1填空题1 / 160
全国银行间同业拆借中心接受（ ）监管。
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C. 中国人民银行
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2010年3月证券从业资格考试《市场基础》考试题
160 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 160
证券市场是指（ ）。
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B. 证券发行与交易的市场
3填空题3 / 160
证券公司直接为投资者开立（ ）。
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D. 资金结算账户
4填空题4 / 160
金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（ ）。
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C. 无负债的结算制度
5填空题5 / 160
一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（ ）。
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C. 下跌
6填空题6 / 160
我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是（ ）。
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C. 集合竞价
7填空题7 / 160
申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有（ ）万元人民币以上的注册资本。
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B. 100
8填空题8 / 160
优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的（ ）清偿。
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D. 固定股息率
9填空题9 / 160
指数型ETF能否成功发行与（ ）的选择有密切关系。
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B. 基础指数
10填空题10 / 160
证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（ ）举证其无过错。
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A. 证券服务机构
11填空题11 / 160
负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是（ ）。
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C. 基金管理人
12填空题12 / 160
债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为（ ）。
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B. 名义收益率
13填空题13 / 160
欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（ ）。
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A. 美元
14填空题14 / 160
向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（ ）。
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C. 私募证券
15填空题15 / 160
我国银行间债券市场的现券交易品种目前有（ ） 。
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C. 国债和政策性金融债
16填空题16 / 160
证券公司合规管理的基本制度，经（ ）审议通过后实施。
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A. 董事会
17填空题17 / 160
扬基债券所吸收的主要是（ ）。
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B. 美国资金
18填空题18 / 160
资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的（ ）。
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D. 发起人
19填空题19 / 160
北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于（ ）年。
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B. 1918
20填空题20 / 160
我国现行的《证券法》规定了对证券公司（ ）进行管理。
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B. 按照业务类型
21填空题21 / 160
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（ ）担任。
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D. 独立董事
22填空题22 / 160
认购公司型基金的投资人是基金公司的（ ）。
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A. 股东
23填空题23 / 160
国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为（ ）。
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C. 熊猫债券
24填空题24 / 160
凭证式国债属于（ ）。
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B. 非上市证券
25填空题25 / 160
下列（ ）不属于证券市场中介机构。
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C. 证券业协会
26填空题26 / 160
根据我国现行法律规定，目前国内主要保险公司均发起设立了（ ），对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。
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C. 保险资产管理公司
27填空题27 / 160
进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类（ ）为代表的非标准交易大量涌现。
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A. 奇异型期权
28填空题28 / 160
法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。
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D. 25%
29填空题29 / 160
股票的市场价格总是围绕其（ ）波动。
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A. 内在价值
30填空题30 / 160
只能在期权到期日执行的期权属于（ ）。
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B. 欧式期权
31填空题31 / 160
普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（ ）。
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B. 公司解散清算
32填空题32 / 160
我国主权财富基金的发端是（ ）。
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A. 中国投资有限公司
33填空题33 / 160
从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有（ ）。
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A. 偿还性
34填空题34 / 160
凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种（ ）。
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C. 收款凭证
35填空题35 / 160
债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指（ ）。
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D. 债券到期期限
36填空题36 / 160
国际债券的记价货币通常是（ ），以便在国际资本市场筹集资金。
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B. 国际通用货币
37填空题37 / 160
外国债券的特点是（ ）。
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A. 发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家
38填空题38 / 160
在债券合约中未规定利息支付的债券是（ ）。
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C. 零息债券
39填空题39 / 160
黄金基金是指（ ）。
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A. 以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金
40填空题40 / 160
下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是（ ）。
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B. 查阅或者复制未公开披露的基金信息资料
41填空题41 / 160
下列各项属于开放式基金特有的风险的是（ ）。
