1单选题1 / 120
证券的法律特征是指______
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D. 反映的是某种法律行为的结果
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2008年证券资格考试基础知识模拟试题（二）
120 题含答案证券基础知识
2单选题2 / 120
一般情况下，虚拟资本的价格总额总是______实际资本额
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A. 大于
3单选题3 / 120
提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种______
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B. 商品证券
4单选题4 / 120
狭义的证券就指______
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C. 资本证券
5单选题5 / 120
证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬此收益的最终源泉是______
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C. 生产经营过程中的资产增值
6单选题6 / 120
证券的风险性来源于______
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D. 未来状况的不确定性
7单选题7 / 120
世界上第一家股票交易所在______成立
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B. 阿姆斯特丹
8单选题8 / 120
中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是______
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A. 北平证券交易所
9单选题9 / 120
______，国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》
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B. 1993年4月22日
10单选题10 / 120
证券登记结算公司性质上属于______
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A. 证券服务机构
11单选题11 / 120
证券业协会和证券交易所属于______
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C. 自律性组织
12单选题12 / 120
以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为______市场
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B. 间接融资
13单选题13 / 120
资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了______
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B. 证券市场和中长期信货市场
14单选题14 / 120
证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有：______
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A. 筹资、定价、资本配置
15单选题15 / 120
证券交易价格是通过______得以确定的
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C. 证券供求双方共同作用
16单选题16 / 120
记名股票与不记名股票的差别在于______
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D. 记载方式
17单选题17 / 120
在股票票面上标明的金额，是股票的______
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A. 票面价值
18单选题18 / 120
股票的清算价值，是指公司经过清算后，每股所代表的______价值
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B. 实际
19单选题19 / 120
股票实质上代表了股东对股份公司的______
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D. 所有权
20单选题20 / 120
优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为______
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B. 累积优先股
21单选题21 / 120
债券根据发行______分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券
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D. 主体
22单选题22 / 120
政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是______
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D. 特种国债
23单选题23 / 120
金融机构发行金融债券使得其资金来源______
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B. 增加
24单选题24 / 120
国际债券的计价货币通常是______，以便在国际资本市场筹措资金
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B. 国际通用货币
25单选题25 / 120
我国发行国际债券始于20世纪______初期
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C. 80年代
26单选题26 / 120
未知价计算法中的未知价是指______
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B. 当日证券市场上各种金融资产的收盘价
27单选题27 / 120
证券投资基金资产的名义持有人是______
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C. 基金托管人
28单选题28 / 120
货币市场基金是以______为投资对象的投资基金
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A. 货币市场短期证券
29单选题29 / 120
在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的______为准
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B. 收盘价
30单选题30 / 120
按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由______担任
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D. 基金管理公司
31单选题31 / 120
证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由______管理和运作
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C. 基金管理人
32单选题32 / 120
可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是______
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B. 美式期权
33单选题33 / 120
期权交易中的选择权，属于交易中的______
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A. 买方
34单选题34 / 120
率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是______
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C. 国际货币市场
35单选题35 / 120
1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是______
