1单选题1 / 120
证券的法律特征是指__________（ ）
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D. 反映的是某种法律行为的结果
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2006年证劵从业资格模拟题一
120 题含答案证券基础知识
2单选题2 / 120
一般情况下，虚拟资本的价格总额总是__________实际资本额（ ）
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A. 大于
3单选题3 / 120
提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__________（ ）
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B. 商品证券
4单选题4 / 120
狭义的证券就指__________（ ）
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C. 资本证券
5单选题5 / 120
证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬此收益的最终源泉是__________（ ）
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C. 生产经营过程中的资产增值
6单选题6 / 120
证券的风险性来源于__________（ ）
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D. 未来状况的不确定性
7单选题7 / 120
世界上第一家股票交易所在__________成立（ ）
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B. 阿姆斯特丹
8单选题8 / 120
中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是__________（ ）
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A. 北平证券交易所
9单选题9 / 120
__________，国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》（ ）
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B. 1993年4月22日
10单选题10 / 120
证券登记结算公司性质上属于__________（ ）
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A. 证券服务机构
11单选题11 / 120
证券业协会和证券交易所属于__________（ ）
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C. 自律性组织
12单选题12 / 120
以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为__________市场（ ）
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B. 间接融资
13单选题13 / 120
资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了__________（ ）
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B. 证券市场和中长期信货市场
14单选题14 / 120
证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有：__________（ ）
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A. 筹资、定价、资本配置
15单选题15 / 120
证券交易价格是通过__________得以确定的（ ）
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C. 证券供求双方共同作用
16单选题16 / 120
记名股票与不记名股票的差别在于__________（ ）
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D. 记载方式
17单选题17 / 120
在股票票面上标明的金额，是股票的__________（ ）
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A. 票面价值
18单选题18 / 120
股票的清算价值，是指公司经过清算后，每股所代表的__________价值（ ）
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B. 实际
19单选题19 / 120
股票实质上代表了股东对股份公司的__________（ ）
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D. 所有权
20单选题20 / 120
优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__________（ ）
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B. 累积优先股
21单选题21 / 120
债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券（ ）
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D. 主体
22单选题22 / 120
政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________（ ）
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D. 特种国债
23单选题23 / 120
金融机构发行金融债券使得其资金来源__________（ ）
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B. 增加
24单选题24 / 120
国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金（ ）
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B. 国际通用货币
25单选题25 / 120
我国发行国际债券始于20世纪__________初期（ ）
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C. 80年代
26单选题26 / 120
未知价计算法中的未知价是指__________（ ）
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B. 当日证券市场上各种金融资产的收盘价
27单选题27 / 120
证券投资基金资产的名义持有人是__________（ ）
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C. 基金托管人
28单选题28 / 120
货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金（ ）
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A. 货币市场短期证券
29单选题29 / 120
在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准（ ）
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B. 收盘价
30单选题30 / 120
按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任（ ）
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D. 基金管理公司
31单选题31 / 120
证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作（ ）
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C. 基金管理人
32单选题32 / 120
可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________（ ）
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B. 美式期权
33单选题33 / 120
期权交易中的选择权，属于交易中的__________（ ）
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A. 买方
34单选题34 / 120
率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是__________（ ）
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C. 国际货币市场
35单选题35 / 120
1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是__________（ ）
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D. 美国堪萨斯农产品交易所
36单选题36 / 120
存托凭证指在一国证券市场流通的代表__________证券的可转让凭证（ ）
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B. 外国公司
37单选题37 / 120
可转换证券实际上是一种普通股票的__________（ ）
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A. 长期看涨期权
38单选题38 / 120
优先认股权实际上是一种普通股票的__________（ ）
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C. 短期看涨期权
39单选题39 / 120
《证券法》中的证券经营机构主要就是指__________（ ）
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B. 证券公司
