1填空题1 / 200
以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 ------。
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B. 虚拟资本
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2007年证券市场基础知识模拟试题（二）
200 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 200
按 ----- ，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
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C. 交易对象的期限
3填空题3 / 200
在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是------的买卖。
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C. 商业票据
4填空题4 / 200
美国的证券市场是从买卖------开始的。
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C. 政府债券
5填空题5 / 200
1952年中国最后被关闭的证券交易所是------。
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A. 天津证券交易所
6填空题6 / 200
在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是------。
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A. 定向募集
7填空题7 / 200
1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过------元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。
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C. 4亿
8填空题8 / 200
在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面------是间接融资的金融机构。
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C. 商业银行
9填空题9 / 200
股票从性质上看，是一种------证券。
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C. 综合权利证券
10填空题10 / 200
记名股票必须置备股东名册，其中------不是股东名册的必备事项。
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D. 各股东可以卖出股票的日期
11填空题11 / 200
股票有多种价值，投资者平时较为关心的是------。
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D. 内在价值
12填空题12 / 200
股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为---------。
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B. 普通股票与优先股票
13填空题13 / 200
股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按----利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。
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A. 当前的市场利率
14填空题14 / 200
我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照-------顺序分配。
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C. 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利
15填空题15 / 200
证券交易价格是通过------来确定的。
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B. 证券供需双方共同作用
16填空题16 / 200
1999年11月，国务院颁布------。
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C. 《证券投资基金管理暂行办法》
17填空题17 / 200
有价证券的正常交易起着自发地分配--------的作用。
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D. 货币资产
18填空题18 / 200
证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是--------。
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C. 生产经营过程中的资产增殖
19填空题19 / 200
证券交易价格是通过--------得以确定的。
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C. 证券供求双方共同作用
20填空题20 / 200
当公司的股价低于--------时，股东最好的选择的解散公司。
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C. 清算价值
21填空题21 / 200
债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。
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A. 券面形式
22填空题22 / 200
在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫-------。
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C. 贴现债券
23填空题23 / 200
债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为--------。
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A. 固定利率债券与可变利率债券
24填空题24 / 200
浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是---------。
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A. 高于市场利率
25填空题25 / 200
证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是------。
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D. 期货
26填空题26 / 200
目前，能在上海证交所进行交易的债券是--------。
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C. 记帐式债券
27填空题27 / 200
公债最初仅仅是政府------的手段。
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C. 弥补赤字
28填空题28 / 200
我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于--------。
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A. 建设国债
29填空题29 / 200
依照不同的发行本位，国债可以分为---------。
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B. 实物国债与货币国债
30填空题30 / 200
我国在50年代发行的国债有---------。
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D. 国家经济建设公债
31填空题31 / 200
我国国库券转让市场的全面放开是在------年。
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D. 1990
32填空题32 / 200
国家建设债券发行过-------次。
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A. 1
33填空题33 / 200
我国发行国际债券始于20世纪------年代初期。
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C. 80
34填空题34 / 200
下列基金中，一般而言------的年管理费用率最低。