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D. 美国堪萨斯农产品交易所
36单选题36 / 120
存托凭证指在一国证券市场流通的代表______证券的可转让凭证
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B. 外国公司
37单选题37 / 120
可转换证券实际上是一种普通股票的______
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A. 长期看涨期权
38单选题38 / 120
优先认股权实际上是一种普通股票的______
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C. 短期看涨期权
39单选题39 / 120
《证券法》中的证券经营机构主要就是指______
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B. 证券公司
40单选题40 / 120
以下不是证券发行主体的是______
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C. 居民
41单选题41 / 120
以下不是证券交易所会员大会的职权的是______
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D. 审定对会员的接纳
42单选题42 / 120
以下不是证券交易所理事会的职责的是______
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B. 选举和罢免会员理事
43单选题43 / 120
以下哪一个机种不是会员制证券交易所设立的机构______
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B. 董事会
44单选题44 / 120
以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是______
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A. 简单算术股价平均数
45单选题45 / 120
我们平时常说的道一琼斯指数是指它的______
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A. 工业股价平均数
46单选题46 / 120
以货币形式支付的股息，称之为______
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A. 现金股息
47单选题47 / 120
公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为______
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B. 财产股息
48单选题48 / 120
投资者买入股票后得到一定的股息收入，并按一定价格将股票买出，此种情况应计算______
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C. 持有期收益率
49单选题49 / 120
买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是______
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B. 到期收益率
50单选题50 / 120
在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对的补偿______
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B. 购买力风险
51单选题51 / 120
经纪类证券公司只能从事单一的______
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A. 证券经纪业务
52单选题52 / 120
证券公司的性质不应是______
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B. 无限责任公司
53单选题53 / 120
专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为______
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A. 中央登记结算公司
54单选题54 / 120
代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为______
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B. 地方登记结算公司
55单选题55 / 120
信息披露制度是证券市场贯彻______的具体体现
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A. 公开原则
56单选题56 / 120
根据《公司法》的规定，下面哪一项不是股份有限公司董事会行使的职权______
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D. 对公司发行债券作出决议
57单选题57 / 120
根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是______
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C. 董事长
58单选题58 / 120
为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了______
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D. 《证券市场禁入暂行规定》
59单选题59 / 120
中国证券业协会采取______的组织形式
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A. 会员制
60单选题60 / 120
证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达，若要重新成为证券从业人员，需要重新申请______
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C. 18个月18个月
61多选题61 / 120
债券票面的基本要素有______
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A. 票面价值 B. 偿还期限 C. 利率 D. 发行者名称
62多选题62 / 120
债券票面金额定得较小，将会______
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A. 有利于小额投资者购买 B. 发行工作量大 C. 持有者分布面广 D. 印刷费用较高
63多选题63 / 120
根据债券券面形态的不同，债券的分类包括______
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A. 实物债券 C. 凭证式债券 D. 记帐式债券
64多选题64 / 120
从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。这种偿还方式属于______
查看答案
A. 期中偿还 C. 部分偿还 E. 中途偿还
65多选题65 / 120
债券宽限期过后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为______
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B. 任意偿还 D. 随时偿还
66多选题66 / 120
金融债券与银行存款比较，它的特征在于______
查看答案
B. 流运性 C. 集中性 D. 高利性 E. 专用性
67多选题67 / 120
______不属于抵押证券
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A. 信用公司债 C. 收益公司债 D. 保证公司债
68多选题68 / 120
国际债券的发行人主要有______
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A. 各国政府 B. 政府所属机构 C. 银行及其他金融机构 D. 工商企业 E. 国际组织
69多选题69 / 120
投资基金是一种______的集合投资方式
查看答案
B. 利益共享 D. 风险共担
70多选题70 / 120
根据基金单位是否增加或赎回，可分为______
查看答案
A. 开放式 B. 封闭式
71多选题71 / 120
投资基金的特点包括______
查看答案
B. 集合投资 C. 分散风险 E. 专家管理
72多选题72 / 120
货币基金收益与市场利率的关系具体表现为______
查看答案
B. 市场利率上调，基金收益下降 D. 基金收益上升