40单选题40 / 120
以下不是证券发行主体的是__________（ ）
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C. 居民
41单选题41 / 120
公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处有期徒刑或者拘役。
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A. 3年以下
42单选题42 / 120
属于行政法规和部门规章的是。
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B. 《证券公司监督管理条例》
43单选题43 / 120
新《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向（ ）报送有关文件。
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A. 证券交易所
44单选题44 / 120
2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（ ）起生效。
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B. 2006年1月1日
45单选题45 / 120
有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（ ）。
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A. 3人
46单选题46 / 120
根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（ ）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
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C. 4
47单选题47 / 120
（ ）是证券监管工作首要目标。
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C. 保护投资者合法权益
48单选题48 / 120
（ ）标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
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D. 中国证券登记结算有限责任公司成立
49单选题49 / 120
在有限责任公司里，具有“修改公司章程”权力的是。
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C. 股东会
50单选题50 / 120
根据新《公司法》，公司上市的股本总额应不少于。
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C. 三千万元
51单选题51 / 120
新《公司法》规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，公司对外投资比例所累积投资额不得超过本公司净资产的。
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B. 70%
52单选题52 / 120
新公司法中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的。
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D. 30%
53单选题53 / 120
下列各项不属内幕信息的是（ ）。
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D. 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%
54单选题54 / 120
下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是。
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B. 提供虚假财务会计报告罪
55单选题55 / 120
取得从业资格的人员，如果属（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
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D. 5年前曾受过轻微的刑事处罚
56单选题56 / 120
上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（ ）纳入证券投资者保护基金。
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A. 20%
57单选题57 / 120
中国证券业协会自1991年成立以来，共召开次会员大会。
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A. 4
58单选题58 / 120
关于公司发行新股的条件，公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。
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C. 3
59单选题59 / 120
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在内不受理其执业证书申请。
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B. 3年
60单选题60 / 120
在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行结算制度
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C. 会员法人
61单选题61 / 120
新《公司法》规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
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B. 30%
62单选题62 / 120
根据新《公司法》，董事会决议须经无关联关系董事超过通过。
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A. 1/2
63单选题63 / 120
证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是。
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C. 货银对付
64单选题64 / 120
通常由（ ）直接为投资者开立资金结算账户。
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D. 证券公司
65单选题65 / 120
中国证券投资者保护基金有限责任公司于注册成立。
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B. 2005年8月30日
66单选题66 / 120
下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是。
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A. 自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元
67单选题67 / 120
下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是（ ）。
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C. 降低非系统风险
68单选题68 / 120
有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少没召开一次。
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A. 6个月
69单选题69 / 120
下面不属于证券交易所的主要职能的是。
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C. 对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理
70单选题70 / 120
目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是。
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B. 净额结算
71多选题71 / 120
内幕交易行为方式主要表现为（ ）。
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B. 行为主体泄露内幕消息 C. 行为主体建议他人买卖证券
72多选题72 / 120
证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送。
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A. 中国证监会 C. 财政部 D. 中国人民银行
73多选题73 / 120
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括。
查看答案
A. 基本信息 B. 奖励信息 C. 警示信息 D. 处罚处分信息
74多选题74 / 120
根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，。
查看答案
A. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 D. 并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
75多选题75 / 120
主管证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有。
查看答案
A. 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理 B. 依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理 C. 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 D. 依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
