1填空题1 / 138
在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（ ）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
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A. 80%
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2011年证券从业资格考试《市场基础知识》第四章试题--证券投资基金
138 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 138
一般认为，基金起源于（ ），是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。
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C. 英国
3填空题3 / 138
对我国证券投资基金的叙述正确的是（ ）。
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D. 到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金
4填空题4 / 138
证券投资基金的特点不包括（ ）。
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C. 稳定市场
5填空题5 / 138
对证券投资基金的认识不正确的是（ ）。
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B. 在美国，有60%左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的50%左右
6填空题6 / 138
关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（ ）。
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B. 投资主体不同
7填空题7 / 138
按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（ ）。
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A. 契约型基金和公司型基金
8填空题8 / 138
基金按（ ），可分为封闭式基金和开放式基金。
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D. 基金运作方式不同
9填空题9 / 138
下列选项中，对契约型基金描述正确的是（ ）。
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A. 指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
10填空题10 / 138
下列选项中，对公司型基金描述正确的是（ ）。
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A. 公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务
11填空题11 / 138
下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（ ）。
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D. 投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖
12填空题12 / 138
下列关于开放式基金和封闭式基金主要区别的阐述错误的是（ ）。
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D. 开放式基金一般每周或更长时间公布一次份额资产净值，封闭式基金一般在每个交易日连续公布
13填空题13 / 138
目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（ ）。
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A. 剩余期限在397天以内(含397天)的证券
14填空题14 / 138
对指数基金认识正确的是（ ）。
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B. 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险
15填空题15 / 138
下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是（ ）。
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B. 固定收入型基金的主要投资对象是债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小
16填空题16 / 138
下列事项中，对我国《证券投资基金法》关于对基金份额持有人大会召集的规定描述错误的是（ ）。
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A. 代表基金份额20%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额20%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
17填空题17 / 138
对基金管理人的概念认识错误的是（ ）。
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B. 设立基金管理公司必须经国务院批准
18填空题18 / 138
（ ）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。
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D. LOF
19填空题19 / 138
我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。
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C. 商业银行
20填空题20 / 138
下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（ ）。
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D. 是相互制衡的关系
21填空题21 / 138
ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了（ ）的运作特点。
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B. 封闭式基金与开放式基金
22填空题22 / 138
下列关于基金托管费的阐述正确的是（ ）。
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A. 托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
23填空题23 / 138
基金资产净值是指基金资产总值减去（ ）后的价值。
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A. 基金负债
24填空题24 / 138
按照新会计准则和相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是（ ）。
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D. 有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
25填空题25 / 138
公开披露的基金信息不包括（ ）。
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C. 对证券投资业绩进行的预测
26填空题26 / 138
证券投资基金的主要投资风险不包括（ ）。
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C. 汇率风险
27填空题27 / 138
按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ），封闭式基金一般采用（ ）方式分红。
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B. 90%，现金
28填空题28 / 138
下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是（ ）。
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D. 黄金基金
29填空题29 / 138
根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（ ）进行收益分配。
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A. 每日
30填空题30 / 138
下面关于LOF的阐述，错误的是（ ）。
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B. 对申购和赎回有一定的规模上的限制，可以在交易所申购、赎回
31填空题31 / 138
在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（ ）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
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A. 60%
32填空题32 / 138
货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在（ ）。
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A. 1年以内
33填空题33 / 138
平衡型基金一般将（ ）的资产投资于债券及优先股。
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C. 25%～50%
34填空题34 / 138
对平衡型基金认识不正确的是（ ）。
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C. 一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股
