1填空题1 / 200
LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金,也可通过( )的营业网点认购上市开放式基金｡
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A. 基金管理人及其代销机构
职业资格类证劵从业资格证券交易
2013证券从业考试《证券交易》模拟题汇总
200 题含答案证券交易
2填空题2 / 200
上海证券交易所的指定交易制度于( )起推行｡
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C. 1998年4月1日
3填空题3 / 200
( )可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管｡
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B. 证券交易所
4填空题4 / 200
我国现行有关制度规定,单笔权证买卖申报数量不得超过( )｡
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C. 100万份
5填空题5 / 200
投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后,通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少( ),应向国务院证券监督管理机构､证券交易所作出书面报告,通知该上市公司并予以公告｡
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C. 5%
6填空题6 / 200
所谓代办股份转让服务业务,是指证券公司,以其自备或租用的业务设施为( )提供的股份转让服务业务｡
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A. 非上市公司
7填空题7 / 200
证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范( )｡
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B. 挪用客户交易结算资金
8填空题8 / 200
( )是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效,不得有虚假隐匿｡
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D. 真实性
9填空题9 / 200
某上市公司通过l0股送2股的分红方案,送股登记日为T日,该公司股票在上海证券交易所挂牌,则流通股的红股到账日为( )日｡
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A. T+1
10填空题10 / 200
( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务｡
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B. 专人服务
11填空题11 / 200
按照现行规定,证券公司对客户融资融券最长期限不超过( )｡
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B. 6个月
12填空题12 / 200
证券公司只能接受( )的IB业务,不能接受其他金融机构的IB业务｡
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A. 全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司
13填空题13 / 200
证券公司应当向客户明确告知( )｡
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C. 公司的法定业务范围
14填空题14 / 200
证券公司经营证券承销与保荐业务,同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的,注册资本最低限额为( )｡
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D. 人民币50000万元
15填空题15 / 200
上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )分钟所有交易的成交量加权平均数(含最后一笔交易)｡
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A. 1
16填空题16 / 200
证券交易所的会员代表由( )担任｡
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B. 会员高级管理人员
17填空题17 / 200
下列有关自营业务的说法,错误的是( )｡
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A. 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币,净资本不得低于5000万元人民币
18填空题18 / 200
下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是( )｡
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B. 受到监管处罚
19填空题19 / 200
下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是( )｡
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B. 信息技术系统发生技术故障
20填空题20 / 200
对于不采用累积投票制的议案,在“委托数量”项下填报表决意见,1股代表( )｡
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A. 同意
21填空题21 / 200
下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法,错误的是()｡
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C. 证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券
22填空题22 / 200
对情节严重的异常交易行为,证券交易所不得采取的措施是( )｡
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C. 罚款
23填空题23 / 200
最低备付(最低结算备附金限额)如果用于交收,( )必须补足｡
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B. 次日
24填空题24 / 200
目前,我国通过证券交易所进行的股票交易均采用( )的报价方式｡