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D. 巨额赎回风险
42填空题42 / 160
《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定，下列各项不属于规定的禁止性行为的是（ ）。
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D. 从事证券交易
43填空题43 / 160
通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（ ）。
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D. OTC交易的衍生工具
44填空题44 / 160
金融期货一般不包括（ ）。
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C. 利率互换
45填空题45 / 160
我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为（ ）。
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D. 3年
46填空题46 / 160
某公司发行优先认股权，该公司股票现在的市价是每股12.80元，新股的认购价格是每股9.80元，买1股新股需要5个优先认股权。则附权优先认股权的价值为（ ）除权优先认股权的价值为（ ）。
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B. 0.5;0.5
47填空题47 / 160
对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是（ ）
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B. 交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求
48填空题48 / 160
若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（ ）倍。
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C. 20
49填空题49 / 160
我国规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前（ ）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。
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C. 30
50填空题50 / 160
中国存托凭证(CDR)是指（ ）。
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A. 在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券
51填空题51 / 160
同场外交易市场相比，证券交易所（ ）。
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A. 本身并不买卖证券
52填空题52 / 160
关于证券承销方式，下列说法错误的是（ ）。
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C. 股票发行一般以自销为主
53填空题53 / 160
根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是（ ）。
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A. 会员大会
54填空题54 / 160
证券交易所决定终止股票上市交易的情形不包括（ ）。
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C. 公司正陷入法律纠纷
55填空题55 / 160
一般情况下，长期附息债券多采用（ ）。
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D. 多种收益率的美式招标
56填空题56 / 160
中证全债指数体系包括（ ）只分年期指数和（ ）只分类别指数。
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C. 4;3
57填空题57 / 160
一般情况下，下列证券经营风险程度由低到高的顺序是（ ）。
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D. 公司债券、优先股、普通股票
58填空题58 / 160
根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（ ）批准。
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D. 国务院证券监督管理机构
59填空题59 / 160
证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的（ ）计算风险准备;证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的(
)计算风险准备。
)计算风险准备。
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C. 10%;5%
60填空题60 / 160
我国《证券法》规定，收购要约的期限不得（ ）。
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B. 少于30日，并不得超过60日
61多选题61 / 160
除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（ ）。
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A. 区域分布 B. 覆盖公司类型 C. 上市交易制度
62多选题62 / 160
证券收益性的多少通常取决于（ ）。
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A. 资产增值数额的多少 C. 证券市场的供求状况
63多选题63 / 160
我国社会保障基金的投资范围包括（ ）。
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A. 银行存款和国债 B. 企业债券和金融债券 C. 证券投资基金和股票
64多选题64 / 160
下列叙述正确的是（ ）。
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A. 只有股份有限公司才能发行股票 D. 按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资
65多选题65 / 160
保险公司可用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金投资于（ ）。
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A. 国债 C. 证券投资基金 D. 股权性证券
66多选题66 / 160
关于股权分置改革，下列说法正确的是（ ）。
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A. 2005年起，由中国证监会牵头，多部门协同，遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路，启动了针对股权分置问题的改革 B. 在改革中，非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益
67多选题67 / 160
下列关于无面额股票的阐述，正确的是（ ）。
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A. 无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票 B. 无面额股票又称为比例股票或份额股票 C. 无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
68多选题68 / 160
关于股票的票面价值，下列说法正确的是（ ）。
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A. 如果以票面价值作为发行价，称为平价发行 C. 发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记人资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金
69多选题69 / 160
宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素包括（ ）。
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A. 经济增长 B. 经济周期循环 D. 货币政策
70多选题70 / 160
下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有（ ）。
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A. 修改公司章程 B. 增加或减少注册资本的决议 D. 公司合并、分立
71多选题71 / 160
关于红筹股，下列描述正确的是（ ）。
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A. 红筹股不属于外资股 B. 红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票 C. 红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
72多选题72 / 160
我国按投资主体来分，将股票划分为（ ）等不同的类型。
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A. 国家股 B. 法人股 C. 社会公众股 D. 外资股
73多选题73 / 160
导致债券不能收回投资的风险主要有（ ）。
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A. 债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金 C. 流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
74多选题74 / 160
关于非流通国债，下列论述正确的是（ ）。
查看答案
A. 非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债 B. 非流通国债不能自由转让
75多选题75 / 160
流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（ ）。