35填空题35 / 138
QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金，（ ）年我国推出了首批QDII基金。
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B. 2007
36填空题36 / 138
关于证券投资基金的市场风险描述错误的是（ ）。
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D. 投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利
37填空题37 / 138
（ ）是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
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B. 基金资产净值
38填空题38 / 138
我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不低于（ ）人民币。
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C. 2亿元
39填空题39 / 138
按照（ ），证券投资基金可以区分为主动型和被动型基金。
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C. 投资理念的不同
40填空题40 / 138
关于交易型开放式指数基金(ETF)的描述，不正确的是（ ）。
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B. 加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上现存最早出现的ETF
41多选题41 / 138
下列对证券投资基金认识正确的是（ ）。
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A. 通过公开发售基金份额募集资金 B. 由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金 D. 与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一
42多选题42 / 138
证券投资基金的特点是（ ）。
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A. 集合投资 B. 分散风险 C. 专业理财
43多选题43 / 138
货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括（ ）。
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A. 银行短期存款 B. 国库券 C. 公司短期债券 D. 银行承兑票据及商业票据
44单选题44 / 138
对证券投资基金的特点认识不正确的是（ ）。
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D. 虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量
45多选题45 / 138
证券投资基金的作用有（ ）。
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A. 基金为中小投资者拓宽了投资渠道 C. 有利于证券市场的稳定和发展
46多选题46 / 138
我国证券投资基金发展呈现的特点是（ ）。
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A. 基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式 B. 基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化 C. 中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快
47多选题47 / 138
对基金、股票与债券认识正确的是（ ）。
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C. 基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具 D. 基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票
48多选题48 / 138
契约型基金与公司型基金的区别是（ ）。
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A. 资金的性质不同 B. 投资者的地位不同 C. 基金的营运依据不同
49多选题49 / 138
关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是（ ）。
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A. 封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定 B. 封闭基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配 C. 开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产 D. 封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布
50多选题50 / 138
下列选项中，属于公司型基金特征的是（ ）。
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A. 基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 B. 按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上 D. 基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会。基金资产归基金所有
51多选题51 / 138
决定基金期限长短的因素主要有（ ）。
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B. 宏观经济形势 C. 基金本身投资期限的长短
52多选题52 / 138
属于封闭式基金与开放式基金主要区别的是（ ）。
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A. 投资策略不同 B. 基金份额交易方式不同 C. 发行规模限制不同 D. 期限不同
53多选题53 / 138
下列关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是（ ）。
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C. 开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请 D. 开放式基金的赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响
54多选题54 / 138
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，公开披露的基金信息，不得有（ ）行为。
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A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B. 对证券投资业绩进行预测 C. 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构 D. 违规承诺收益或者承担损失
55多选题55 / 138
按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（ ）。
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A. 1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 B. 期限在1年以内(含1年)的债券回购 C. 期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 D. 剩余期限在397天以内(含397天)的债券
56多选题56 / 138
下列对股票基金认识正确的是（ ）。
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B. 各国政府对股票基金的监管都十分严格，不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不得超过基金资产净值的一定比例，以防止基金过度投机和操纵股市 C. 股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
57多选题57 / 138
我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利有（ ）。
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A. 分享基金财产收益 B. 参与分配清算后的剩余基金财产 C. 按照规定要求召开基金份额持有人大会
58单选题58 / 138
（ ）通常又被称作指数基金。
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B. 被动型基金
59多选题59 / 138
下面关于ETF的描述，正确的是（ ）。
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A. ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的证券种类和比例，采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金 B. ETF最大的特点是实物申购赎回机制 C. ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度 D. 现存最早的ETF是美国证券交易所(AMEX)于1993年推出的标准普尔存托凭证(SPDRs)
60多选题60 / 138
衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括（ ）。
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A. 期货基金 B. 期权基金 C. 认股权证基金
61多选题61 / 138
我国《基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定（ ）。
