交易所 C. 柜台交易
112多选题112 / 200
全球经济一体化引导了证券市场的国际化，具体体现为______ （ ）
查看答案
C. 跨国上市 D. 跨国交易 E. 筹资的国际化
113多选题113 / 200
证券经营机构包括______ （ ）
查看答案
A. 证券承销商 B. 证券经纪商
114多选题114 / 200
证券市场的基本经济功能包括______ （ ）
查看答案
B. 筹资 C. 定价 D. 配置
115多选题115 / 200
根据股票的定义，股票的基本要素是______ （ ）
查看答案
A. 发行主体 C. 股份 D. 持有人
116多选题116 / 200
我国《公司法》规定，股票采用的形式有______ （ ）
查看答案
A. 纸面形式 D. 国务院证券管理部门规定的其他形式
117多选题117 / 200
股份有限公司的设立须依照______等法律法规 （ ）
查看答案
C. 公司法 D. 公司登记管理条例
118多选题118 / 200
普通股票股东享有的权利主要有______ （ ）
查看答案
A. 公司重大决策的参与权 B. 公司盈余和剩余资产分配权 C. 选择管理者 D. 其他权利
119多选题119 / 200
普通股股东的义务是______ （ ）
查看答案
B. 遵守公司章程 C. 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金 D. 除法律法规规定的情形外不得退股 E. 法律行政法规及公司章程应当承担的其他义务
120多选题120 / 200
优先股票的特征是______ （ ）
查看答案
A. 股息率固定 B. 股息分派优先 C. 剩余资产分配优先 D. 一般无表决权
121判断题121 / 200
证券按其性质不同，可分为无价证券和有价证券 （ ）
查看答案
A. 正确
122判断题122 / 200
商业汇票属于货币证券 （ ）
查看答案
A. 正确
123判断题123 / 200
证券市场的基本结构为一级市场和二级市场 （ ）
查看答案
B. 错误
124判断题124 / 200
美国第一个证券交易所是在费城成立的 （ ）
查看答案
A. 正确
125判断题125 / 200
股票在会计上也称为流动资产 （ ）
查看答案
A. 正确
126判断题126 / 200
认购不记名股票必须一次性缴纳足额股款。 （ ）
查看答案
A. 正确
127判断题127 / 200
普通股东不能退股 （ ）
查看答案
B. 错误
128判断题128 / 200
优先股股票的股息率不受公司经营关况和盈利水平的影响。 （ ）
查看答案
A. 正确
129判断题129 / 200
优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股 （ ）
查看答案
B. 错误
130判断题130 / 200
法人股可以是上市流通的股份 （ ）
查看答案
B. 错误
131判断题131 / 200
我国境内上市的外资股以外币表明面值，以外币认购流通 （ ）
查看答案
B. 错误
132判断题132 / 200
债券的票面上必须标明债券的发行人和持有人。 （ ）
查看答案
B. 错误
133判断题133 / 200
债券发行后,市场利率出现下降趋势时,公司不准进行金额偿还 （ ）
查看答案
B. 错误
134判断题134 / 200
发行不动产抵押公司债的标的物可以分次抵押，在偿还时需要按照抵押顺序依次偿还 （ ）
查看答案
A. 正确
135判断题135 / 200
我国的重点企业债券从1987年开始由中国建设银行代理发行，目的在于调整投资结构，满足国家重点建设需要 （ ）
查看答案
A. 正确
136判断题136 / 200
西方债券发行注册制度的核心是实质管理原则 （ ）
查看答案
B. 错误
137判断题137 / 200
欧洲债券市场只能在欧洲范围内发行债券。 （ ）
查看答案
B. 错误
138判断题138 / 200
日本的投资基金大部分都必须上市参加交易 （ ）
查看答案
B. 错误
139判断题139 / 200
公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程运作 （ ）
查看答案
B. 错误
140判断题140 / 200
基金管理费通常基金净产值逐月计算逐月提取 （ ）
查看答案
B. 错误
141判断题141 / 200
基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬,其数额从基金资产中提取。（ ）
查看答案
A. 正确
142判断题142 / 200
在估算基金资产净值时，基金拥有的上市股票和债券在规定的计算日没有收盘价的，可以提交独立中介机构进行估算 （ ）
查看答案
B. 错误
143判断题143 / 200
基金托管人不必保管基金管理人的会计帐册 （ ）
查看答案
B. 错误
144判断题144 / 200
利率期货是金融期货中最早出现和产生的金融期货品种 （ ）
查看答案
B. 错误
145判断题145 / 200
商业性汇率风险是在国际贸易中因为汇率变动而遭受的风险 （ ）
查看答案
A. 正确
146判断题146 / 200
利率期货的标的物是利率可以变动的相关金融商品，通常以债券为主（ ）
查看答案
B. 错误
147判断题147 / 200
最早的利率期货交易出现在纽约证券交易所 （ ）
查看答案
B. 错误
148判断题148 / 200
多头套期保值办法是投资者先在期货市场买进期货的交易方式 （ ）
查看答案
A. 正确
149判断题149 / 200
金融期权的标的物可以是金融商品，也可以是金融期货合约 （ ）
查看答案
A. 正确
150判断题150 / 200
美式期权可以在到期日后执行 （ ）
查看答案
B. 错误
151判断题151 / 200
股票指数期权可以通过实物交割来结算 （ ）
查看答案
B. 错误
152判断题152 / 200
利率期权的标的物往往是一定面额的利率工具 （ ）
查看答案
A. 正确
153判断题153 / 200
货币期权是以一国的本币为标的物的期货合约 （ ）
查看答案
B. 错误
154判断题154 / 200
金融期货和金融期权的交易双方都需要缴纳履约保证金 （ ）
查看答案
B. 错误
155判断题155 / 200
美国存托凭证与全球存托凭证都是以美元为标价，以美元支付，可以通过与欧洲清算系统连网的美国存券信托公司进行无纸化的帐户交割 （ ）
查看答案
A. 正确
156判断题156 / 200
美国存托凭证的存券银行和托管银行都在美国市场上 （ ）
查看答案
B. 错误
157判断题157 / 200
存券银行负责ADR的保管和清算 （ ）
查看答案
B. 错误
158判断题158 / 200
认股权证可以脱离证券发行 （ ）
查看答案
A. 正确
159判断题159 / 200
证券市场按照组织形式可以分为发行市场和流通市场 （ ）
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B. 错误
160判断题160 / 200
证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行 （ ）
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B. 错误
161判断题161 / 200
我国证券交易所是一个提供集中竞价交易的场所 （ ）
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A. 正确
162判断题162 / 200
理事会可以根据需要决定是否设置专门委员会 （ ）
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A. 正确
163判断题163 / 200
证券交易所可以对上市公司、证券商和市场交易行为进行监督管理（ ）
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A. 正确
164判断题164 / 200
股份有限公司申请股票上市交易,必须报经证券交易所核准。 （ ）
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A. 正确
165判断题165 / 200
场外市场交易的证券都不满足在证券交易所上市的标准 （ ）
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B. 错误
166判断题166 / 200
在计算深圳证券交易所综合指数时，若某一股票暂停买卖，计算指数时将以最近的收盘价为基础，按发行量为权数进行计算 （ ）
