2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题(2)

外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年内不超过（    ）。

深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（    ）。

封闭式基金期满终止，清产核资后的（    ）应按投资者出资比例进行公正合理的分配。

证券投资基金资产估值的对象是（    ）。

（    ）是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。

证券投资基金托管人是（    ）权益的代表。

将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（    ）的不同划分的。

我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（    ）。

利率期货主要以各类（    ）金融工具作为基础资产。

股权式衍生工具的种类不包括（    ）。

以下关于股票的说法错误的是（    ）。

以下关于股利政策的说法错误的是（    ）。

对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（    ）。

可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（    ）。

以下关于外资股的说法错误的是（    ）。

按揭支持证券(MBS)的基础资产是（    ）。

公司债券上市交易后，公司来按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所诀定（    ）。

台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表性的是（    ）。

收入型基金是以获取（    ）为目的。

《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的IPO(首饮公开发行)过程中，发行人及其保荐机构可以通过（    ）确定发行价格。

作为中介机构，金融衍生工具业务属于（    ）。

我国《证券法》的核心旨在（    ）。

作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指（    ）。

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（    ）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元。

证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币（    ）元。

依照我国《基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（    ）人民币。

北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于（    ）年。

某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数.选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为500元，800元，400元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股.某交易日，这三种股票的价格分别为10元，12元，6元，流通股数分别为8000万股，11000万股，7500万股。若定基期指数为100，精确到两位数，则该交易日时该指数为（    ）。

