1填空题1 / 140
（ ）是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
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B. 有价证券
职业资格类证劵从业资格证券投资基金
2012年证券投资基金销售人员从业考试模拟试卷一
140 题含答案证券投资基金
2填空题2 / 140
按募集方式分类，有价证券可以分为（ ）。
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C. 公募证券和私募证券
3填空题3 / 140
债券与股票的区别主要体现在（ ）上。
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D. 期限性
4填空题4 / 140
下列不属于证券市场显著特征的选项是（ ）。
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A. 证券市场是价值实现增值的场所
5填空题5 / 140
下面选项中不是证券市场的基本功能的选项是（ ）。
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B. 规避风险功能
6填空题6 / 140
下列不属于证券市场层次结构关系的选项是（ ）。
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C. 有形市场和无形市场
7填空题7 / 140
1998年12月，《证券法》正式颁布，并于（ ）实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律。
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B. 1999年7月
8填空题8 / 140
深圳证券交易所成立时间是（ ）。
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C. 1990年12月1日
9填空题9 / 140
证券市场是（ ）发行和交易的场所。
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A. 股票、债券、投资基金份额等有价证券
10填空题10 / 140
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、（ ）原则。
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D. 诚实信用
11填空题11 / 140
基金在美国被称为（ ）。
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C. 共同基金
12填空题12 / 140
基金本质上反应的则是一种（ ），是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
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C. 信托关系
13填空题13 / 140
基金与银行储蓄存款比较，有误的是（ ）。
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D. 本质相同
14填空题14 / 140
基金与银行理财产品的比较，有误的是（ ）。
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B. 银行理财产品的流动性相对较高
15填空题15 / 140
基金的当事人不包括（ ）。
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D. 证券公司
16填空题16 / 140
基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对（ ）负责。
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D. 总经理
17填空题17 / 140
基金托管人的首要职责是（ ）
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D. 保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产
18填空题18 / 140
根据投资目标不同，可以将基金分为（ ）
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C. 成长型基金、收入型基金和平衡型基金
19填空题19 / 140
根据（ ）的不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。
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C. 投资理念
20填空题20 / 140
根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（ ）以上投资于股票的为股票基金。
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B. 60%
21填空题21 / 140
（ ）用一揽子股票换取基金份额，赎回时则是换回一揽子股票而不是现金
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D. ETF
22填空题22 / 140
债券基金的平均到期日临近，所承担的利率风险（ ）。
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B. 越高
23填空题23 / 140
债券基金的久期越长，净值的波动幅度久越（ ）。
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B. 大，高.
24填空题24 / 140
在其他情况相同的情况下，信用等级较高的债券，收益率较（ ）；信用等级较低的债券，收益率较（ ）。
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A. 低，高
25填空题25 / 140
以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资？（ ）
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C. 货币市场基金
26填空题26 / 140
当二级市场ETF交易价格高于其份额净值，即发生折价交易时，大的投资者可以通过在二级市场买进（ ），然后在一级市场赎回份额，再于二级市场上卖掉（）而实现套利交易。
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A. ETF,一揽子股票