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D. 货币基金
35填空题35 / 200
与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是-------。
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B. 收益公司债
36填空题36 / 200
企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中------不是其期限。
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D. 1年
37填空题37 / 200
债券年利息收入与债券面额之比率称为------。
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A. 票面收益率
38填空题38 / 200
股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是------的需要而产生的。
查看答案
A. 系统性风险
39填空题39 / 200
某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4 元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为------
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B. 0.30元
40填空题40 / 200
编制股票价格指数的四个步骤依次为--------。
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C. 选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化
41填空题41 / 200
一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为------。
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C. 地方政府债券、金融债券、公司债券
42填空题42 / 200
向社会公开发行的证券票面总值超过人民币------元的，应当由承销团承销。
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A. 五千万
43填空题43 / 200
持有一个股份有限公司已发行的股份-----的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。
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B. 百分之五
44填空题44 / 200
设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币------元。
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D. 五亿
45填空题45 / 200
经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币------元。
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A. 五千万
46填空题46 / 200
证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由------承担责任。
查看答案
C. 所属证券公司
47填空题47 / 200
因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取------的措施。
查看答案
A. 技术性停牌
48填空题48 / 200
临时停市------。
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D. 由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构
49填空题49 / 200
证券业协会的章程由---------制定。
查看答案
A. 会员大会
50填空题50 / 200
专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务-----年以上的经验。
查看答案
B. 2
51填空题51 / 200
根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立----。
查看答案
D. 风险基金
52填空题52 / 200
根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的----。
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A. 10%
53填空题53 / 200
上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过—-----批准。
查看答案
C. 股东大会
54填空题54 / 200
贴现债券通常在票面上------，是一种折价发行的债券。
查看答案
A. 不规定利率
55填空题55 / 200
债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。
查看答案
C. 券面形式
56填空题56 / 200
公司不以其任何资产作担保而发行的债券是------。
查看答案
C. 信用债券
57填空题57 / 200
公司申请其股票上市应有____记录。
查看答案
A. 最近3年连续盈利
58填空题58 / 200
扬基债券的面值的货币单位为-----。
查看答案
A. 美元
59填空题59 / 200
对公司增加或减少注册资本，应由-----作出决议。
查看答案
B. 股东大会
60填空题60 / 200
申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于------人民币。
查看答案
B. 30万
61填空题61 / 200
公司应当在每个会计年度的前6个月结束后-----日内编制完成中期报告。
查看答案
C. 60
62填空题62 / 200
我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其60%的净资产 投资于股票，它至少要购买-----家上市公司的股票。
查看答案
C. 6家
63填空题63 / 200
根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于--------人。
查看答案
A. 1000
64填空题64 / 200
根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于-----的行为。
查看答案
C. 欺诈客户
65填空题65 / 200
期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对------的补偿。
查看答案
A. 信用风险
66填空题66 / 200
下列关于证券登记结算公司说法错误的是------。
查看答案
B. 以营利为目的
67填空题67 / 200
对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为------。
查看答案
D. 司法部和中国证监会
68填空题68 / 200
根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由-----推荐并向中国证监会申报。
查看答案
C. 主承销商
69填空题69 / 200
下列行为方式不属于操纵市场的为------。
查看答案
C. 内幕交易
70填空题70 / 200
根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权-------。
查看答案
D. 对公司增发新股作出决定
71多选题71 / 200
一般来说，证券的票面要素有------。
查看答案
A. 标的物 B. 持有人 C. 权利
72多选题72 / 200
有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是------凭证。
查看答案
A. 所有权凭证 D. 债券凭证
73多选题73 / 200
有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括------。
查看答案
A. 商品证券 B. 货币证券 C. 资本证券
74多选题74 / 200
货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有------两大类。
查看答案
C. 商业证券 D. 银行证券
75多选题75 / 200
有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下------基本特征。
查看答案
A. 产权性 B. 收入性 C. 流通性 D. 风险性
76多选题76 / 200
证券具有收益性，有价证券的收益表现为------。
查看答案
A. 利息收入 B. 红利收入 C. 买卖证券的差额
77多选题77 / 200
证券市场的纵向结构关系是由------构成的。
查看答案
A. 一级市场 C. 二级市场
78多选题78 / 200
按交易的期限，我们可以把金融市场分为------。
查看答案
A. 货币市场 D. 资本市场
79多选题79 / 200
按照交易的性质，金融市场可以分为------。
