2009年证券资格考试基础知识模拟试题

证券自律性组织包括（    ）。

我国的证券监管机构指的是（    ）。

证券交易所在性质上是一种（    ）。

金融期货证券是一种（    ）。

证券登记结算公司性质上属于（    ）。

证券业协会性质上是（    ）。

证券必须同时具备的两个最基本特征是（    ）。

（    ），国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》

证券登记结算公司性质上属于（    ）

证券业协会和证券交易所属于（    ）

以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（    ）市场

资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了（    ）

证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有（    ）

证券交易价格是通过（    ）得以确定的。

有价证券具有的主要特征是（    ）。

证券流通性不受（    ）因素影响。

证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（    ）。

证券公司的主要业务内容有（    ）。

证券业协会和证券交易所属于（    ）。

金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于（    ）等资产业务。

债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（    ）。

债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（    ）。

浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（    ）挂钩。

债券根据券面形式，其中（    ）是具有标准格式的债券。

偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（    ）。

可以提前兑现的债券是（    ）。

从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（    ）。

以个人为目标的（    ）般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。

以某种商品实物为本位而发行的国债是（    ）。

证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是

我国国库券转让市场的全面放开是在（    ）年。

除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（    ）。

股东权是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份 公司的重大事项决策，行使这一股东权的途径是（    ）。

某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（    ）。

我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（    ）以上。

附有赎回选择权条款的债券是指（    ）。

财政部于1998年8月18 El向四大国有商业银行定向发行2 700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7．2％，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（    ）。

附权益权证债券允许权证持有人（    ）。

关于债券的票面要素描述正确的是（    ）。

对公司型基金认识正确的是（    ）。

下列说法错误的是（    ）。

衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括（    ）。

下列属于交易所交易的衍生工具的是（    ）

按照（    ）来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。

2005年12月l B，A公司收盘价为HK$6．20，某机构投资者预期A公司股价将上涨。当天，A公司3月份期货报价为HK$6．50，该投资者按此价格买人1手(合约乘数为1 000)，缴纳保证金800港元。3月l日现货报价为HK$8．50，3月份期货结算价为HK$10．50。当即平仓，则该项投资的投资回报率为（    ）。

下列等式不成立的是（    ）。

为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（    ）。

上市公司非流通股转让中，股份持有人或受让人申请出让或受让的股份数量不得低于一个上市公司总股本的（    ），持股数量不足该比例的股份持有人提出出让申请的，应当将其所持有的全部股份转让给单一受让人。