27填空题27 / 140
以下哪种金融工具不是货币市场基金不得投资对象？（ ）
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D. 流通部受限的证劵
28填空题28 / 140
我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（ ）天。
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B. 180
29填空题29 / 140
根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（ ）元人民币。
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A. 5000万
30填空题30 / 140
基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对（ ）负责。
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D. 总经理
31填空题31 / 140
（ ）主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。
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B. 风险控制委员会
32填空题32 / 140
以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则（ ）。
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A. 合法、合规性原则
33填空题33 / 140
（ ）指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
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A. 基金账务的复核
34填空题34 / 140
《证劵投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下面说法有误的是（ ）。
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C. 财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
35填空题35 / 140
基金管理人、代销机构还应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（ ）年。
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B. 15
36填空题36 / 140
基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一系列活动，不包括（ ）。
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D. 基金运作
37填空题37 / 140
基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人，有基金管理人对外公布，并由（ ）根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额。
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A. 基金注册登记机构
38填空题38 / 140
我国基金的会计年度为公历（ ）。
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A. 每年1月1日至12月31日
39填空题39 / 140
（ ）是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
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D. 基金份额净值
40填空题40 / 140
基金进行利润分配会导致基金份额净值（ ）
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A. 下降
41填空题41 / 140
根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金的利润分配，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的（ ）。
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D. 90%
42填空题42 / 140
对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴（ ）的个人所得税。
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A. 20%
43填空题43 / 140
企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳所得额，（ ）企业所得税。企业投资者从基金分配中获得的收入，（）企业所得税。
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B. 征收，不征收
44填空题44 / 140
基金销售属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，有其特殊性，不包括（ ）。
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D. 综合性
45填空题45 / 140
商业银行申请基金代销业务资格，应当财务状况良好，运作规范稳定，最近（ ）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。
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C. 3
46填空题46 / 140
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不能低于（ ）万元人民币，且必须为实缴货币资本。
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B. 2000
47填空题47 / 140
在细节市场上，基金面对的客户群体是缩小的，客户的忠诚度却是（ ）的。
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B. 增大
48填空题48 / 140
机构投资者投资额高，投资目标比较明确，对信息的需求比较细致，通常要求专人服务，营销成本（ ），服务成本（ ）。
