1填空题1 / 160
国家股、法人股等是按（ ）来划分的。
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B. 股票投资主体的不同性质
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2012年9月证券市场基础知识考前模拟试卷
160 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 160
反映证券市场容量的重要指标是（ ）。
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A. 证券化率
3填空题3 / 160
一般国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券，大多为（ ）。
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B. 信用债券
4填空题4 / 160
我国公司债券与企业债券的区别主要有（ ）。
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D. 发行定价方式不同，
5填空题5 / 160
贴现债券、附息债券和息票累积债券是按（ ）对债券进行分类。
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C. 付息方式
6填空题6 / 160
附权益权证债券允许权证持有人（ ）。
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C. 以约定的价格购买发行人的普通股票
7填空题7 / 160
1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定的《格拉斯一斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的（ ）趋势。
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B. 金融机构混业化
8填空题8 / 160
按（ ），股票可以分为普通股票和优先股票。
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C. 股东享有权利的不同
9填空题9 / 160
某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司的优先股属于（ ）。
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D. 累积优先股
10填空题10 / 160
股票的理论价格可用公式表示为（ ）。
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C. 股票价格=预期股息/必要收益率
11填空题11 / 160
有价证券是指（ ）。
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C. 标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证
12填空题12 / 160
（ ）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。
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D. 商品证券
13填空题13 / 160
根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（ ）。
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A. 政府债券和金融债券
14填空题14 / 160
证券市场的品种结构是（ ）。
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A. 依有价证券的品种而形成的结构关系
15填空题15 / 160
2007年，（ ）合并成立洲际交易所(ICE)
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B. 洲际交易所(ICE)、纽约期货交易所(NYBOT)
16填空题16 / 160
关于商业银行次级债券的清偿顺序的论述，正确的是（ ）。
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D. 本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本
17填空题17 / 160
下列选项中不属于政府债券特征的是（ ）。
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C. 收益率高
18填空题18 / 160
国际债券是指（ ）。
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C. 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券
19填空题19 / 160
2007年8月，国家外汇管理局批复同意（ ）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。
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B. 天津滨海新区
20填空题20 / 160
公司型基金以（ ）的方式募集资金。
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D. 发行股份
21填空题21 / 160
下列不属于普通股票股东的权利的是（ ）。
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D. 优先分配公司剩余资产
22填空题22 / 160
（ ）是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。
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B. 交易型开放式指数基金
23填空题23 / 160
基金管理人是（ ）。
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D. 负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
24填空题24 / 160
下列关于境外上市外资股的阐述，正确的是（ ）。
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C. 以人民币标明面值，以外币认购
25填空题25 / 160
巨额赎回风险是（ ）所特有的风险。
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C. 开放式基金
26填空题26 / 160
（ ）不是按照金融衍生工具的基础工具种类划分的。
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D. 内置型衍生工具
27填空题27 / 160
（ ）是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。
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B. 期货交易
28填空题28 / 160
通常，期货交易所规定的大户报告限额（ ）限仓限额。
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A. 小于
29填空题29 / 160
（ ）不是金融期货与金融期权的区别。
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D. 基本功能不同
30填空题30 / 160
下列对证券投资基金的认识，不正确的是（ ）。