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A. 自由转让 C. 通常不记名 D. 自由认购
76多选题76 / 160
下列关于保险公司次级定期债的描述，正确的是（ ）。
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B. 本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本 C. 所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资险公司和外资独资保险公司
77多选题77 / 160
国际债券的种类有（ ）。
查看答案
A. 外国债券 C. 欧洲债券
78多选题78 / 160
封闭式基金与开放式基金的区别在于（ ）。
查看答案
B. 期限和发行规模限制不同 C. 基金份额的交易价格计算标准不同 D. 投资策略不同
79多选题79 / 160
下列关于ETF(交易所交易基金)的说法，正确的有（ ）。
查看答案
A. 可以在二级市场进行交易 B. 申购时用一揽子股票进行申购 D. 赎回时用一揽子股票进行赎回
80多选题80 / 160
关于基金管理人，下列说法正确的是（ ）。
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A. 基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构 B. 基金管理人由基金管理公司担任 C. 基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立
81多选题81 / 160
存在活跃市场的情况下，关于股票估值原则的描述，正确的是（ ）。
查看答案
A. 当日有市价或现行出价，应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值 B. 当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价或现行出价确定股票投资的公允价值 C. 当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价或出价以确定股票投资的公允价值
82多选题82 / 160
我国《基金法》规定，基金资产应当运用于下列（ ）资产。
查看答案
A. 已上市股票 C. 已上市交易的债券
83多选题83 / 160
货币期权也可以称为（ ）。
查看答案
A. 外币期权 D. 外汇期权
84多选题84 / 160
有价证券的特征包括（ ）等方面。
查看答案
A. 期限性 B. 风险性 C. 收益性 D. 流动性
85多选题85 / 160
参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（ ）。
查看答案
A. 存券银行 B. 托管银行 C. 中央存托公司
86多选题86 / 160
在办理美国存托凭证业务中，托管银行提供的服务有（ ）。
查看答案
C. 保管ADR所代表的基础证券 D. 根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
87多选题87 / 160
按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是（ ）。
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A. 提供证券交易所的场所和设施 B. 接受上市申请，安排证券上市 C. 对会员进行监管
88多选题88 / 160
上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是（ ）。
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B. 连续竞价 C. 集合竞价
89多选题89 / 160
关于债券发行的定价方式，描述正确的是（ ）。
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A. 债券发行的定价方式以公开招标最为典型 D. 一般情况下，短期贴现债券多采用单二价格的荷兰式招标
90多选题90 / 160
深证成分股指数选取成分股的一般原则是（ ）。
查看答案
A. 有一定的上市交易时间 B. 有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准 C. 交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准
91多选题91 / 160
金融期货的基本功能有（ ）功能。
查看答案
A. 价格发现 B. 套期保值 C. 投机 D. 套利
92多选题92 / 160
证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列（ ）规定。
查看答案
A. 按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备 C. 按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备 D. 按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备
93多选题93 / 160
公司治理结构是一种联系并规范（ ）之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。
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A. 股东 B. 董事会 D. 高级管理人员
94多选题94 / 160
以下关于证券公司制定经理层工作章程的描述，正确的是（ ）。
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A. 经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务 B. 经理层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业. C. 总经理应当向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况
95多选题95 / 160
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括（ ）。
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A. 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 B. 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告 D. 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
96多选题96 / 160
证券市场监管的经济手段是指通过运用（ ）等经济手段对证券市场进行干预。
查看答案
B. 利率政策 C. 公开市场业务 D. 税收政策
97多选题97 / 160
证券业从业人员行为规范的内容不包括（ ）。
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B. 勤俭节约 C. 遵守道德
98多选题98 / 160
内幕交易的行为方式主要表现为（ ）。
查看答案
A. 行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为 B. 泄露内幕信息 D. 建议他人买卖证券
99多选题99 / 160
根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形是（ ）。
查看答案
B. 为减少公司资本而注销股份 D. 与持有本公司股票的其他公司合并时
100多选题100 / 160
目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营（ ）业务。
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A. 股票和债券的承销 D. 债券的经纪和自营
101判断题101 / 160
与一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而不可能获取较高的收益率。 （ ）
查看答案
A. 正确
102判断题102 / 160
NASDAQ综合指数是以股票交易量为权数来计算的。 （ ）
查看答案
B. 错误
103判断题103 / 160
无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。（ ）
查看答案
A. 正确
104判断题104 / 160
在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。 （ ）
查看答案
B. 错误
105判断题105 / 160
互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的结构，从而提高收益。 （ ）
查看答案
B. 错误
106判断题106 / 160
主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。 （ ）
查看答案
B. 错误
107判断题107 / 160
资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。 （ ）
查看答案
B. 错误
108判断题108 / 160
上市证券又称挂牌证券，是指经证券主管机关核准，在证券交易所注册登记，获得在交易所内买卖资格的证券。 （ ）
查看答案
A. 正确
109判断题109 / 160
我国现在的政策规定，事业法人可用自有资金、闲置资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。 （ ）
查看答案
B. 错误
110判断题110 / 160
国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金。 （ ）
查看答案
A. 正确
111判断题111 / 160
我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。 （ ）
查看答案
A. 正确
112判断题112 / 160
股票的市场价格主要由股票的内在价值所决定，同时也受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是心理因素。 （ ）
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 160
普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系，该日称为除息日。 （ ）
查看答案
B. 错误
114判断题114 / 160
有面额股票比无面额股票更易于股票分割。 （ ）
查看答案
B. 错误
115判断题115 / 160
股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的市盈率计算出来的未来价格的期望值。 （ ）