76多选题76 / 120
新《证券法》的主要修订内容包括。
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A. 完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量 B. 加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险 C. 加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度 D. 完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序
77多选题77 / 120
操纵市场的行为方式有。
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A. 连续交易操纵 B. 合谋 D. 虚买虚卖
78多选题78 / 120
证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括。
查看答案
A. 证券账户、结算账户的设立和管理 B. 证券的存管和过户 C. 证券持有人名册登记及权益登记 D. 受发行人委托派发证券权益
79多选题79 / 120
证券市场监管的对象包括。
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A. 证券发行及上市 B. 交易市场 C. 上市公司 D. 证券经营机构
80多选题80 / 120
证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送。
查看答案
A. 中国证监会 C. 财政部 D. 中国人民银行
81多选题81 / 120
内幕交易人员有。
查看答案
A. 持股5%以上的股东 B. 控股公司的高级管理人员 C. 证券登记结算机构人员 D. 为公司发行新股服务的律师
82多选题82 / 120
证券市场监管的手段包括。
查看答案
A. 法律手段 B. 经济手段 D. 行政手段
83多选题83 / 120
当上市公司出现情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
查看答案
A. 公司的股票交易发生异常波动 B. 有投资者发出收购该公司股票的公开要约 C. 上市公司依据上市协议提出停牌申请
84多选题84 / 120
中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益，促进行业共同发展方面，从对从业人员的自律管理看具体表现为。
查看答案
A. 从业人员的资格管理与后续职业培训 B. 为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训 C. 制定从业人员的行为准则和道德规范
85多选题85 / 120
证券市场监管的意义是。
查看答案
A. 是保障广大投资者权益的需要 B. 是维护市场良好秩序的需要 C. 是发展和完善证券市场体系的需要 D. 是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
86多选题86 / 120
对发行上市的信息披露的基本要求包括。
查看答案
A. 真实原则 B. 准确原则 C. 完整原则 D. 及时原则
87多选题87 / 120
《证券公司风险处置条例》的基本原则是。
查看答案
A. 化解证券市场风险，保障证券市场交易运行、促进证券业健康发展 B. 保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定 D. 严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
88多选题88 / 120
欺诈客户行为包括。
查看答案
A. 违背客户的委托为其买卖证券 B. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C. 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
89多选题89 / 120
单位犯罪，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是。
查看答案
A. 欺诈发行股票、债券罪 C. 编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪 D. 操纵证券市场罪
90多选题90 / 120
新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的。
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A. 不得对该项决议行使表决权 B. 不得代理其他董事行使表决权 C. 董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行 D. 董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
91判断题91 / 120
结算参与人未按时履行交收义务，证券公司有权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。
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B. 错误
92判断题92 / 120
新《证券法》赋予了中国证监会查封冻结、调查取证等行政强制措施。
查看答案
A. 正确
93判断题93 / 120
上市公司出现法定情形时，证券交易所有权暂停或终止其股票上市交易，行驶决定权。
查看答案
A. 正确
94判断题94 / 120
2001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，标志着建立全国集中、统一的证券登记结算机制的组织构架已经基本形成。
查看答案
A. 正确
95判断题95 / 120
2002年12月28日公布了《刑法》第五次修正案。
查看答案
B. 错误
96判断题96 / 120
中国证券业协会是证券业的自律性组织、是社会团体法人，是依法注册的具有独立法人地位的，由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。
查看答案
B. 错误
97判断题97 / 120
证券经营机构聘用未取得职业证书的人员对外开展证券业务的，有中国证监会责令改正，拒不改正的，给予纪律处分，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
查看答案
B. 错误
98判断题98 / 120
被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监视、高级管理人员职务。
查看答案
A. 正确
99判断题99 / 120
公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会、监事会和董事会统一作出决议
查看答案
B. 错误
100判断题100 / 120
托管人必须将自有财产和受托财产严格分开。
查看答案
A. 正确
101判断题101 / 120
对于上市的证券，证券交易所无权暂停其交易。
查看答案
B. 错误
102判断题102 / 120
新《证券法》调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发现、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护社会经济秩序和社会公共利益。
查看答案
B. 错误
103判断题103 / 120
在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。
查看答案
A. 正确
104判断题104 / 120
中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。
查看答案
B. 错误
105判断题105 / 120
《中华人民共和国证券法》于1999年实施。
查看答案
A. 正确
106判断题106 / 120
市公司董事会成员中应当有1/4以上的独立董事。
查看答案
B. 错误
107判断题107 / 120
信息公开不包括公司的财务信息公开。
查看答案
B. 错误
108判断题108 / 120
证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是核准制。
查看答案
A. 正确
109判断题109 / 120
取得执业证书的人员，连续5年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
查看答案
B. 错误
110判断题110 / 120
证券市场的监管手段包括法律手段和经济手段。
查看答案
B. 错误
111判断题111 / 120
证券登记结算采取各地独立的运营方式。
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 120
我国证券首次监管机构是国务院证券监管管理机构。
查看答案
A. 正确
113判断题113 / 120
证券交易所应当以适当方式及时公布证券行情，按日制作证券行情表，并就其首次内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，及时向社会公布。
查看答案
A. 正确
114判断题114 / 120
证券经营机构违背代理人的指令买卖证券的行为是操纵市场行为。
查看答案
B. 错误
115判断题115 / 120
知悉内幕信息的人员泄露信息后，他人进行了交易并从中获利，这不属于内幕交易行为。
查看答案
B. 错误
116判断题116 / 120
《中华人民共和国公司法》的调整对象是股份有限公司。
查看答案
B. 错误
117判断题117 / 120
尽管证券公司通过客户使用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，但证券公司必须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
查看答案
B. 错误
118判断题118 / 120
证监会才有权暂停已上市的证券的交易。
查看答案
B. 错误
119判断题119 / 120
信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管。
查看答案
A. 正确
120判断题120 / 120
所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。
查看答案
A. 正确