1单选题1 / 30
证券营业部内部控制的核心是（ ）。
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A. 风险控制
职业资格类证劵从业资格证券交易
2009年证券交易第六章最新模拟试题
30 题含答案证券交易
2单选题2 / 30
证券营业部不可以在以下范围内迁址( )。
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D. 境内外
3单选题3 / 30
根据1999年3月证监会发出的《关于证券营业部审批工作有关问题的通知》的规定，对个人负债总额超过公司注册资本金（ ）的，不允许设立证券营业部。
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B. 20％
4单选题4 / 30
证券营业部不能从事的业务是（ ）。
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C. 为大客户融资
5单选题5 / 30
设立证券服务部，具有证券从业资格的人员不少于（ ）人。
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B. 3
6单选题6 / 30
不属于技术服务站经营范围的是（ ）。
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C. 现金提存
7单选题7 / 30
（ ）是无效的委托方式。
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C. 客户直接向场内交易员报单
8单选题8 / 30
营业部的电脑管理仅包括（ ）。
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A. 硬件管理和软件管理
9单选题9 / 30
（ ）是指证券营业部已经支出，但摊销期限在1年以上(不含1年)的各项费用，包括租入固定资产的改良支出等。
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C. 长期待摊费用
10单选题10 / 30
证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外应进行如下分配：1提取法定盈余公积，2提取公益金，3弥补公司以前年度的亏损，4向投资者分配利润，5提取一般风险准备；正确的分配顺序是（ ）。
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D. 35124
11多选题11 / 30
证券营业部的内部控制包括（ ）。
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A. 内部控制机制 B. 内部控制制度
12多选题12 / 30
证券营业部订立内部控制制度应遵循的有（ ）原则。
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A. 全面性 B. 审慎性 C. 有效性 D. 适时性
13多选题13 / 30
设立证券营业部应具备的条件有（ ）。
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A. 信息系统技术标准符合中国证监会的规定，并可支持内部控制机制的有效运行 B. 拟任正、副经理通过中国证监会规定的任职资格审查，具备证券从业资格的业务人员不少于规定人数 C. 有合格的经营场所、交易设施和防火、防盗等安全设施 D. 有健全的风险管理制度
14多选题14 / 30
技术服务站可以经营的业务范围有（ ）。
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A. 提供网上证券交易业务咨询、技术指导 B. 办理资金账户开户、指定交易、撤销指定交易、转托管、销户 C. 中国证监会批准的其他业务
15多选题15 / 30
证券营业部客户资金的存取包括（ ）。
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A. 柜台资金存取 B. 转账存取 C. 受理客户申请开通银证转账
16多选题16 / 30
证券营业部客户管理主要包括（ ）。
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A. 客户开发 B. 客户资料管理 C. 客户需求调查
17多选题17 / 30
一般而言，证券营业部信息系统技术管理操作规范主要包括以下（ ）方面。
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A. 技术人员管理 B. 计算机房管理 C. 硬件管理和电脑软件管理 D. 网络安全管理
18多选题18 / 30
证券营业部信息系统常见技术故障主要有（ ）等。
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B. 交易分析软件故障 C. 电话委托系统故障 D. 柜台系统故障
19多选题19 / 30
证券营业部建立财务管理制度的根本目的在于（ ）。
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B. 保证证券营业部经营和财务活动依法有序 C. 通过会计的核算，发挥其监督作用 D. 保证投资者和所有者的资金、证券和财产的完整与安全
20多选题20 / 30
在客户交易结算资金管理中，证券营业部应该（ ）。
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A. 为每一个委托其买卖证券的投资者开立资金账户，分账管理 C. 应严格执行国家现金管理规定，避免出现套现行
21判断题21 / 30
证券营业部内部控制制度是否健全，内部控制机制是否完善是衡量证券营业部管理水平高低的重要标志。
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A. 正确
22判断题22 / 30
营业部内部控制的核心是风险控制，因此内部控制制度的制定要以审慎经营和化解风险为出发点。
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A. 正确
23判断题23 / 30
设立证券营业部时，具备证券从业资格的业务人员需要3人。
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B. 错误
24判断题24 / 30
证券公司经中国证监会批准设立证券服务部，应在规定的6个月筹建期内完成筹建工作。
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B. 错误
25判断题25 / 30
当卖出委托时，电脑将自动查验该客户的证券账户中证券数量是否充足，证券不足则应拒绝委托或视为无效委托，不得为客户提供融券交易。
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A. 正确
26判断题26 / 30
证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。
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B. 错误
27判断题27 / 30
证券营业部信息技术人员编制不应少于2人，且不少于本单位总人数的5％。
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B. 错误
28判断题28 / 30
警告处罚可使证券从业人员暂停从业资格12个月。
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B. 错误
29判断题29 / 30
财务管理的对象是资金及其流转，因此资金管理是财务管理的重要内容。
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A. 正确
30判断题30 / 30
客户的交易结算资金只能用于客户的证券交易结算和客户提款。
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A. 正确