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A. 提前终止基金合同 B. 基金扩募或者延长基金合同期限 C. 转换基金运作方式 D. 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
62多选题62 / 138
我国基金管理公司申清开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（ ）。
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A. 净资产不低于2亿元人民币 B. 在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产 D. 最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查
63多选题63 / 138
对基金管理人的概念理解正确的是（ ）。
查看答案
A. 不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责 B. 由依法设立的基金管理公司担任
64多选题64 / 138
我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。
查看答案
C. 取得基金从业资格的人员达到法定人数 D. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
65多选题65 / 138
我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有（ ）行为。
查看答案
A. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 D. 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
66多选题66 / 138
具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（ ）条件。
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B. 设有专门的基金托管部门 C. 有安全保管基金财产的条件 D. 有安全高效的清算、交割系统
67多选题67 / 138
我国基金管理公司的主要业务范围包括（ ）。
查看答案
A. 证券投资基金业务 B. 受托资产管理业务 D. 投资咨询服务
68多选题68 / 138
基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值（ ）。
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A. 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值 B. 基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时 C. 如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的 D. 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
69多选题69 / 138
下面关于基金利润(收益)的分配方式的描述，正确的是（ ）。
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A. 基金利润(收益)分配通常有两种方式：一是分配现金，这是最普遍的分配方式;二是分配基金份额 B. 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%
70单选题70 / 138
（ ）属于开放式基金所特有的风险。
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D. 巨额赎回风险
71多选题71 / 138
下面关于债券基金的阐述，错误的是（ ）。
查看答案
B. 债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降 D. 在我国，根据《证券投资罐金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金
72多选题72 / 138
证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括（ ）。
查看答案
A. 基金募集与销售 B. 基金的投资管理 C. 基金营运服务
73多选题73 / 138
通常情况下，基金所支付的费用主要包括（ ）。
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A. 基金管理费 B. 基金销售服务费 C. 基金交易费 D. 基金运作费用
74多选题74 / 138
指数基金的优势是（ ）。
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A. 可以作为避险套利的工具 B. 费用低廉，管理费较低，尤其交易费用较低 C. 风险小，可以完全消除投资组合的非系统风险 D. 在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
75多选题75 / 138
我国《证券投资基金法》规定，有下列（ ）情形之一的，基金托管人职责终止。
查看答案
A. 被依法取消基金托管资格 B. 被基金份额持有人大会解任 C. 依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产
76多选题76 / 138
成长型基金可分为（ ）。
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A. 稳健成长型基金 C. 积极成长型基金
77多选题77 / 138
我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）情形。
查看答案
A. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% C. 基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 D. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
78多选题78 / 138
对基金投资进行限制的主要目的是（ ）。
查看答案
A. 引导基金分散投资，降低风险 B. 避免基金操纵市场 C. 发挥基金引导市场的积极作用
79多选题79 / 138
对存在活跃市场的投资品种，关于基金资产的估值的描述正确的是（ ）。
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A. 估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 B. 估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值 C. 估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值 D. 有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
80多选题80 / 138
我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内依法公开发行上市的（ ）。
查看答案
A. 金融债券 B. 货币市场工具 C. 资产支持证券 D. 权证
81多选题81 / 138
基金托管人又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担（ ）等相应职责的当事人。
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B. 交易监督 C. 信息披露、资金清算与会计核算 D. 资产保管
82单选题82 / 138
下面关于证券投资基金的阐述，错误的是（ ）。
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D. QDII基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时，力争有机会获得潜在的高回报
83判断题83 / 138
截至2009年年底，我国的证券投资基金中，开放式基金无论是在基金数量还是净资产总额上都占绝对比重。 （ ）
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A. 正确
84判断题84 / 138
自2006年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金。 （ ）
查看答案
A. 正确
85判断题85 / 138
1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。 （ ）
查看答案
B. 错误
86判断题86 / 138
1998～2001年9月是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金。 （ ）
查看答案
A. 正确
87判断题87 / 138
2002年，我国第一只开放式基金诞生。此后，我国基金市场进入开放式基金发展阶段。 （ ）
查看答案
B. 错误
88判断题88 / 138
契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。 （ ）
查看答案
A. 正确
89判断题89 / 138
契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。 （ ）
查看答案
A. 正确
90判断题90 / 138
基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。 （ ）
查看答案
A. 正确
91判断题91 / 138
开放式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，而封闭式基金一般每个交易日连续公布。 （ ）
查看答案
B. 错误
92判断题92 / 138
债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益也会随之下降。 （ ）
查看答案
B. 错误
93判断题93 / 138
基金能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。 （ ）
查看答案
A. 正确
94判断题94 / 138
投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费;投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 （ ）
查看答案
A. 正确
95判断题95 / 138