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B. 在美国，有60%左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的50%左右
31填空题31 / 160
下列对指数基金认识正确的是（ ）。
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B. 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险
32填空题32 / 160
在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为（ ）。
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C. 证券化产品
33填空题33 / 160
平衡型基金一般将（ ）的资产投资于债券及优先股。
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C. 25%～50%
34填空题34 / 160
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任（ ）。
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D. 保荐人
35填空题35 / 160
股票发行价格是指（ ）。
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C. 投资者认购新发行的股票时实际支付的价格
36填空题36 / 160
债券远期交易共有（ ）个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中（ ）品种最为活跃。
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A. 8；7天
37填空题37 / 160
（ ）采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。
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A. 股价平均数
38填空题38 / 160
股票价格指数是（ ），用以反映市场股票价格的相对水平。
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A. 将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数
39填空题39 / 160
股息的来源是公司的（ ）。
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B. 税后利润
40填空题40 / 160
（ ）是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。
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A. 政策风险
41填空题41 / 160
证券公司是指（ ）。
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B. 依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司
42填空题42 / 160
证券公司经营证券资产管理的，注册资本最低限额为人民币（ ）元。
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B. 1亿
43填空题43 / 160
目前，我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是（ ）。
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A. T+0
44填空题44 / 160
同证券交易所相比，场外交易市场（ ）。
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A. 信息披露要求较低，监管较为宽松
45填空题45 / 160
（ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
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A. 证券服务机构
46填空题46 / 160
有担保债券按担保品不同的分类中不包括（ ）。
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D. 私募债券
47填空题47 / 160
2005年对《公司法》修订的主要内容有关于货币财产的出资比例，规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（ ）。
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D. 30%
48填空题48 / 160
开放式基金的交易价格取决于（ ）。
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D. 基金份额净资产值
49填空题49 / 160
证券投资基金资产的名义持有人是（ ）。
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C. 基金托管人
50填空题50 / 160
15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（ ）买卖。
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C. 商业票据
51填空题51 / 160
根据((证券投资基金管理暂行办法))的规定，封闭式基金每年至少分配一次，分配比例不得少于基金净收益的（ ）。
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D. 90%
52填空题52 / 160
金融衍生工具交易一般只需支付少量保证金就可签订远期大额合约，这是衍生工具的（ ）。
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B. 杠杆性
53填空题53 / 160
下列关于沪深300股指期货合约的叙述，错误的是（ ）。
查看答案
B. 股指期货交割结算价为最后交易目标的指数最后1小时的算术平均价
54填空题54 / 160
由证券公司承办的证券发行称为（ ）。
查看答案
C. 承销
55填空题55 / 160
关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列说法错误的是（ ）。
查看答案
C. 母子公司必须从事同一业务
56填空题56 / 160
上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告，其中，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起（ ）个月内编制完成并披露。
查看答案
B. 2
57填空题57 / 160
中国主权财富基金的发端是（ ）。
查看答案
B. 中国投资有限责任公司
58填空题58 / 160
证券交易所必须限定（ ）。
查看答案
D. 交易席位数量
59填空题59 / 160
证券市场的监管原则不包括（ ）。
查看答案
C. 保护控股股东利益
60填空题60 / 160
上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处（ ）有期徒刑，并处罚金。
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C. 3年以上7年以下
61多选题61 / 160
保证公司债券的担保人可以是（ ）。
查看答案
B. 政府 C. 信誉好的银行 D. 举债公司的母公司
62多选题62 / 160