查看答案
A. 发行市场 D. 流通市场
80多选题80 / 200
货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中------是货币市场工具。
查看答案
A. CDs C. 国库券 D. 商业票据
81多选题81 / 200
金融市场的组成由主体、客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面------是金融市场主体。
查看答案
B. 银行 C. 非银行金融机构
82多选题82 / 200
在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现 -------几大趋势。
查看答案
A. 金融创新进一步深化 B. 发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展 C. 证券交易所的合并与上市 D. 证券市场的网络化发展趋势
83多选题83 / 200
二战之前，证券品种一般仅有------；二战之后，证券品种不断创新，主要有：浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。
查看答案
A. 股票 B. 公司债券 C. 政府债券
84多选题84 / 200
我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的-----。
查看答案
C. 上海股份公所 D. 上海众业公所
85多选题85 / 200
1999年9月8日，中国证监会下发通知，明确------这三类企业可以进入证券市场进行投资。
查看答案
A. 上市公司 B. 国有控股公司 D. 国有企业
86多选题86 / 200
在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有 ------。
查看答案
A. 《股票发行与交易管理暂行规定》 B. 《证券法》 D. 《公司法》
87多选题87 / 200
在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有 ------。
查看答案
A. 价格平衡作用 B. 增强流动性 C. 有助于分散价格变动风险
88多选题88 / 200
在证券市场上，机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向各不相同，但一般具有-------的特点。
查看答案
A. 资金量大 B. 注重投资的安全性 C. 对市场影响大 D. 收集和分析信息的能力强
89多选题89 / 200
证券市场上的自律性组织包括------。
查看答案
B. 证券交易所 C. 证券业协会
90多选题90 / 200
在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有------。
查看答案
A. 代理证券发行 B. 代理证券买卖 C. 自营性买卖 D. 其他咨询业务
91多选题91 / 200
资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下面-------是直接融通的工具。
查看答案
A. 股票 D. 公司债券
92多选题92 / 200
金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下面-------是货币市场。
查看答案
A. 回购协议市场 B. 商业票据市场
93多选题93 / 200
证券市场的基本功能有------。
查看答案
A. 筹资功能 B. 资本定价 C. 资本配置
94多选题94 / 200
我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有-------。
查看答案
A. 公司名称 B. 公司登记成立的日期 C. 股票种类 D. 股票的编号
95多选题95 / 200
股票具有以下------几个特征。
查看答案
A. 收益性 B. 风险性 C. 流动性 D. 波动性
96多选题96 / 200
普通股票有------基本特征。
查看答案
A. 比其他股票更基本、更重要的股票 B. 是最标准的股票 C. 风险最大的股票
97多选题97 / 200
优先股票根据不同的条件，可以分为-------。
查看答案
A. 累积优先股票与非累积优先股票 B. 参与优先股票与非参与优先股票 C. 可转换优先股票与不可转换优先股票 D. 可调整优先股票与固定优先股票
98多选题98 / 200
我国现在的股票按投资主体来分，可以分为------不同的类型。
查看答案
A. 国家股 B. 法人股 C. 社会公众股 D. 外资股
99多选题99 / 200
债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道------。
查看答案
A. 发行人是借入资金的经济主体 B. 投资者是出借资金的经济主体 C. 发行人需要在一定时期还本付息 D. 反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
100多选题100 / 200
债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素有------。
查看答案
A. 票面价值 B. 偿还期限 C. 利率 D. 债券发行者的名称
101多选题101 / 200
未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为-------。
查看答案
A. 非挂牌证券 B. 非上市证券 C. 场外证券
102多选题102 / 200
我国《公司法》规定，股票采用的形式有-------。
查看答案
A. 纸面形式 D. 国务院证券管理部门规定的其他形式
103多选题103 / 200
金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有------。
查看答案
B. 交易目的不同 C. 结算方式不同 D. 交易对象不同
104多选题104 / 200
可以在市场上流通转让的债券是--------。
查看答案
A. 实物债券 C. 记帐式债券
105多选题105 / 200
债券宽限期过之后，发行人可以自由确定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为-------。
查看答案
B. 任意偿还 D. 随时偿还
106多选题106 / 200
债券与股票不相同的地方表现在--------。
查看答案
A. 两者的权利不一样 B. 两者的目的不一样 C. 两者的期限不一样 D. 两者的收益率不一样
107多选题107 / 200
根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为-------。
查看答案
A. 赤字国债 B. 建设国债 C. 战争国债 D. 特种国债
108多选题108 / 200
我国在50年代发行的国债有--------。
查看答案
A. 国家经济建设公债 C. 人民胜利折实公债
109多选题109 / 200
发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有------的特点。
查看答案
A. 专用性 B. 集中性 C. 高利性 D. 流动性
110多选题110 / 200
我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。我国企业债券的种类有--------。
查看答案
A. 重点企业债券 B. 地方企业债券 C. 企业短期融资券 D. 住宅建设债券
111多选题111 / 200
企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中-----是其期限。
查看答案
A. 3个月 B. 6个月 C. 9个月
112多选题112 / 200
国际债券同国内债券相比具有------的特点。
查看答案
A. 资金来源广 B. 发行规模大 C. 存在汇率风险 D. 有国家主权保障
113多选题113 / 200
金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在--------。
查看答案
B. 金融期货种类的发展 C. 金融期货市场的发展 D. 金融期货交易规模的发展
114多选题114 / 200
可转换证券主要分为--------。
查看答案
B. 可转换优先股 D. 可转换公司债
115多选题115 / 200
下列因素中，与认股权证价值成正比例的有-------。
查看答案
A. 普通股的市价 B. 剩余有效期限 C. 换股比例
116多选题116 / 200
公司发行优先认股权的目的为----------。
查看答案
A. 不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利 B. 因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿 C. 增加新发行股票对股东的吸引力
117多选题117 / 200
备兑凭证的作用------。
查看答案
A. 增加股票的流动性 B. 创造新的投资机会
118多选题118 / 200
根据市场的功能划分，证券市场可分为---------。
查看答案
A. 证券发行市场 D. 证券交易市场
119多选题119 / 200
证券发行市场由----------组成。
查看答案
A. 证券发行人 C. 证券投资者 D. 证券中介机构
120多选题120 / 200
证券发行市场的基本功能----------。
查看答案