查看答案
B. 错误
116判断题116 / 160
某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得3元股息。 （ ）
查看答案
A. 正确
117判断题117 / 160
股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“S股”。 （ ）
查看答案
B. 错误
118判断题118 / 160
可赎回优先股票的价格根据市场价格而定。 （ ）
查看答案
B. 错误
119判断题119 / 160
可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且在发行时，应裆发行条款中规定转换期限和转换价格。 （ ）
查看答案
B. 错误
120判断题120 / 160
保证公司债属于信用证券的一种。 （ ）
查看答案
B. 错误
121判断题121 / 160
债券利率是债券投资收益与债券票面价值的比率。 （ ）
查看答案
B. 错误
122判断题122 / 160
短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。 （ ）
查看答案
B. 错误
123判断题123 / 160
龙债券的发行以亚洲货币标定面额。 （ ）
查看答案
B. 错误
124判断题124 / 160
2007年8月，《公司债券发行试点办法》的出台，标志着我国公司债券发行工作有正式启动，对于发展我国的债券市场、拓展企业融资渠道、丰富证券投资品种、完善金融市场体系、促进资本市场协调发展具有十分重要的意义。 （ ）
查看答案
A. 正确
125判断题125 / 160
在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。 （ ）
查看答案
B. 错误
126判断题126 / 160
契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集起来的，是公司法人的资本。 （ ）
查看答案
A. 正确
127判断题127 / 160
ETF是英文“Exchange TradedFunds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“上市开放式基金”。 （ ）
查看答案
B. 错误
128判断题128 / 160
基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。 （ ）
查看答案
B. 错误
129判断题129 / 160
公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。 （ ）
查看答案
B. 错误
130判断题130 / 160
货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高，缺点是管理费用高。 （ ）
查看答案
B. 错误
131判断题131 / 160
基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的市场价值。 （ ）
查看答案
B. 错误
132判断题132 / 160
证券市场是价值直接交换的场所。 （ ）
查看答案
A. 正确
133判断题133 / 160
龙债券一般是到期一次还本付息的债券。 （ ）
查看答案
B. 错误
134判断题134 / 160
期货交易结算所是所有交易者的对手，也就是所有成交合约的履约担保者。（ ）
查看答案
A. 正确
135判断题135 / 160
大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，交易所必须向会员或客户报告交易者持仓数量，以防止市场风险过度集中。（ ）
查看答案
B. 错误
136判断题136 / 160
金融期货是指买卖双方在约定的地方以私下定价的形式达成的，在将来一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。 （ ）
查看答案
B. 错误
137判断题137 / 160
美式期权只能在期权到期日当天执行;欧式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行。 （ ）
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B. 错误
138判断题138 / 160
认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。
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B. 错误
139判断题139 / 160
托管银行作为美国存托凭证的发行人和存托凭证的市场中介为存托凭证的投资者提供所需的一切服务。 （ ）
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B. 错误
140判断题140 / 160
套期保值是指通过在现货市场与期货市场建立同向的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为。 （ ）
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B. 错误
141判断题141 / 160
可转换公司债券的票面利率一般高于相同条件的不可转换公司债。 （ ）
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B. 错误
142判断题142 / 160
目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财 产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。 （ ）
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A. 正确
143判断题143 / 160
会员制的证券交易所规定，只有会员派出的人市代表才能进入交易所大厅进行证券交易，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。 （ ）
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A. 正确
144判断题144 / 160
代办股份转让系统的转让价格专门设有指数。 （ ）
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B. 错误
145判断题145 / 160
由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家给以特殊的自由宽松政策，予以支持。 （ ）
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B. 错误
146判断题146 / 160
美式权证仅可以在权证失效日当日行权。 （ ）
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B. 错误
147判断题147 / 160
做市商方式是指交易的买卖价格由做市商报出，交易者在接受做市商的报价后，即可与做市商进行买卖，完成交易，而交易者之间的委托不直接匹配撮合。 （ ）
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A. 正确
148判断题148 / 160
简单算术股价平均数是以样本股每日开盘价之和除以样本数。 （ ）
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B. 错误
149判断题149 / 160
股票股息是以股票的方式派发的股息只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。 （ ）
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B. 错误
150判断题150 / 160
当沪深300指数调整成分股时，沪深300行业指数成分股滞后半年进行相应调整 （ ）
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B. 错误
151判断题151 / 160
在恒生流通综合指数系列编制过程中，流通市值调整的目的是在指数编制中剔除由策略性股东长期持有并不在市场流通的股票。 （ ）
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A. 正确
152判断题152 / 160
在证券资产管理业务中，证券公司可以将委托人委托的资产全权处理。 （ ）
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B. 错误
153判断题153 / 160
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营，账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。 （ ）
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B. 错误
154判断题154 / 160
中央证券登记结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是以营利为目的的法人。 （ ）
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B. 错误
155判断题155 / 160
对依法批准成立未达3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。（ ）
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A. 正确
156判断题156 / 160
证券业协会的权力机构是理事会。 （ ）
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B. 错误
157判断题157 / 160
证券公司被撤销，其债权债务关系随之消灭。 （ ）
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B. 错误
158判断题158 / 160
证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。 （ ）
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A. 正确
159判断题159 / 160
契约型基金是用基金章程来约束当事人的行为。 （ ）
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A. 正确
160判断题160 / 160
当事人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向证监会申请复核。（ ）
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B. 错误