关于中小企业板指数描述错误的是（    ）。

场外交易市场的组织方式是（    ）。

在职业道德范畴中，（    ）相对而言具有较强的强制性。

“始终如一、洁身自好、光明磊落、慎独坦荡”是从业人员具有良好（    ）的表现。

某公司优先股固定的股息率为8％，最终收益率的上限为10％，则在公司的税后净利润率为7％、9％和11％时，股息率为（    ）

期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对哪种风险的补偿（    ）

率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（    ）

美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是（    ）

以下不是证券发行主体的是（    ）。

在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（    ）。

封闭式基金的交易价格主要取决于（    ）。

证券的票面要素包括（    ）

证券的基本特征有（    ）。

证券是指（    ）

按照性质分，证券分为 （    ）

广义的有价证券包括很多种，其中有（    ）

货币证券具体包括（    ）

以下属于资本证券的是（    ）

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括（    ）

有价证券按发行主体的不同可分为（    ）

按证券收益是否固定，有价证券可分为（    ）

资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中（    ）是资本市场工具。

从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成（    ）全新特征。

二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有（    ）

证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（    ）

由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于（    ）

1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取（    ）相结合的方式。

在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（    ）。

证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（    ）属于机构投资者。

证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（    ）证券中介机构。

我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（    ）。

证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（    ）

资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面（    ）间接融通的工具。

金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面（    ）资本市场。

股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有（    ）

股票这种有价证券从性质来看有（    ）质。

记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下（    ） 特点。

按照《公司法》的规定，普通股股东享有（    ）法定的股东权益。

优先股票不同于普通股票，它有（    ）特征。

境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面（    ）属于境外上市外资股。

债券具有（    ）的基本性质。

本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为（    ）。

证券投资者参与证券投资的目的有（    ）。

我国《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额（    ）。

根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中（    ）是固定利率债券。

债券根据偿还方式可以分为（    ）

债券与股票相同的地方表现在（    ）

公债的特征有（    ）。

依照不同的发行本位，国债可以分为（    ）。

在我国，基本建设债券的发行主体是（    ）。

发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是（    ）。

下面属于重点企业债券的有（    ）

综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有（    ）

广义的有价证券有很多种，其中包括（    ）

证券交易的集中竞价应当实行（    ）的原则。

交易所上市委员会的职责是。（    ）

从债券的形式来看，我国发行的国债可分为（    ）

基金的运作中的主要费用有（    ）。

（    ）不得招聘为证券交易所的从业人员。

证券从业人员的行为准则规定内容包括（    ）

优先股的优先权主要表现在（    ）。

我国《公司法》中的公司主要形式是指（    ）。

在我国证券法中规定的委托方式有（    ）。

证券投资基金与股票、债券的区别在于（    ）

封闭式基金与开放式基金的区别在于（    ）。

证券投资基金的当事人主要有（    ）

证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（    ）

股东大会包括（    ）。

A.D.R业务中涉及的关键机构包括（    ）

承销方式有（    ）。

不能开户的人员有（    ）。

证券是证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得相应的权利与义务。（    ）

证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的公司、政府。（    ）

证券必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式进行书写或制作。（    ）

证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。（    ）

封闭式基金通过在证券交易所挂牌交易实现流通，而开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回来实现流通。（    ）

有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。（    ）

直接融资和间接融资是市场经济条件下的两个基本融资方式，二者各有长短、功能互补、相互促进、相互平衡。（    ）

股份公司的建立、公司股票和债券的发行，为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。

对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市属于上市公司“重大事项”之一。 （    ）

红筹股是指在中国境内注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。 （    ）

境内上市外资股的投资者仅限于：外国的自然人、法人和其他组织；我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织；定居在国外的中国公民等 （    ）

股份公司赎回自己的股票，可以不注销。 （    ）

我国《公司法》规定，设立股份有限公司的条件之一是全体发起人首次出资额不得低于注册资本的30％，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足 （    ）

我国《公司法》规定，无记名股票持有人无权出席股东大会会议 （    ）

汇率的变化对那些在原材料和销售两方面严重依赖国际市场的国家和企业的股票价格影响较大。 （    ）

股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“C股”。

总体而言，如果市场是有效的，债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了两者风险程度的差别。 （    ）

我国的个人所得税法规定，个人的利息、股息、红利所得，应纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收入，可免缴个人所得税。 （    ）

证券公司短期融资券是指证券公司以长期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。 （    ）

非流通国债的发行对象，有的是个人，有的是一些特殊的机构。 （    ）

公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券，它反映发行债券的公司和债券投资者之间的债权债务关系。 （    ）

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。

外国债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。

海外和殖民地政府信托组织的基金类似股票，不能退股，亦不能兑现，认购者的权益仅限于分红和派息。 （    ）

《证券投资基金管理暂行办法》正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑。 （    ）

将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能。 （    ）

发展证券投资基金有利于证券市场的国际化。 （    ）

基金的收益高于债券，投资风险小于股票。 （    ）

投资者能通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行封闭式基金的买卖。 （    ）

投资者在买卖开放式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖封闭式基金时，则要支付申购费和赎回费。 （    ）

指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。

证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。 （    ）

可转换证券实质上嵌入了普通股票的看跌期权。 （    ）

赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件。

有担保的ADR分为一、二、三级公开募集ADR和美国144A规则下的私募ADR。ADR的级别越高，所反映的美国证券交易委员会(SEC)登记要求也越高，对投资者的吸引力就越大。

作为金融衍生工具基础的变量可以是利率、各类价格指数甚至天气(温度)指数。 （    ）

金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度。 （    ）

金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。 （    ）

针对由信息不对称引起的委托代理问题，金融界创造出了以可转换债券为代表的一类新型融资工具，使投融资双方的需求更好地得到满足，从而扩大了融资规模。 （    ）

结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的。 （    ）

目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。 （    ）

证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。 （    ）

股票发行核准制度和发行审核制度、保荐制度的安排形成了市场各参与主体各司其职、各尽所能、各负其责、各担风险的责权关系，并为最终实现证券发行审核从核准制向注册制过渡作准备。

根据标的物不同，招标发行可分为荷兰式招标(单一价格中标)和美式招标(多种价格中标)。

余额包销，是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。 （    ）

根据<公司法)和(证券法)的相关规定，股票和债券都可以采用平价发行、溢价发行或折价发行的发行方式。 （    ）

会员制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建。 （    ）

证券交易所的运作系统通常包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统四部分。 （    ）

投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。 （    ）

结算参与人未按时履行交收义务，证券登记结算公司无权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。 （    ）

投资咨询机构及其从业人员可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。 （    ）

在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。 （    ）

证券公司的注册资本应当是实缴资本。 （    ）

证券服务机构作为证券市场的参与者，如果存在违法违规行为，按照无过错推定原则来承担法律责任。（    ）

证券登记结算公司是以营利为目的的企业法人。 （    ）

设立基金管理公司，境外股东应当以人民币出资。（    ）

欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。（    ）

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

证券交易所应当以适当方式及时公布证券行情，按日制作证券行情表，并就其市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表， 及时向社会公布。（    ）

证券交易所应当建立市场准人制度，可以限制证券投资者的证券买卖行为。 （    ）