73多选题73 / 120
基金运作费主要包括______等
查看答案
A. 会计师费 B. 律师费 D. 买卖有价证券的手续费 E. 召开年会费用
74多选题74 / 120
影响封闭式基金单位价格的直接因素有______
查看答案
A. 资产净值 C. 市场供求状况
75多选题75 / 120
金融商品的基本特征是______
查看答案
A. 价格的易变性 C. 耐久性 E. 同质性
76多选题76 / 120
金融期货交易与金融现货交易相比，区别在于______
查看答案
A. 交易对象不同 B. 交易目的不同 D. 结算方式不同
77多选题77 / 120
金融性汇率风险包括______
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A. 债权债务风险 D. 储备风险
78多选题78 / 120
金融期货与金融期权的区别主要表现在______
查看答案
A. 履行保证不同 B. 投资者权利与义务的对称性不同 C. 现金流转不同 D. 标的物不同 E. 盈亏的特点不同
79多选题79 / 120
可转移证券的特点是______
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A. 有事先规定的转移期限 B. 持有者的身份随证券的转移而相应转移 D. 市价变动频繁 E. 可转换成普通股
80多选题80 / 120
认股权证的三要素是______
查看答案
B. 认股期限 C. 认股价格 E. 认股数量
81多选题81 / 120
公司发行优先认股的目的在于______
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A. 不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利 C. 因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一不定的风险补偿 E. 增加新发行股票对股东的吸引力
82多选题82 / 120
备兑凭证的构成要素是______
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A. 发行主体 B. 标的物 C. 发行规模 D. 协议价格
83多选题83 / 120
证券交易所的管理制度包括以下内容______
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A. 对证券上市公司的管理 B. 对证券交易行为的管理 C. 对场内交易的证券商的管理
84多选题84 / 120
参加场外交易的证券商包括______
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B. 会员证券商 C. 非会员证券商 D. 证券承销商 E. 专门买卖政府债券地方政府债券及地方公共团体债券的证券商
85多选题85 / 120
场外交易市场主要的交易对象包括______
查看答案
A. 债券 C. 投资基金股份
86多选题86 / 120
场外自营买卖是指证券经营机构通过______方式进行的证券交易
查看答案
C. 柜台交易 D. 直接洽谈成交
87多选题87 / 120
信用评级机构就是专门负责______的信用进行等级评定的机构
查看答案
C. 金融机构 D. 证券
88多选题88 / 120
现代企业制度的最主要特征是______制度
查看答案
B. 法人财产 C. 有限责任
89多选题89 / 120
债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有______
查看答案
A. 投资者接受程度 B. 债券信用级别 C. 利息支付方式和计息方式 E. 证券主管部门的管理和指导
90多选题90 / 120
债券风险主要有______
查看答案
B. 市场价格波动风险 C. 信用风险
91多选题91 / 120
证券发行市场主要由______组成
查看答案
C. 发行人 D. 投资者 E. 中介机构
92多选题92 / 120
对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是______
查看答案
B. 不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C. 不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D. 不从事法律行政法规禁止的其他行为
93多选题93 / 120
债券资本损益主要由债券的______的比较关系决定
查看答案
B. 买入价格 C. 现价
94多选题94 / 120
证券交易规则上，证券公司不得从事向客户______证券交易活动
查看答案
B. 融资 C. 融券
95多选题95 / 120
我国发展证券市场的指导方针是______
查看答案
B. 法制 C. 监管 D. 自律 E. 规范
96多选题96 / 120
上市公司信息披露的定期报告包括______
查看答案
A. 年度报告 B. 中期报告
97多选题97 / 120
评价信息披露水平的标准包括______
查看答案
A. 及时 B. 有效 C. 充分
98多选题98 / 120
就世界而言，对证券商资格的认定有______
查看答案
A. 特许制 B. 登记制
99多选题99 / 120
证券市场是一个高风险的市场，证券业从业人员的工作涉及到______
查看答案
A. 国家利益 C. 团体利益 D. 投资者个人利益
100多选题100 / 120
下列______属于证券从业人员职业道德规范的
查看答案
B. 正直诚信 C. 勤免尽责 D. 廉洁保密 E. 自律守法
101多选题101 / 120
证券业从业人员的保证性行为主要有______
查看答案
A. 积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业营誉 B. 努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率 C. 遵守国家法律和有关证券业务的各项制度 D. 文明经营礼貌服务，保证证券交易中的公开公平公正 E. 热爱本职工作，准确招待客户指令，为客户保密
102多选题102 / 120
影响有价证券行市的因素很多，但主要因素则是______
查看答案
A. 预期利息收入 B. 市场利率
103多选题103 / 120
从一般意义上来说，证券是______
查看答案
C. 证明或设定权利的书面凭证 D. 表明持有人拥有某种特定权益 E. 证明曾经发生过的行为
104多选题104 / 120
凭证证券______
查看答案
C. 本身不能使持有人取得收入 D. 又称无价证券
105多选题105 / 120
证券的票面要素主要有______
查看答案
A. 持有人 B. 标的物 C. 标的物的价值 D. 权利
106多选题106 / 120
广义的有价证券包括______
查看答案
A. 商品证券 B. 货币证券 C. 资本证券
107多选题107 / 120
有价证券______
查看答案
B. 代表着一定量的财产权利 C. 持有人可凭该证券直接取得一定收入 D. 可以在证券市场上买卖和流通 E. 客观上具有了交易价格
108多选题108 / 120
下列属于货币证券的有______
查看答案
B. 商业汇票 D. 银行支票
109多选题109 / 120
有价证券按经济特征和法律特征划分可以有______
查看答案
A. 产权性 C. 流通性 D. 收益性 E. 风险性
110多选题110 / 120
证券的流通性是通过______实现的
查看答案
B. 承兑 D. 贴现 E. 交易
111多选题111 / 120
按交易组织形式不同，证券市场可分为______市场
查看答案
B. 交易所 C. 柜台交易
112多选题112 / 120
全球经济一体化引导了证券市场的国际化，具体体现为______
查看答案
C. 跨国上市 D. 跨国交易 E. 筹资的国际化
113多选题113 / 120
证券经营机构包括______
查看答案
A. 证券承销商 B. 证券经纪商
114多选题114 / 120
证券市场的基本经济功能包括______
查看答案
B. 筹资 C. 定价 D. 配置
115多选题115 / 120
根据股票的定义，股票的基本要素是______
查看答案
A. 发行主体 C. 股份 D. 持有人
116多选题116 / 120
我国《公司法》规定，股票采用的形式有______
查看答案
A. 纸面形式 D. 国务院证券管理部门规定的其他形式
117多选题117 / 120
股份有限公司的设立须依照______等法律法规
查看答案
C. 公司法 D. 公司登记管理条例
118多选题118 / 120
普通股票股东享有的权利主要有______
查看答案
A. 公司重大决策的参与权 B. 公司盈余和剩余资产分配权 C. 选择管理者 D. 其他权利
119多选题119 / 120
普通股股东的义务是______
查看答案
B. 遵守公司章程 C. 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金 D. 除法律法规规定的情形外不得退股 E. 法律行政法规及公司章程应当承担的其他义务
120多选题120 / 120
优先股票的特征是______
查看答案
A. 股息率固定 B. 股息分派优先 C. 剩余资产分配优先 D. 一般无表决权