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C. 电脑报价
25填空题25 / 200
在证券交易所进行的证券交易,采用( )方式｡
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A. 公开集中交易
26填空题26 / 200
下列关于交易单元的表述,正确的是( )｡
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A. 交易单元是交易权限的技术载体
27填空题27 / 200
( )是证券经纪业务的一线监管机构｡
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B. 证券交易所
28填空题28 / 200
下列不属于自营业务内部控制的是( )｡
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C. 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
29填空题29 / 200
以下尚未公开的信息中,不属于内幕信息的有( )｡
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C. 上市公司1/4以上监事发生变动
30填空题30 / 200
融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动｡
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A. 证券公司向客户
31填空题31 / 200
某投资者当日申报“债转股”500手,当次转股初始价格为每股20元,该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股｡
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D. 25000
32填空题32 / 200
公司权证的某日收盘价是4元,A公司股票收盘价是16元,行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%,即1.60元;而权证次日可以上涨或下跌的幅度为( )元｡
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C. 2
33填空题33 / 200
上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量.按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户｡
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A. 无偿送股比例
34填空题34 / 200
证券公司自营业务的高风险特点主要是指( )｡
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C. 市场风险
35填空题35 / 200
下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )｡
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B. 发行人的打字员
36填空题36 / 200
证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的()｡
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B. 风险监控阀值
37填空题37 / 200
下列( )不属于禁止内幕交易的主要措施｡
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C. 必须使用专门的股票账户和资金账户
38填空题38 / 200
证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案｡
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C. 3
39填空题39 / 200
下列关于银行间市场自营买卖的说法中,错误的是( )｡
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D. 交易手续简单､清晰,费时少
40填空题40 / 200
证券公司进行自营买卖证券时,其交易方式可以在法规范围内依( )自主选择｡
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D. 时间和条件
41填空题41 / 200
下列不属于在我国强调公开原则的具体内容的是( )｡
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B. 股份公司的所有事项必须及时向社会公布
42填空题42 / 200
一种金融工具约定在3个月后持有人按105元的价格购买现在面值 为100元的5年期政府债券100手,则该金融工具属于( )｡
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B. 利率期货
43填空题43 / 200
银行间债券市场的债券交易采用的是( )｡
查看答案
A. 询价交易方式
44填空题44 / 200
假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招 商银行总行(深圳),则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行｡
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C. 招商银行北京分行
45填空题45 / 200
在我国现阶段,投资者交易结算资金已经实行( )｡
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A. 第三方存管制度
46填空题46 / 200
目前我国A股账户不可用于买卖( )｡
查看答案
A. B股
47填空题47 / 200
在( )情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的｡
查看答案
C. 净价交易
48填空题48 / 200
我国目前规定,证券交易所接受其会员的( )｡
查看答案
D. 限价申报
49填空题49 / 200
深圳交易所规定,上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的( )｡
查看答案
A. 上下150元
50填空题50 / 200
根据我国现行有关交易制度,可以进行当日回转交易的是( )｡
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C. 债券
51填空题51 / 200
根据《债券登记､托管与结算业务实施细则》的规定,债券回购交易按()进行申报｡
查看答案
D. 投资者证券账户
52填空题52 / 200