A. 为资金需求者提供筹措资金的渠道 B. 为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化 C. 形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
121多选题121 / 200
证券公司的功能--------。
查看答案
A. 媒介资金供需 B. 构造证券市场 C. 优化资源配置 D. 促进产业集中
122多选题122 / 200
大体上，目前国内证券公司基本实行--------管理方式。
查看答案
A. 总部式 B. 分公司式 D. 结合式
123多选题123 / 200
证券登记结算公司的职能为---------。
查看答案
A. 中央登记 B. 中央存管 D. 中央结算
124多选题124 / 200
证券投资咨询公司的业务范围一般包括-------。
查看答案
A. 接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务 B. 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 C. 通过电话、电脑网络等设备提供证券投资咨询服务 D. 在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告
125多选题125 / 200
证券市场 监管的原则为-------。
查看答案
A. 依法管理原则 B. 保护投资者利益原则 C. “三公”原则 D. 监督和自律相结合的原则
126多选题126 / 200
加强证券市场监管的意义有--------。
查看答案
A. 是保障广大投资者权益的需要 B. 是维护市场良好秩序的需要 C. 是发展和完善证券市场体系的需要 D. 是提高证券市场效率的需要
127多选题127 / 200
国际证监会公布的监管目标为---------。
查看答案
A. 保护投资者 B. 透明和信息公开 C. 降低系统风险
128多选题128 / 200
证券市场监管的手段--------。
查看答案
A. 法律手段 B. 经济手段 D. 行政手段
129多选题129 / 200
在我国证券市场上自律性管理机构主要有-------。
查看答案
B. 证券交易所 C. 证券业协会
130多选题130 / 200
根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括-------。
查看答案
A. 对证券交易活动的管理 B. 对会员的管理 C. 对上市公司的管理
131判断题131 / 200
有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。
查看答案
A. 正确
132判断题132 / 200
如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。
查看答案
B. 错误
133判断题133 / 200
在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。
查看答案
B. 错误
134判断题134 / 200
资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。
查看答案
A. 正确
135判断题135 / 200
由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。
查看答案
B. 错误
136判断题136 / 200
一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。
查看答案
B. 错误
137判断题137 / 200
1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。
查看答案
A. 正确
138判断题138 / 200
股票的现值就是股票当前收益的未来价值。
查看答案
B. 错误
139判断题139 / 200
《中华人民共和国公司法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。
查看答案
B. 错误
140判断题140 / 200
证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。
查看答案
B. 错误
141判断题141 / 200
在我国，证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。
查看答案
A. 正确
142判断题142 / 200
我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。
查看答案
B. 错误
143判断题143 / 200
资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。
查看答案
B. 错误
144判断题144 / 200
证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。
查看答案
B. 错误
145判断题145 / 200
当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升 。
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A. 正确
146判断题146 / 200
任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。
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A. 正确
147判断题147 / 200
有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有价证券一方面表明拥有一定价值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。
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A. 正确
148判断题148 / 200
债券是有期投资，股票是无期投资。
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A. 正确
149判断题149 / 200
要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。
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A. 正确
150判断题150 / 200
物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。
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A. 正确
151判断题151 / 200
一般来说，股东应在认购是一次缴足股款，但基于记名股东与股份公司之间的特定关系，有些国家也规定允许记名股东可不在认购股票时一次缴足股款。
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A. 正确
152判断题152 / 200
有面额股票比无面额股票更易于股票分割。
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B. 错误
153判断题153 / 200
契约型基金应当设有董事会。
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B. 错误
154判断题154 / 200
我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。
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B. 错误
155判断题155 / 200
在确定债券的偿还期时必须考虑债券市场的发育程度，发育程度越低，就不应该发行长期债券。
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A. 正确
156判断题156 / 200
债券的票面要素有票面价值、偿还期限、利率、债券发行者名称四个因素，他们必须在实际的债券上印制出来。
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B. 错误
157判断题157 / 200
在我国目前，政府债券的发行者一定是中央政府，而不能是地方政府。
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A. 正确
158判断题158 / 200
在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。
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A. 正确
159判断题159 / 200
我国的实物债券记名可以挂失，同时可以上市流通。
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B. 错误
160判断题160 / 200
公债是指国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
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A. 正确
161判断题161 / 200
在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。
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B. 错误