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A. 低，高
49填空题49 / 140
基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期部少于（ ）年。
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B. 15
50填空题50 / 140
基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，以下说法错误的是（ ）。
查看答案
A. 不必同时登载基金业绩比较基准的表现
51填空题51 / 140
系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（ ）年。
查看答案
C. 15
52填空题52 / 140
基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行封闭式基金份额的发售。
查看答案
B. 6
53填空题53 / 140
封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。
查看答案
B. 10
54填空题54 / 140
投资者T日提交认购申请后，一般可于（ ）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
查看答案
B. T+2
55填空题55 / 140
为统一规范基金认（申）购费用及认（申）购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认（申）购费用及认（申）购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按（ ）为基础收取
查看答案
D. 净认购金额
56填空题56 / 140
以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是（ ）。
查看答案
B. “已知价”原则
57填空题57 / 140
对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（ ）个工作日内支付赎回款项。
查看答案
C. 7
58填空题58 / 140
当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（ ）的前提下，对其余赎回申请延期办理。
查看答案
B. 10%
59填空题59 / 140
开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该长期限最长不得超过（ ）个月。
查看答案
C. 3
60填空题60 / 140
基金管理人应在申购、赎回开放日前（ ）个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
查看答案
C. 3
61填空题61 / 140
买入LOF申报数量应当为100份或者其整数倍，申报价格最小变动单位为（ ）
查看答案
A. 0.001
62填空题62 / 140
（ ）是基金信息披露最根本、最重要的原则
查看答案
A. 真实性原则
63填空题63 / 140
（ ）是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。
查看答案
A. 虚假陈述
64填空题64 / 140
（ ）要求公开披露的信息易为一般公众投资者所获取。
查看答案
C. 易得性原则
65填空题65 / 140
存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（ ）个月披露一次更新的招募说明书。
查看答案
B. 6
66填空题66 / 140
我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的（ ）中。
查看答案
B. 《证券投资基金法》
67填空题67 / 140
在每年结束后（ ）日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
查看答案
C. 90
68填空题68 / 140
招募说明书中最为重要的信息是（ ）。
查看答案
A. 基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等
69填空题69 / 140
（ ）是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有权利义务关系的重要法律文件
查看答案
B. 基金合同
70填空题70 / 140
根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额（）以上的持有人自行召集。
查看答案
D. 10%,10%
71填空题71 / 140
《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于（ ）实施。
查看答案
C. 1999年7月1日
72填空题72 / 140
下列选项中（ ）不是证券市场监管的原则。
查看答案
B. 诚实勤奋原则
73填空题73 / 140
证券市场监管的手段不包括（ ）。
查看答案
A. 市场手段
74填空题74 / 140
（ ）是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。
查看答案
C. 经济手段
75填空题75 / 140
我国《证券法》规定，单位从事内幕交易的，除对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告之外，还应对其的处罚是（ ）。
查看答案
B. 处以三万元以上三十万元以下的罚款
76填空题76 / 140
证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权（ ）管理。
查看答案
B. 中国证券业协会
77填空题77 / 140
（ ）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。
查看答案
A. 中国证券监督管理委员会
78填空题78 / 140
基金监管的首要目标是（ ）。
查看答案
A. 保护投资者利益
79填空题79 / 140
（ ）主要指对市场基金从业机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。
查看答案
B. 市场准入监管
80填空题80 / 140
《证券投资基金销售管理办法》由中国证监会颁布，并于（ ）年7月1日起实施，这是我国第一部规范基金销售活动的部门规章。
查看答案
B. 2004
81多选题81 / 140
商品证券包括（ ）。
查看答案
A. 提货单 B. 运货单 C. 仓库栈单
82多选题82 / 140
按证券发行主体的不同，有价证券可分为（ ）。
查看答案
A. 政府证券 B. 政府机构证券 D. 公司证券
83多选题83 / 140
证券市场的构成主要有（ ）。
查看答案