《标准券折算率管理办法》规定,每( )收市后,中国结算公司根据标准券折算率计算公式,计算沪､深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率｡
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B. 星期三
53填空题53 / 200
按照《标准券折算率管理办法》,标准券折算率计算公式中的波动率,与( )有关｡
查看答案
A. 上期最高收盘价和上期最低收盘价
54填空题54 / 200
T+3滚动交收适用于( )｡
查看答案
D. B股
55填空题55 / 200
下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法,错误的是( )｡
查看答案
B. 客户向证券公司融资买入证券时,客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金,该保证金必须是现金
56填空题56 / 200
在我国证券市场发展过程中,投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种｡下列各项中( )不是我国曾出现过的资金存取的方式｡
查看答案
C. 结算公司代理资金存取
57填空题57 / 200
在证券账户卡的挂失补办过程中,补办新号码证券账户卡的,按规定数据格式将有关资料传送( )｡
查看答案
C. 中国结算公司
58填空题58 / 200
关于网上定价发行的认购成功者的确认方式,下面选项中正确的是( )｡
查看答案
A. 按抽签决定认购成功者
59填空题59 / 200
某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金,假设管理人规定的申购费率为1.5%,则其申购手续费为( )元｡
查看答案
B. 147.78
60填空题60 / 200
按照( )的原则,在认购的股票过户前,股票的权益仍属于认购人｡
查看答案
D. 权益与所有权一致
61多选题61 / 200
深圳证券交易所综合协议或交易平台接受交易用户申报的类型包括( )｡
查看答案
A. 定价申报 B. 双边报价 C. 意向申报 D. 成交申报
62多选题62 / 200
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括( )｡
查看答案
A. 监督证券公司集合资产管理计划的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律､行政法规､中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向中国证监会报告 C. 出具资产托管报告 D. 安全保管集合资产管理计划资产
63多选题63 / 200
客户资产管理业务的下列风险中,属于合规风险的是( )｡
查看答案
A. 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 B. 因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
64多选题64 / 200
我国目前上市公司分红派息的主要形式有( )｡
查看答案
A. 股票股利 C. 现金股利
65多选题65 / 200
下列属于我国证券公司的营销渠道的是( )｡
查看答案
A. 网络证券营销 C. 证券公司营业部
66多选题66 / 200
集合资产管理合同应包括( )｡
查看答案
A. 集合计划费用 C. 集合计划信息披露
67多选题67 / 200
证券交易结算流程中的证券交收环节包括( )｡
查看答案
A. 中国结算公司沪､深分公司与结算参与人之间的证券交收 C. 结算参与人与客户之间的证券交收
68多选题68 / 200
证券公司开展定向资产管理业务,应按照有关规则了解客户的()｡
查看答案
A. 风险认知与承受能力 B. 投资偏好 C. 财产收入状况 D. 证券投资经验
69多选题69 / 200
上海证券交易所接受( )方式的市价申报｡
查看答案
B. 最优五档即时成交剩余转限价申报 C. 最优五档即时成交剩余撤销申报
70多选题70 / 200
纳入结算参与人最低备付金额计算的交易品种包括( )｡
查看答案
A. A股 B. 基金 C. 债券
71多选题71 / 200
在公司董事会秘书空缺期间,公司应指定( )代行董事会秘书职责｡
查看答案
A. 一名高级管理人员 D. 一名董事
72多选题72 / 200
证券自营业务的含义是()｡
查看答案
A. 经证监会批准 B. 以营利为目的 C. 净资本不得低于5000万元人民币
73多选题73 / 200
下列各项中,( )是证券交易所特别会员的义务｡
查看答案
A. 及时协调､联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务 B. 按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用 D. 接受证券交易所年度检查和临时检查
74多选题74 / 200
证券交易所认为必要时,可以( )｡
查看答案
A. 调整融券保证金比例 B. 维持担保比例 C. 调整融资保证金比例
75多选题75 / 200
上市债券有三种交易形式,即( )｡
查看答案
A. 回购交易 C. 现货交易 D. 期货交易
76多选题76 / 200
短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益,所谓“转期”是指( )｡
查看答案
A. 用较早到期的债券换成到期日较晚的债券 B. 用销售一种新债券来赎回旧债券
77多选题77 / 200
证券自营业务的特点有( )｡
查看答案
A. 自主性 B. 风险性
78多选题78 / 200
下列哪些行为属于交易差错风险( )
查看答案
A. 受托时因约定不明､证券公司审核凭证不慎而造成的风险 B. 证券公司工作人员申报差错引起的风险 C. 无权或越权代理而造成的风险 D. 交割失误引起的风险
79多选题79 / 200
建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是( )｡
查看答案
A. 证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况 B. 当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时,应当按照约定方式及时通知客户补足担保物 C. 当客户不能按约定补足担保物,维持担保比例触及平仓维持担保比例时,及时向客户发送平仓通知,并启动强制平仓
80多选题80 / 200
证券回购交易的实质是( )｡
查看答案
B. 证券市场的一种重要的融资方式 D. 一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为
81多选题81 / 200
证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括( )｡
查看答案
A. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 B. 不得侵占､损害客户的合法权益 C. 不得散布谣言或其他非公开披露的信息 D. 不得借职务之便利用或泄露内幕信息