162判断题162 / 200
我国向个人发行的国库券利率基本上根据银行利率制定，一般比同期存款利率高1~2个百分点。
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A. 正确
163判断题163 / 200
在我国，地方企业债券是由工商企业在本地区公开发行的债券，它的期限一般也属于中期性质，利率略高于同期银行储蓄存款利率，发行对象主要为个人，不记复利。
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A. 正确
164判断题164 / 200
债券的发行制度有核准制与注册制，核准制的核心是公开原则，注册制的核心是实质管理原则。
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B. 错误
165判断题165 / 200
欧洲债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。
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B. 错误
166判断题166 / 200
证券投资基金同股票、债券一样，筹集的资金都是投向实业。
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B. 错误
167判断题167 / 200
认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。
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B. 错误
168判断题168 / 200
证券公司的工作人员必须具有证券从业人员资格。
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B. 错误
169判断题169 / 200
欧洲债券是指发行地在欧洲的外国债券。
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B. 错误
170判断题170 / 200
证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定。
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B. 错误
171判断题171 / 200
公司盈利越多，其发放的股息也一定越多。
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B. 错误
172判断题172 / 200
在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。
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A. 正确
173判断题173 / 200
金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。
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B. 错误
174判断题174 / 200
在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格来的高。
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B. 错误
175判断题175 / 200
一般而言价格波动越大，期权的价格就越高。
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A. 正确
176判断题176 / 200
当公司股票的价格上升时，该公司所发的可转换债券的价格往往也上升。
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A. 正确
177判断题177 / 200
认股权证的内在价值与换股比例成反比。
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B. 错误
178判断题178 / 200
备兑凭证是期权的一种。
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A. 正确
179判断题179 / 200
公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加投资资金。
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B. 错误
180判断题180 / 200
认股权证不具有投机价值。
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B. 错误
181判断题181 / 200
认股权证的价值和剩余有效期间成正比。
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A. 正确
182判断题182 / 200
理事会是会员制证券交易所的最高权利机构。
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B. 错误
183判断题183 / 200
开放式投资基金的收益凭证主要在场外交易市场交易。
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A. 正确
184判断题184 / 200
场外交易市场实行竞价交易方式。
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B. 错误
185判断题185 / 200
股票股息实际上是当年留存收益的资本化。
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A. 正确
186判断题186 / 200
风险就是指未来收益的不确定性。
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A. 正确
187判断题187 / 200
承担的风险越大，获得的收益也就一定越高。
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B. 错误
188判断题188 / 200
股份公司是否发放股息由公司总经理决定。
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B. 错误
189判断题189 / 200
上证分类指数以1993年5月1日为基期。
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A. 正确
190判断题190 / 200
上证综合指数的权数是股票成交量。
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B. 错误
191判断题191 / 200
计算期加权股价指数又称派氏加权指数。
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A. 正确
192判断题192 / 200
证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务2年以上的经验。
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A. 正确
193判断题193 / 200
从事证券法律业务的律师事务所必须有5名以上取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。
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B. 错误
194判断题194 / 200
注册会计师事务所在执行证券期货相关业务时接受财政部和中国证监会的监管。
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A. 正确
195判断题195 / 200
信用评级机构是政府的一个事业单位。
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B. 错误
196判断题196 / 200
股份有限公司设监事会，其成员不得少于5人。
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B. 错误
197判断题197 / 200
中国证券业协会采取会员制的组织形式。
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A. 正确
198判断题198 / 200
取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。
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A. 正确
199判断题199 / 200
证券业从业人员不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。
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A. 正确
200判断题200 / 200
证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。
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A. 正确