A. 股票市场 B. 债券市场 C. 基金市场 D. 衍生品市场
84多选题84 / 140
证券市场服务机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构：（ ）。
查看答案
A. 证券公司 B. 证券登记结算机构 C. 证券服务机构
85多选题85 / 140
股票的特征是（ ）
查看答案
A. 永久性 B. 参与性 C. 流动性 D. 收益性和风险性
86多选题86 / 140
在股票的价值中，有（ ）。
查看答案
A. 票面价值 B. 账面价值 C. 清算价值 D. 内在价值
87多选题87 / 140
债券的特征主要包括（ ）。
查看答案
A. 偿还性 B. 流动性 C. 安全性 D. 收益性
88多选题88 / 140
金融衍生工具的特征（ ）。
查看答案
A. 跨期性 B. 杠杆性 C. 联动性 D. 不确定性或高风险性
89多选题89 / 140
金融衍生工具的基本功能有（ ）。
查看答案
A. 套期保值功能 B. 价格发现功能 C. 投机功能 D. 套利功能
90多选题90 / 140
非系统风险是可以抵消或者分散的，因此又称为“可分散风险”或“可回避风险”。非系统性风险包括（ ）。
查看答案
A. 信用风险 C. 财务风险 D. 经营风险
91多选题91 / 140
基金与股票、债券比较：（ ）
查看答案
A. 反映的经济关系不同 B. 所筹资金的投向不同 C. 风险收益特征不同 D. 不同性质融资工具
92多选题92 / 140
从本质上来看，基金与信托是相同的，二者的区别主要有以下几点：（ ）
查看答案
A. 基金与信托业务范围不同。信托业务范围广泛，包括商业信托、金融信托、民事信托、公益信托等领域，而基金只是金融信托的一种 B. 资金运用形式不同。信托机构可以运用代理、租赁和出售等形式处理委托人的财产，既可以融通资金，也可以融通财物；而基金主要是进行资金运作，不能融通财物 C. 投资流动性不同。 D. 资金募集要求不同。信托的认购点一般部低于5万元，投资门槛较高
93多选题93 / 140
基金托管人的职责主要体现在（ ）等发面。
查看答案
A. 基金资产保管 B. 基金资金清算 C. 会计复核 D. 对基金投资运作的监督
94多选题94 / 140
公募基金主要具有如下特征（ ）。
查看答案
A. 可以面向社会公众开发售基金份额和宣传推广 B. 基金募集对象不固定 C. 投资金额要求低，适宜中小投资者参与 D. 必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
95多选题95 / 140
封闭式基金与开放式基金的主要区别有（ ）。
查看答案
A. 期限与发行规模限制不同 B. 基金交易方式与交易费用不同 C. 基金份额的交易价格计算标准与资产净值公布的时间不同 D. 投资策略不同
96多选题96 / 140
指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种，其优势有（ ）。
查看答案
A. 费用低廉 B. 风险较小 C. 在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报 D. 指数基金可以作为避险套利的工具
97多选题97 / 140
保本基金的特点中正确的是（ ）。
查看答案
A. 此类基金锁定了投资亏损的风险 B. 产品风险较低 C. 并不放弃追求超额收益的空间 D. 比较适合那些不能忍受投资亏损、比较稳健和保守的投资者
98多选题98 / 140
基金运营事务通常包括（ ）等业务。
查看答案
A. 基金注册登记 B. 核算与估值 C. 基金清算 D. 信息披露
99多选题99 / 140
以下关于基金管理公司治理结构基本要求的说法中正确的是（ ）。
查看答案
A. 公司的治理结构能够使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，既相互协助、又相互制衡；各自能够按照有关法规、公司章程和基金合同的规定分别行使职权 B. 公司股东、董事、监事、经理和其他高级管理人员的权利、义务和禁止行为必须明确、具体 C. 独立董事不仅执行法律所赋予董事的一般职责，还要承担保护基金投资者权益的特殊监督责任 D. 基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对总经理负责
100多选题100 / 140
制定内部控制制度的原则包括（ ）。
查看答案
A. 合法、合规性原则 B. 全面性原则 D. 审慎性原则
101多选题101 / 140
基金托管人对基金管理人监督的主要内容有（ ）。
查看答案
A. 对基金投资范围、投资对象的监督 B. 对基金投资比例的监督 C. 对基金投资禁止行为的监督 D. 对参与银行间同业拆借市场的监督
102多选题102 / 140
基金的投资运作包括（ ）。
查看答案
A. 基金的投资 B. 基金的交易实现 C. 基金的绩效评估 D. 基金的风险控制
103多选题103 / 140
以下关于交易所上市、交易品种的估值方法中正确的是（ ）。
查看答案
A. 交易所上市股票和权证以收盘价估值 B. 上市债券以收盘价估值 D. 交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量
104多选题104 / 140
基金会计核算的特点为（ ）。
查看答案
A. 会计主体是证券投资资金 B. 会计分期细化到日
105多选题105 / 140
个人投资基金的税收包括（ ）。
查看答案
B. 印花税 D. 所得税
106多选题106 / 140
以下关于市场营销分析的外部因素和内部因素的说法中正确的是（ ）。
查看答案
A. 外部因素主要指宏观因素，如经济发展趋势与结构、证券市场发展状况、法律法规及政策预期等 C. 内部因素主要指微观因素，主要分析竞争者及竞争产品、主要的销售渠道和相关代销渠道的潜力等
107多选题107 / 140
基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致，不得有下列情形（ ）。
查看答案
A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B. 预测该基金的证券投资业绩 C. 违规承诺收益或者承担损失 D. 登载单位或者个人的推荐性文字
108多选题108 / 140
封闭式基金的基金份额上市交易，应符合下列条件（ ）。
查看答案
A. 基金份额总额达到核准规模的80%以上 C. 基金募集金额不低于2亿元人民币
109多选题109 / 140
基金信息披露的含义与作用包括（ ）
查看答案
A. 有利于投资者的价值判断 B. 有利于防止利益冲突与利益输送 C. 有利于提高证券市场的效率 D. 有效防止信息滥用
110多选题110 / 140
我国的基金信息披露制度体系分为（ ）几个层次。
查看答案
A. 国家法律 B. 部门规章 C. 规范性文件 D. 自律性原则
111多选题111 / 140
从内容方面的实质性要求和形式方面的技术性要求分析，基金信息披露的原则一般可分为（ ）
查看答案
B. 实质性原则 D. 形式性原则