82多选题82 / 200
下列关于权证清算交收的说法中,正确的有( )｡
查看答案
B. 对于权证交易和权证行权,中国结算公司深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算 C. 对于权证交易,中国结算公司深圳分公司作为共同对手方,实行T+1日担保交收(T日为交易日) D. 结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收
83多选题83 / 200
转让撮合时,以集合竞价确定转让价格,如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量,则可以选取的价位有( )｡
查看答案
A. 高于该价位的买人申报全部成交 C. 与该价位相同的买方申报全部成交 D. 与该价位相同的卖方申报全部成交
84多选题84 / 200
进行买断式回购,交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定( )｡
查看答案
B. 保证金 C. 保证券
85多选题85 / 200
全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的( )｡
查看答案
A. 政府债券 B. 中央银行债券 D. 金融债券
86多选题86 / 200
目前,上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有( )｡
查看答案
A. O4国债(10) B. 05国债(4) C. 05国债(1)
87多选题87 / 200
对送股的股权登记,增加某股东股数的计算依据包括( )｡
查看答案
B. 股利分配方案中送股比例 C. 股东的持股数
88多选题88 / 200
下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法,正确的有( )｡
查看答案
A. 转托管可以是一只证券或多只证券,也可是一只证券的部分或全部 B. 一般情况下,当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管,但在不同证券公司的席位之间不能转托管 D. 转出证券营业部收到转托管未确认数据,可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因
89多选题89 / 200
在( )情况下,会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续｡
查看答案
B. 席位加入清算前 C. 席位的清算路径发生变化
90多选题90 / 200
信用风险可以进一步细分为( )｡
查看答案
A. 本金风险 D. 价差风险
91多选题91 / 200
按照《证券法》规定,设立证券公司,其主要股东应当具备的条件有( )｡
查看答案
A. 具有持续盈利能力 B. 信誉良好 C. 最近3年无重大违法违规记录
92多选题92 / 200
我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有( )｡
查看答案
A. 按规定提供有关信息资料,以及相关的业务报表和账册 B. 执行证券交易所决议 D. 接受证券交易所的监督
93多选题93 / 200
投资者具有( )情形时,交易参与人不得为其申报撤销指定交易｡
查看答案
A. 撤销当日有交易行为的 B. 撤销当日有申报的 C. 新股申购未到期的 D. 相关机构未允许撤销的
94多选题94 / 200
关于限价委托方式特点的说法,正确的是( )｡
查看答案
A. 证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交 B. 有利于客户实现预期投资计划,谋求最大利益 C. 成交速度慢,有时甚至无法成交 D. 在证券价格变动较大时,客户采用限价委托容易错失良机,遭受损失
95多选题95 / 200
下列属于证券交易所的竞价原则的是( )｡
查看答案
A. 在相同的价格下,时间优先 B. 在相同的时间下,买入价格高的优先
96多选题96 / 200
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括( )｡
查看答案
A. 在证券交易所挂牌交易的股票 B. 在证券交易所挂牌交易的债券 C. 证券投资基金 D. 在证券交易所挂牌交易的权证
97多选题97 / 200
客户交易结算资金第三方存管的作用主要有( )｡
查看答案
A. 保证客户资金安全 B. 维护投资者利益 C. 控制证券行业风险 D. 维护市场稳定
98多选题98 / 200
客户分析中,不属于客户基本情况分析内容的是( )｡
查看答案
C. 家庭固定资产状况 D. 家庭年收入
99多选题99 / 200
已开立资金账户但没有足够资金的投资者,必须在( )｡根据自己的申购量存人足额的申购资金｡
查看答案
A. 申购日之前 B. 申购口当日
100多选题100 / 200
上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中,正确的有( )｡
查看答案
A. 中国结算公司上海分公司核准答复日(T-3日前) B. 公告刊登日(T日)
101判断题101 / 200
在连续交易系统中,交易一定是连续的｡( )
查看答案
B. 错误
102判断题102 / 200
目前,A股的配股权证不挂牌交易,但可转托管｡( )
查看答案
B. 错误
103判断题103 / 200
转托管可以是一只证券或多只证券,也可以是一只证券的部分或全部｡( )
查看答案
A. 正确
104判断题104 / 200
证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权｡( )
查看答案
B. 错误
105判断题105 / 200
证券公司应当至少每月向客户提供一次准确､完整的资产管理报告｡( )
查看答案
B. 错误
106判断题106 / 200
证券结算的操作风险是指因为法律法规不透明､不明确或法规适用不当,导致证券登记结算机构遭受损失的风险｡( )
查看答案
B. 错误
107判断题107 / 200
证券公司资金不足时,只要向客户保证支付,可以暂时挪用客户交易结算资金｡( )
查看答案
B. 错误
108判断题108 / 200
在证券经纪业务中,证券公司不赚取差价,只收取一定的经手费和印花税作为业务收入｡( )
查看答案
B. 错误
109判断题109 / 200
在我国,证券经纪人具有间接营销渠道的性质｡( )
查看答案
B. 错误
110判断题110 / 200
按照竞价原则｡在证券买卖撮合中,价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报｡( )
查看答案
A. 正确
111判断题111 / 200
客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户｡( )
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 200