封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。 （ ）
查看答案
A. 正确
96判断题96 / 138
封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。 （ ）
查看答案
A. 正确
97判断题97 / 138
由于债券的年利率固定，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。 （ ）
查看答案
A. 正确
98判断题98 / 138
由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，因而不适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。 （ ）
查看答案
B. 错误
99判断题99 / 138
货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。 （ ）
查看答案
A. 正确
100判断题100 / 138
货币市场基金通常被认为是高风险的投资工具。 （ ）
查看答案
B. 错误
101判断题101 / 138
由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。 （ ）
查看答案
B. 错误
102判断题102 / 138
收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。 （ ）
查看答案
B. 错误
103判断题103 / 138
ETF不一定采用指数基金模式。 （ ）
查看答案
B. 错误
104判断题104 / 138
ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度。在一级市场，机构投资者可以在交易时问内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。 （ ）
查看答案
A. 正确
105判断题105 / 138
货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，无管理费用。 （ ）
查看答案
B. 错误
106判断题106 / 138
目前，我国货币市场基金不得投资于信用等级在AAA级以下的企业债券。 （ ）
查看答案
A. 正确
107判断题107 / 138
保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金。 （ ）
查看答案
A. 正确
108判断题108 / 138
代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。 （ ）
查看答案
B. 错误
109判断题109 / 138
基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。 （ ）
查看答案
B. 错误
110判断题110 / 138
基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于2亿元人民币。 （ ）
查看答案
B. 错误
111判断题111 / 138
设立基金管理公司，注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本。 （ ）
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 138
基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时，需遵守《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，该规定从2009年6月1日起施行。 （ ）
查看答案
A. 正确
113判断题113 / 138
基金管理人可以将其固有财产或者他人财产同基金财产一道从事证券投资。 （ ）
查看答案
B. 错误
114判断题114 / 138
申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。 （ ）
查看答案
B. 错误
115判断题115 / 138
自2006年2月开始，我国的基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。 （ ）
查看答案
A. 正确
116判断题116 / 138
基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。 （ ）
查看答案
A. 正确
117判断题117 / 138
基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人，是基金运营的核心。 （ ）
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B. 错误
118判断题118 / 138
管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。 （ ）
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B. 错误
119判断题119 / 138
托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。 （ ）
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B. 错误
120判断题120 / 138
我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须为此召开基金持有人大会。 （ ）
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A. 正确
121判断题121 / 138
经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。 （ ）
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A. 正确
122判断题122 / 138
一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购直接按基金份额资产净值计价。 （ ）
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B. 错误
123判断题123 / 138
基金管理人应于每个交易日次日对基金资产进行估值。 （ ）
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B. 错误
124判断题124 / 138
基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记人当期损益。 （ ）
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A. 正确
125判断题125 / 138
开放式基金的基金合同应当约定每年基金利润分配的最多次数，但不需约定基金利润分配的最低比例。 （ ）
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B. 错误
126判断题126 / 138
封闭式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。 （ ）
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B. 错误
127判断题127 / 138
我国的基金管理公司可以从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDII业务。 （ ）
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A. 正确
128判断题128 / 138
管理费率的大小通常与基金规模和与风险成反比。 （ ）
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B. 错误
129判断题129 / 138
主动型基金是指力图取得超越基准组合表现的基金。 （ ）
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A. 正确
130判断题130 / 138
按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第5位的，即发生的费用大于基金净值十万分之一，应于发生时直接计人基金损益。 （ ）
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B. 错误
131判断题131 / 138
指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。 （ ）
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A. 正确
132判断题132 / 138
开放式基金因基金份额可随时赎回，在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具。 （ ）
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A. 正确
133判断题133 / 138
固定收入型基金的主要投资对象是国债和优先股。 （ ）
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B. 错误
134判断题134 / 138
ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。 （ ）
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A. 正确
135判断题135 / 138
封闭式基金在封闭期内基金规模不会减少，因此可进行长期投资，基金资产的投资组合能有效地在预定计划内进行。 （ ）
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A. 正确
136判断题136 / 138
2006年2月21日，易方达上证50ETF正式发行，这是上海证券交易所推出的第一只ETF。 （ ）
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B. 错误
137判断题137 / 138
与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金。 （ ）
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A. 正确
138判断题138 / 138
目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。
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A. 正确