下列关于利率风险的表述中，正确的有（ ）。
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A. 利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性 B. 利率与证券价格呈反方向变化 C. 利率提高会导致公司融资成本的提高 D. 利率风险对不同证券的影响是不同的
63多选题63 / 160
导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是（ ）。
查看答案
A. 债务人不履行债务，即债务人不能按时足额按约定的利息支付或者偿还本金 C. 流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
64多选题64 / 160
影响封闭式基金单位价格的直接因素有（ ）。
查看答案
A. 资产净值 C. 市场供求状况
65多选题65 / 160
被认定为市场禁人者，（ ）。
查看答案
B. 不得继续在原机构从事证券业务 C. 不得继续担任原上市公司董事 D. 不得在其他任何机构中从事证券业务
66多选题66 / 160
根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（ ）。
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A. 现货交易 B. 远期交易 D. 期货交易
67多选题67 / 160
有面额股票的特点是（ ）。
查看答案
A. 可以明确表示每股所代表的股权比例 D. 为股票发行价格的确定提供依据
68多选题68 / 160
下列属于间接投资工具的是（ ）。
查看答案
C. 基金 D. 储蓄存款
69多选题69 / 160
下列关于股票价值与价格的叙述，不正确的是（ ）。
查看答案
A. 股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额 D. 股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响
70多选题70 / 160
记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，其具有（ ）特点。
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A. 不必一次缴足股款 B. 转让相对复杂或受限制 C. 便于挂失
71多选题71 / 160
证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系，其中较为重要的结构有（ ）。
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A. 层次结构 B. 品种结构 D. 交易场所结构
72多选题72 / 160
证券服务机构主要包括（ ）。
查看答案
A. 证券登记结算公司 B. 证券投资咨询公司 C. 会计师事务所 D. 资产评估和证券信用评级机构
73多选题73 / 160
在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（ ）。
查看答案
A. 代理证券发行 B. 代理证券买卖 C. 自营性买卖 D. 证券资产管理
74多选题74 / 160
衡量公司盈利性最常用的指标是（ ）。
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B. 每股收益 C. 净资产收益率
75多选题75 / 160
证券公司的监事会有权了解公司经营情况，以下属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有（ ）。
查看答案
A. 检查公司财务 B. 监督董事会、经理层履行职责的情况 C. 对董事及经理层人员的行为进行质询
76多选题76 / 160
我国证券投资基金发展呈现出的特点有（ ）。
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A. 基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式 B. 基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化 C. 中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快
77多选题77 / 160
契约型基金的当事人包括（ ）。
查看答案
A. 管理人 B. 托管人 C. 投资者
78多选题78 / 160
凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有（ ）。
查看答案
B. 申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买 C. 发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有 D. 付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种
79多选题79 / 160
取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包括（ ）。
查看答案
A. 已被机构聘用 C. 品行端正，具有良好的职业道德 D. 未被中国证监会认定为证券市场禁入者
80多选题80 / 160
证券业从业人员诚信信息的用途有（ ）。
查看答案
A. 作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据 B. 作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考 C. 作为证券从业机构招聘人员的参考
81多选题81 / 160
根据合约规定的履约时间，期权可分为（ ）。
查看答案
B. 修正的美式期权 C. 美式期权 D. 欧式期权
82多选题82 / 160
证券登记结算公司的保证交收，可以（ ）。
查看答案
A. 降低信用风险 C. 提高运作效率 D. 降低市场运作成本
83多选题83 / 160
合格的境外机构投资者是指符合规定条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的（ ）。
查看答案
A. 基金管理机构 B. 保险公司 C. 证券公司 D. 其他资产管理机构
84多选题84 / 160
我国《证券投资基金法》规定，基金财产主要投资于（ ）。
查看答案
A. 非公开发行股票 B. 货币市场工具 C. 资产支持证券 D. 权证
85多选题85 / 160
构成合谋的要件是交易双方有同谋行为，委托在（ ）有相似性。
查看答案
B. 时间 C. 数量 D. 价格
86多选题86 / 160
国际证监会公布证券监管的主要目标为（ ）。
查看答案
A. 保护投资者 C. 降低系统风险 D. 透明和信息公开
87多选题87 / 160
下列有关金融期货的主要交易制度的论述，正确的是（ ）。
查看答案
A. 期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金 B. 大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为 C. 为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托无效
88多选题88 / 160
基金信息披露时，应披露下列哪些内容?（ ）
查看答案
A. 基金招募说明书 B. 临时报告 D. 涉及基金托管义务的诉讼
89多选题89 / 160
上海证券交易所的综合指数有（ ）。
查看答案
C. 上证综合指数 D. 新上证综合指数
90多选题90 / 160
影响期货价格的因素有（ ）。
查看答案
A. 现货价格 B. 要求的收益率或贴现率 C. 时间长短 D. 现货金融工具的付息情况
91多选题91 / 160
根据证券化产品的属性分类，资产证券化可以分为（ ）。
查看答案
B. 股权型证券化 C. 债权型证券化 D. 混合型证券化