证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种,目前我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制｡( )
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 200
根据《债券登记､托管与结算业务实施细则》规定,中国结算公司按证券账户核算标准券｡( )
查看答案
A. 正确
114判断题114 / 200
上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的｡( )
查看答案
A. 正确
115判断题115 / 200
证券公司从事证券自营业务时,严禁假借他人名义或者以个人名义进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动｡( )
查看答案
A. 正确
116判断题116 / 200
因为权证具有一定的权利,故有交易价值｡( )
查看答案
A. 正确
117判断题117 / 200
股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让｡()
查看答案
A. 正确
118判断题118 / 200
公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易｡()
查看答案
B. 错误
119判断题119 / 200
在我国证券市场发展过程中,客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商负责管理｡( )
查看答案
A. 正确
120判断题120 / 200
目标市场的设定只是一个细分的市场｡( )
查看答案
B. 错误
121判断题121 / 200
证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系,其中包括建立科学的管理业绩评价体系｡( )
查看答案
B. 错误
122判断题122 / 200
上海证券账户当日开立,当日即可用于交易｡( )
查看答案
B. 错误
123判断题123 / 200
证券交易所交易席位的实质包含了一种交易资格的含义｡( )
查看答案
A. 正确
124判断题124 / 200
目前,我国在买人卖出证券时都可以零数委托｡( )
查看答案
B. 错误
125判断题125 / 200
上海证券交易所目前公布的指数品种和深圳证券交易所是一样的｡( )
查看答案
B. 错误
126判断题126 / 200
网上发行新股具有经济性､高效性､市场性､连续性的特点｡( )
查看答案
B. 错误
127判断题127 / 200
证券公司采取差异性市场营销策略时,营销人员可以针对该细分市场的特点规划､设计专门的营销策略｡( )
查看答案
A. 正确
128判断题128 / 200
客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节｡( )
查看答案
A. 正确
129判断题129 / 200
在委托有效期内,只要证券经纪商按委托内容代理买卖,委托人就不得拒绝接受交易结果｡( )
查看答案
A. 正确
130判断题130 / 200
1990年7月和1991年12月,上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业｡()
查看答案
B. 错误
131判断题131 / 200
沪､深证券交易所于2009年11月2日正式发布《交易异常情况处理实施细则(试行)》｡( )
查看答案
A. 正确
132判断题132 / 200
就投资者买卖证券的基本途径来说,其中一条是投资者直接进入交易场所自行买卖证券｡( )
查看答案
A. 正确
133判断题133 / 200
资产管理合同不包括管理报酬的计算方法和支付方式这一事项｡( )
查看答案
B. 错误
134判断题134 / 200
证券公司申请从事资产管理业务的条件中,其净资本不得低于人民币2亿元｡( )
查看答案
A. 正确
135判断题135 / 200
我国债券结算佣金标准由证券结算登记机构制定,并报证券交易所备案｡( )
查看答案
B. 错误
136判断题136 / 200
证券自营业务是指证券公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为｡( )
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B. 错误
137判断题137 / 200
上海证券交易所的网络投票系统以申报股数代表表决意见,申报1股代表同意,申报2股代表反对,申报3股代表弃权｡( )
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B. 错误
138判断题138 / 200
我国银行间债券交易市场买断式回购的期限最长不超过90天｡( )
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B. 错误
139判断题139 / 200
在采取网上新股定价发行方式上,如同一证券账户多次申购,则全部申购均视作无效｡( )
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B. 错误
140判断题140 / 200
客户向证券公司申请开展融资融券业务,可由客户本人向证券公司营业部提出申请,或委托他人代理｡( )
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B. 错误
141判断题141 / 200
证券公司与其客户之间的资金清算交收,需要由证券公司与存管银行配合完成｡()
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A. 正确
142判断题142 / 200
优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量,按持有时间长短优先认购增发的新股的权利｡( )
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B. 错误
143判断题143 / 200
网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统,按已确定的发行价格向投资者发售股票｡( )
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B. 错误
144判断题144 / 200
上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告｡在最低申购金额的基础上,累加申购金额为1000元或其整数倍,但最高不能超过99999900元｡()
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B. 错误
145判断题145 / 200
如果投资者是通过场内申购的基金份额,将以投资者的开放式基金账户记载,登记在中国结算公司TA系统中,托管在基金管理人或代销机构处｡( )
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B. 错误
146判断题146 / 200