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B. 错误
167判断题167 / 200
日经股价指数采用了道琼斯股价指数方法 （ ）
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A. 正确
168判断题168 / 200
上市公司从税后净利润中偿还债务 （ ）
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B. 错误
169判断题169 / 200
上市公司可以一并提取法定公积金和任意盈余公积金 （ ）
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B. 错误
170判断题170 / 200
上市公司现金股息的分配主要取决于公司的财务状况和长远发展，而无须考虑股东的现实投资收益 （ ）
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B. 错误
171判断题171 / 200
建业股息来自公司的股本，是一种违规行为 （ ）
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B. 错误
172判断题172 / 200
股票投资的资本收益来自股票的买入价大于卖出价，资本损失则因为股票的卖出价大于买入价 ( )
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B. 错误
173判断题173 / 200
股票持有期收益率既要考虑买卖差价，还要考虑持有期的股息收入 （ ）
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A. 正确
174判断题174 / 200
经济过热或紧的宏观调控政策,会导至股价全面回落而产生较大的风险。（ ）
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A. 正确
175判断题175 / 200
利率风险是债券面临的主要风险 （ ）
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A. 正确
176判断题176 / 200
投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。 （ ）
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A. 正确
177判断题177 / 200
证券公司在我国和日本都称为证券公司 （ ）
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A. 正确
178判断题178 / 200
证券公司的主要业务是发行证券、代理买卖证券、自营、咨询、资产管理以及其他业务等 （ ）
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B. 错误
179判断题179 / 200
经纪类证券公司可以经营经纪业务和自营业务以及咨询业务 （ ）
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B. 错误
180判断题180 / 200
经纪类证券公司只能经营经纪类业务 （ ）
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A. 正确
181判断题181 / 200
全额包销过程中,承销机构与证券发行人之间关系是委托代理关系。（ ）
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B. 错误
182判断题182 / 200
承销双方在证券的承销协议中可以不必载明承销方式。 （ ）
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B. 错误
183判断题183 / 200
证券公司的管理内容从业务流程来看，包括各项业务管理、财务管理、技术管理、行政管理以及风险管理等 ( )
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B. 错误
184判断题184 / 200
在发行审核制度改革后，承销业务管理的核心是规范业务流程，控制承销风险 （ ）
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A. 正确
185判断题185 / 200
我国《证券法》出台之后,经纪业务和自营业务分开办理,不得混合操作。（ ）
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A. 正确
186判断题186 / 200
证券登记结算机构以营利为目的的法人机构。 （ ）
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B. 错误
187判断题187 / 200
证券登记结算公司的职能是中央登记、中央存管和中央结算 （ ）
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A. 正确
188判断题188 / 200
专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的法人，称为中央登记结算公司 （ ）
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A. 正确
189判断题189 / 200
资产评估的结果是确定交易价格的关键。 （ ）
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A. 正确
190判断题190 / 200
证券投资咨询公司的从业人员可以接受委托人的委托，代理证券买卖（ ）
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B. 错误
191判断题191 / 200
证券投资咨询机构从业人员可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担投资损失 （ ）
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B. 错误
192判断题192 / 200
证券律师事务所提取的职业责任风险准备金的比例为业务收入的10%（ ）
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B. 错误
193判断题193 / 200
设立股份有限公司的发起人无限制，但发起人总数的半数以上在中国境内有住所。 （ ）
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B. 错误
194判断题194 / 200
国有企业改建为股份公司必须以募集方式设立。 （ ）
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A. 正确
195判断题195 / 200
除企业外，任何单位和个人不得发行企业债券。 （ ）
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A. 正确
196判断题196 / 200
公司向境外投资人募集股份的股票可以在境外上市。 （ ）
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A. 正确
197判断题197 / 200
公司增资发行境外上市外资股与前一次发行股份的间隔期间，不得少于12个月。 （ ）
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B. 错误
198判断题198 / 200
证券市场监管的核心是保证证券市场的健康发展。 （ ）
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B. 错误
199判断题199 / 200
证券经营机构高级管理人员不得在各级党政机关任职，但可以兼任其他企事业单位的高级管理人员 （ ）
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B. 错误
200判断题200 / 200
证券业从业人员利用职务便利参与证券买卖活动的行为属于禁止性行为（ ）
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B. 错误