92多选题92 / 160
证券公司不得接受的全权委托有（ ）。
查看答案
A. 决定证券买卖 B. 选择证券种类 C. 决定买卖数量 D. 决定买卖价格
93多选题93 / 160
关于恒生指数的叙述，错误的是（ ）。
查看答案
B. 它挑选了23种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算 D. 恒生指数于2006年2月提出改制，首次将N股纳入恒生指数成分股
94多选题94 / 160
根据《中华人民共和国刑法》规定，犯欺诈发行股票、债券罪，（ ）。
查看答案
A. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 D. 并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
95多选题95 / 160
流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（ ）。
查看答案
A. 自由转让 B. 通常不记名 C. 自由认购
96多选题96 / 160
在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有（ ）。
查看答案
A. 价格平衡 B. 增强流动性 C. 有助于分散价格变动风险
97多选题97 / 160
我国证券公司监管制度包括（ ）。
查看答案
A. 业务许可制度 B. 以净资本为核心的风险监控与预警制度 C. 合规管理制度
98多选题98 / 160
我国在20世纪50年代发行的国债有（ ）。
查看答案
A. 人民胜利折实公债 D. 国家经济建设公债
99多选题99 / 160
金融期权的种类主要有（ ）。
查看答案
A. 金融期货合约期权 B. 外币期权 C. 股票指数期权 D. 利率期权
100多选题100 / 160
证券发行市场的组成部分是（ ）。
查看答案
A. 证券发行人 B. 证券投资者 C. 证券中介机构
101判断题101 / 160
如果是具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。国有法人股不属于国有股权。（ ）
查看答案
B. 错误
102判断题102 / 160
上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，为非流通股可上市交易做出的制度安排。（ ）
查看答案
A. 正确
103判断题103 / 160
指数基金可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。（ ）
查看答案
A. 正确
104判断题104 / 160
债券的偿还性是指债券无规定的偿还期限，但债务人必须偿还本金。（ ）
查看答案
B. 错误
105判断题105 / 160
设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，股票就是一种设权证券。（ ）
查看答案
B. 错误
106判断题106 / 160
我国和日本把股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。（ ）
查看答案
A. 正确
107判断题107 / 160
股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。（ ）
查看答案
A. 正确
108判断题108 / 160
股东权是一种综合权利，股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者、处分公司资产等权利。（ ）
查看答案
B. 错误
109判断题109 / 160
可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款，由公司出价赎回，股份公司一旦赎回自己的股票，可再次发行，无须注销。（ ）
查看答案
B. 错误
110判断题110 / 160
通货膨胀一定会抑制股票市场。（ ）
查看答案
B. 错误
111判断题111 / 160
1991年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期权交易机制，成为新中国期权交易的实质性发端。（ ）
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 160
场外交易市场是一个无形的集中市场。（ ）
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 160
公司(企业)证券包括的范围比较广泛，主要有股票、公司(企业)债券及商业票据等。（ ）
查看答案
A. 正确
114判断题114 / 160
证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。（ ）
查看答案
A. 正确
115判断题115 / 160
证券发行市场又称“二级市场”或“次级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。（ ）
查看答案
B. 错误
116判断题116 / 160
金融债券的发行主体只能是银行。（ ）
查看答案
B. 错误
117判断题117 / 160
在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。（ ）
查看答案
B. 错误
118判断题118 / 160
抵押债券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，中介机构代全体债权人行使对抵押债券的处置权。（ ）
查看答案
B. 错误
119判断题119 / 160
可转换债券实质上嵌入了优先股股票的看涨期权。（ ）
查看答案
B. 错误
120判断题120 / 160
股票基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高、管理费用低，有些还不收取赎回费用。（ ）
查看答案
B. 错误
121判断题121 / 160
基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。（ ）
查看答案
A. 正确
122判断题122 / 160
独立衍生工具的价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系。（ ）
查看答案
A. 正确
123判断题123 / 160
附认股权证的公司债券与可转换公司债券相同之处是在行使认购权或转换权之后，债券形态随即消失。（ ）
查看答案
B. 错误
124判断题124 / 160
金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约。（ ）
查看答案
B. 错误
125判断题125 / 160
契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。（ ）
查看答案
A. 正确
126判断题126 / 160
期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲，从而避免实物交割。（ ）
查看答案
A. 正确
127判断题127 / 160
利率期货是以外汇汇率为基础工具的期货合约，是金融期货中最先产生的品种，主要用于规避外汇汇率风险。（ ）
查看答案
B. 错误
128判断题128 / 160
一般地说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易。然而，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。（ ）
查看答案
B. 错误
129判断题129 / 160
管理费率的大小通常与基金规模和风险成反比。
查看答案
B. 错误
130判断题130 / 160
可转换债券在转换成股票后，持有者并没有由债权人变成股权所有者，只是形式拥有而没有实际权利。（ ）
查看答案
B. 错误
131判断题131 / 160
附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响。（ ）