经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证｡( )
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A. 正确
147判断题147 / 200
当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较,取较小的一个数量｡( )
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A. 正确
148判断题148 / 200
在新股网上竞价申购中,申购价格不得低于发行公司确定的发行底价,申购量不得超过发行公告中规定的限额,每一股票账户可以多次申报｡( )
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B. 错误
149判断题149 / 200
上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定,每一申购单位为1000股,但申购数量可少于1000股｡( )
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B. 错误
150判断题150 / 200
权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内,将权证发行结果报送证券交易所,并提交权证上市申请材料｡( )
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B. 错误
151判断题151 / 200
符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让｡( )
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B. 错误
152判断题152 / 200
非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议,办理全部或部分股份的集中登记｡初始登记的股份,托管在推荐主办券商处｡( )
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B. 错误
153判断题153 / 200
根据我国现行有关交易制度,B股和权证实行当日回转交易,债券实行次交易日起回转交易｡( )
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B. 错误
154判断题154 / 200
证券公司违反规定委托其他证券公司代为买卖证券的,属于操纵市场行为｡( )
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B. 错误
155判断题155 / 200
证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的30日内,向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况｡( )
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A. 正确
156判断题156 / 200
交易所可根据市场情况,对指定券种的国债买断式回购实施停牌,并可视市场具体情况对其复牌,亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易｡停牌､复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布｡( )
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B. 错误
157判断题157 / 200
债券买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过365天｡( )
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B. 错误
158判断题158 / 200
证券交易所可根据市场情况调整履约金比率｡调整后的履约金比率,要对调整前的交易进行追溯调整｡( )
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B. 错误
159判断题159 / 200
证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度｡( )
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A. 正确
160判断题160 / 200
证券公司只可委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划,不可自行推广｡( )
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B. 错误
161判断题161 / 200
债券回购交易与股票交易类似｡( )
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B. 错误
162判断题162 / 200
可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票｡( )
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B. 错误
163判断题163 / 200
融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动｡( )
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B. 错误
164判断题164 / 200
证券经纪商接到投资者的委托指令后,不直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合｡( )
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A. 正确
165判断题165 / 200
证券公司一旦成为证券交易所会员,便自动取得了交易席位｡( )
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B. 错误
166判断题166 / 200
证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料,对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门｡( )
查看答案
A. 正确
167判断题167 / 200
在我国的证券交易所,专用席位主要是经营基金买卖的席位｡( )
查看答案
B. 错误
168判断题168 / 200
投资者有权在任何情况下变更和撤销委托｡( )
查看答案
B. 错误
169判断题169 / 200
从国际上来看,委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种｡( )