无记名股票与记名股票的差别主要表现在（    ）。

我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（    ）

我国《证养法》规定，申请证券上市交易，应当向（    ）提出申请。

中小企业板块是经（    ）批准、（    ）批复同意而设立的。

全国银行间同业拆借中心接受（    ）监管。

通常，在金融期货交易中，（    ）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

证券交易所根据（    ）的授权和有关规定，对上市公司股权分置改革工作实施一线监管。

关于证券市场，以下说法不正确的是（    ）。

当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（    ）会采取一定的措施以平抑股价波动。

有价证券是（    ）的一种形式。

以下关于债券的说法错误的是（    ）。

（    ）基金适合于稳健型投资者。

债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（    ）。

封闭式基金的封闭期通常（    ）。

证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，称为（    ）。

证券交易所通过实时观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（    ）。

美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（    ）。

在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是（    ）的一种特殊情形。

在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（    ）。

在债券招标发行中，以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的方式是（    ）。

行业分类的依据主要是公司（    ）的来源比重。

开放式基金的交易价格主要取决于（    ）

我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所诀定（    ）。

通常所说的“金边债券”是指（    ）。

按照基础工具分类，远期外汇合约属于（    ）。

可转换债券通常可转换成（    ），当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。

看跌期权也称为（    ），交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌。

债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为（    ）。

无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占（    ）的股票。

下列债券中信用风险最小的是（    ）

当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（    ）。

宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影晌的主要特点是（    ）。

影响股票价格的宏观经济因素包括（    ）

债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有（    ）。

我国银行间债券市场的清算方式有（    ）

《证券投资基金管理暂行办法》领布后，率先发行的两只证券投资基金是（    ）。

开放式基金和封闭式基金的区别在于（    ）。

关于股票价格指数期货的描述，正确的有（    ）。

以下关于股票分割与合并的说法正确的是（    ）。

我国《刑法》关于证券犯罪的规定有（    ）。

一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有（    ）。

我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取（    ）等监管措施。

证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的（    ）投资工具。

场外交易市场具有（    ）等特征。

证券市场禁入措施的适用对象包括（    ）。

债券与股票的相同点是（    ）。

关于地方政府债券，以下说法正确的是（    ）。

通常情况下，以下关于债券说法正确的有（    ）。

《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)的内容包括:（    ）。

证券评级业务所遵循的一致性原则是指对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当（    ）。

关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列表述正确的有（    ）。

下列关于优先股的表述正确的是（    ）。

中证规模指数包括（    ）等。

证券服务机构主要包括（    ）等。

下面属于证券中介机构的是（    ）。

参与证券投资的金融机构有（    ）等。

关于沪深300股指期货交易涨跌幅限制的规定，正确的是（    ）

可作为金融衍生工具基础的变量有（    ）。

金融衍生工具的对应的基础金融产品包括（    ）

以下关于沪深300股指期货合约说法正确的有（    ）

我国《证养法》规定，设立证券公司，应当具备（    ）等条件。

《首饮公开发行股票并上市管理办法》规定，对净利润和辅助指标分别作了规定，要求（    ）。

中国证监会是国务院直属机构，是全国（    ）的主管部门。

“国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展，其内容包括（    ）。

股票发行的定价方式有（    ）

股票价格指数的计算方法可分为以下几种（    ）。

近年来我国金融债券品种逐渐多样化.例如，国家开发银行曾发行过（    ）。

套期保值的基本类型是（    ）。

在自给自足的小生产社会中，以下说法正确的是（    ）。

不同的标准进行分类，有价证券可分为（    ）。

证券交易所具有的特征是（    ）。

证券市场的形成离不开信用制度的发展。

我国《证养法》规定，证券公司不得从事向客户融资或融券业务。

目前我国证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。

对于可转换债券，从理论上说，将内嵌的权证从主体债券中分离出来，与主体债券分别进行独立交易是可行的。

证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。

基金份额持有人是基金资产的实际所有者。

加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体制改革的现实要求。

一般来说，场外交易市场是一个以竞价方式进行证券交易的市场。

证券市场只是为了解诀长期资本和短期资金供求矛盾而产生的市场。

债券是一种虑拟资本，是实际运用的真实资本的证书。

债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，来来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。

公开披露基金信息，可以对证券投资业绩进行预测。

证券交易所被授予了一部分原由政府部门行使的监管权利，是证券市场的一线监管者。

证券公司有效的内部控制可以合理保障客户和证券公司资产的安全、完整。

根据我国政府对W下O的承诺，加入3年内，合营证券公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。

基金份额持有人不必承担基金亏损或终止的有限责任。

我国《证券法》对证券交易中的内幕信息、知情人员的范围作了明确界定。

证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。

股票价格指数期货是以股票作为基础变量的期货交易。

无面额股票的价值不随股份公司净资产和预期来来收益的增减而相应增减。

在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之后。

证券投资者保护基金公司是不以营利为目的的国有独资公司。

证券流通市场的交易价格，制约和影响着证券发行价格。

股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以参加股东大会并行使自己的权利。

投资者的心理变化对股票市场价格变动基本不构成影响。

通货膨胀对股票市场只会产生抑制作用。

价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报，符合价格优先的交易原则。

普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产

货币市场基金通常被认为是低风险的投资工具。

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的证券公司担任。

存托凭证一般代表外国公司股票，票据和权证等。

衡量盈利性最常用的指标是每股收益和净资产收益率。

证券公司应对融资融券业务实行集中统一管理，融资融券业务的决策和主要管理职责应由证券公司总部承担。

近年来我国许多记账式国债是利用证券交易所的交易系统来发行的。

根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，年满，8周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加中国证券从业人员资格考试。

不同债务的信用风险是不一样的，一般政府债券不履行债务的风险最低。

记帐式债券是没有实物形态的票券，利用证券账户通过电脑系统完成债券发行、交易及兑付的全过程。

根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员对执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但从业人员对客户服务结束或离开所在机构后可以不履行上述保密义务。

证券公司从事旧业务，不得直接代理客户进行期货买卖。

我国现行基金指数的计算方法、修正方法与股票指数基本相同。

证券登记结算公司不办理证券投资业务，故不设立任何风险基金。

美式权证仅可以在权证失效日当日行权。

中国证监会可以对上市公司持股5%以上的股东采取市场禁入措施。

空头套期保值是指在预期资产未来价格将上涨情况下，先在期货市场上买进并在以后再卖出的交易策略。

股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积。

证券市场内幕交易的行为方式主要表现为:行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内部信息或建议他人买卖证券等。

基金份额净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。

中证指数有限公司由中国证监会、中国证券业协会共同发起设立。

证券公司变更5%以上股权的股东或实际控制人，必须经过证监会批准。

证券监管机构负责有关法律法规的执行，但无权制定有关证券市场监督管理的规章、规则。

证券市场是价值直接交换的场所。

金融期货的集中交易制度主要表现为金融期货在期货交易所或证券交易所交易。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行。

上市公司的经营风险是普通股票的主要风险之一

证券交易所决定上市证券的每日收盘价。

结构化金融衍生品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。

美国饮贷危机的爆发引发了加强国际金融合作的呼声。

发展潜力巨大的企业能提供高报酬率的证券，这些企业的筹资能力较强。

债券的价格是将朱来的利息收益和本金按市场折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。