查看答案
A. 正确
132判断题132 / 160
2010年4月16日，中国金融期货交易所首份合约正式上市交易。（ ）
查看答案
A. 正确
133判断题133 / 160
首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。（ ）
查看答案
A. 正确
134判断题134 / 160
我国《证券法》规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的政府机关。（ ）
查看答案
B. 错误
135判断题135 / 160
证券发行人是资金的供应者。（ ）
查看答案
B. 错误
136判断题136 / 160
证券交易规则规定，大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，但要纳入指数计算，计入当日行情，成交量在收盘后计人该证券的成交总量。（ ）
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B. 错误
137判断题137 / 160
经营风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。（ ）
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B. 错误
138判断题138 / 160
投资基金是专门为大投资者设计的间接投资工具。（ ）
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B. 错误
139判断题139 / 160
证券公司可以以适当的方式对客户证券买卖的收益做出承诺，但不得以任何方式对客户证券买卖的损失做出承诺。（ ）
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B. 错误
140判断题140 / 160
证券公司董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，但对涉及公司重大利益的事项不得授权董事长决定。（ ）
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A. 正确
141判断题141 / 160
依据《中华人民共和国反洗钱法》，任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。（ ）
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A. 正确
142判断题142 / 160
在实践中，只有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易，而没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易。（ ）
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A. 正确
143判断题143 / 160
证券交易所上市证券的清算和交收由证券公司集中完成。（ ）
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B. 错误
144判断题144 / 160
虚拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。（ ）
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B. 错误
145判断题145 / 160
债券的发行价格可以分为平价发行和折价发行两种。（ ）
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B. 错误
146判断题146 / 160
境内居民个人可以用境外汇入的外汇资金从事A股交易。（ ）
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B. 错误
147判断题147 / 160
证券市场的纵向结构关系是由一级市场和二级市场构成的。（ ）
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A. 正确
148判断题148 / 160
中国批准的首家合格境外机构投资者(QFII)是汇丰银行。（ ）
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B. 错误
149判断题149 / 160
有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。（ ）
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B. 错误
150判断题150 / 160
期权价格由内在价值和外在价值组成。（ ）
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B. 错误
151判断题151 / 160
《证券发行与承销管理办法》规定，对在深交所主板和中小企业板上市的公司，规定都必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。（ ）
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B. 错误
152判断题152 / 160
《首次公开发行股票并上市管理办法》要求净利润须满足最近5年连续盈利，且5年累计净利润不低于1亿元。（ ）
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B. 错误
153判断题153 / 160
证券公司的注册资本有5000万元、1亿元和5亿元三个标准。（ ）
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A. 正确
154判断题154 / 160
中国证监会有“监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分”的职责。（ ）
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B. 错误
155判断题155 / 160
证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。（ ）
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A. 正确
156判断题156 / 160
证券资信评估机构中，从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。（ ）
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B. 错误
157判断题157 / 160
为获得上市公司的控制股权而购买该公司股票，是基金投资的主要目的之一。（ ）
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B. 错误
158判断题158 / 160
根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金每年至少2次分配收益。（ ）
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B. 错误
159判断题159 / 160
所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。（ ）
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A. 正确
160判断题160 / 160
公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具有法人资格。（ ）
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B. 错误