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A. 正确
170判断题170 / 200
集合竞价的特点是,每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后,当即判断并进行不同的处理｡( )
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B. 错误
171判断题171 / 200
投资者依法享有资金账户中资金存取自由,且该资金可以以现金或银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户｡( )
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B. 错误
172判断题172 / 200
在实行客户交易结算资金第三方存管方式的情况下,投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行｡( )
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A. 正确
173判断题173 / 200
大宗交易的成交申报须经证券交易所确认｡( )
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A. 正确
174判断题174 / 200
《深圳证券交易所交易规则》规定:A股､债券､债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币,基金交易为0.O1元人民币,B股交易为0.01港元｡( )
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B. 错误
175判断题175 / 200
证券账户一旦遗失,可按规定要求办理挂失手续｡( )
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A. 正确
176判断题176 / 200
在深圳证券交易所托管证券公司制度下,投资者在一证券营业部买人证券后,可以在任一证券营业部卖出该证券｡( )
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B. 错误
177判断题177 / 200
净价交易是指买卖债券时,以不含有应计利息的价格申报并成交的交易｡( )
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A. 正确
178判断题178 / 200
出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的5%以上的交易异常情况,或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况,证券交易所要实行临时停市｡( )
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B. 错误
179判断题179 / 200
电话委托方式中不需要填写委托书｡( )
查看答案
B. 错误
180判断题180 / 200
投资者需要通过其托管商业银行领取相应的红利､股息､债息､债券兑付款等｡( )
查看答案
B. 错误
181判断题181 / 200
证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入｡( )
查看答案
B. 错误
182判断题182 / 200
定价发行按价格优先､同等价位时间优先原则确定认购成功者｡( )
查看答案
B. 错误
183判断题183 / 200
发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨｡如做回拨安排,发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所｡( )
查看答案
A. 正确
184判断题184 / 200
投资者通过深圳证券交易所认购取得(以及日后交易取得)的上市开放基金份额以投资者的深圳证券账户记载,登记在中国结算深圳分公司证券登记结算系统中,托管在证券营业部｡( )
查看答案
A. 正确
185判断题185 / 200
上证50ETF的买卖申报数量为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0.001元,实行5%的涨跌幅限制｡( )
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B. 错误
186判断题186 / 200
股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让,并与证券公司签订委托协议｡( )
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A. 正确
187判断题187 / 200
网上定价发行申购期内,投资者按委托买入股票的方式,以发行价格填写委托单,认购完成前可以撤单｡( )
查看答案
B. 错误
188判断题188 / 200
非交易过户的可转债在过户的当日可进行转股申报｡( )
查看答案
B. 错误
189判断题189 / 200
网上增发新股的优先认购应与普通申购分别挂牌､分开申报,两者最终申购权及价格的确定是不同的｡( )
查看答案
B. 错误
190判断题190 / 200
客户资金账户中的资金由于用于股票买卖,所以不计利息｡( )
查看答案
B. 错误
191判断题191 / 200
投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的,必须按照份额进行认购,即投资者的认购申报以基金份额为单位｡( )
查看答案
A. 正确
192判断题192 / 200
从事证券自营业务的证券公司其注册资本和净资本最低限额应达到人民币1亿元｡( )
查看答案
B. 错误
193判断题193 / 200
在代理买卖业务中,证券买卖的时机､价格､数量由证券委托人决定,但风险由证券公司承担｡( )
查看答案
B. 错误
194判断题194 / 200
对自营资金不必独立清算,自营清算岗位可与经纪业务､资产管理业务的清算岗位合并｡( )
查看答案
B. 错误
195判断题195 / 200
证券公司有关业务监督或稽核部门只需定期对自营业务进行检查或稽核｡( )
查看答案
B. 错误
196判断题196 / 200
证券公司的经纪业务和自营业务具有不同的风险性｡( )
查看答案
A. 正确
197判断题197 / 200
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划｡( )
查看答案
B. 错误
198判断题198 / 200
资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失｡( )
查看答案
B. 错误
199判断题199 / 200
同一客户只能开立一个交易所专用证券账户｡( )
查看答案
B. 错误
200判断题200 / 200
证券公司应当按中国证监会的有关规定,制定管理规章､操作流程和岗位手册,在研究､投资决策､交易等环节采取有效的控制措施｡( )
查看答案
A. 正确