112多选题112 / 140
（ ）是基金募集期间的三大信息披露文件。
查看答案
A. 招募说明书 B. 基金合同 C. 托管协议
113多选题113 / 140
基金的重大事件可包括（ ）。
查看答案
A. 基金份额持有人大会的召开 B. 提前终止基金合同 C. 更换基金管理人或托管人，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动 D. 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
114多选题114 / 140
基金监督部主要通过（ ）两种方式实现基金监管。
查看答案
A. 市场禁入监管 B. 市场准入监管 C. 日常持续监管 D. 现场监管
115多选题115 / 140
在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面：（ ）。
查看答案
A. 公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构 B. 公司是否明确董事会的职权范围和议事规则 C. 公司是否明确经理层的职权
116多选题116 / 140
基金管理公司内部控制应体现以下哪些原则？（ ）。
查看答案
A. 健全性 C. 相互制约性
117多选题117 / 140
对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会将依法责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般将采取（ ）等行政监管措施。
查看答案
A. 监管谈话 B. 出具警示函 C. 暂停履行职务 D. 认定为不适宜担任相关职务者
118多选题118 / 140
现行法规规定，基金销售过程中，基金销售机构应遵循（ ），通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价，最后根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
查看答案
B. 全面性原则 C. 客观性原则 D. 及时性原则
119单选题119 / 140
对于信息披露义务人违反法律法规或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，中国证监会将依据法律法规对违规机构及其相关人员进行处罚。对于违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处罚类别有（ ）。
查看答案
D. 追究刑事责任
120多选题120 / 140
基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或其他介质的信息，包括（ ）。
查看答案
A. 公开出版资料 B. 宣传单、手册、信函等面向公众的宣传资料 C. 海报、户外广告 D. 电视。电影、广播互联网资料及其他音像、通讯资料
121单选题121 / 140
有价证券有价值也有价格。（ ）
查看答案
B. 错误
122单选题122 / 140
中国结算公司履行下列职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券和资金的清算交收及相关管理，受发行人的委托派发证券权益，依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，中国证监会批准的其他业务。（ ）
查看答案
A. 正确
123单选题123 / 140
从资金融通角度看，债券和股票都是筹资手段。与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的数额大，时间长，成本低，且不受贷款银行的条件限制。（ ）
查看答案
A. 正确
124单选题124 / 140
股票投资收益是指投资者从购买股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入，它由利息收入、资本利得和公积金转增股本组成。（ ）
查看答案
B. 错误
125单选题125 / 140
目前我国承担基金份额注册登记工作的只有中国证券登记结算有限责任公司。（ ）
查看答案
B. 错误
126单选题126 / 140
按照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，我国基金份额持有人不享有参与分配清算后的剩余资金财产的权利。（ ）
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B. 错误
127单选题127 / 140
2004年10月，第一只LOF（上市开放式基金）推出，南方积极配置基金设立；2004年11月，第一只ETF（交易型开放式指数基金）推出，华夏上证50ETF设立；银华优选是第一只采用上证基金通形式发售的基金。（ ）
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A. 正确
128单选题128 / 140
最简单的净值增长率指标可用下式计算：
净值增长率=（期末份额净值-起初份额净值+期间分红）/期初份额净值 * 100%（ ）。
净值增长率=（期末份额净值-起初份额净值+期间分红）/期初份额净值 * 100%（ ）。
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A. 正确
129单选题129 / 140
我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币。（ ）
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A. 正确
130单选题130 / 140
为降低投资风险，风险控制委员会通过监控投资决策实施和执行的整个过程，并根据市场价格水平及公司的风险控制政策，提出风险控制建议。（ ）
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A. 正确
131单选题131 / 140
基金的托管是指基金托管人代表基金持有人的利益保管基金资产，独立开设基金资产账户，依据基金管理人的指令进行清算和交割，在有关制度和基金契约规定的范围内对基金业务运作进行监督。（ ）
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A. 正确
132单选题132 / 140
目前，我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。计算方法如下：
H=E.R/365
式中：H------每日计提的费用；E-----前一日的基金资产净值；R---费率。（）
H=E.R/365
式中：H------每日计提的费用；E-----前一日的基金资产净值；R---费率。（）
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A. 正确
133单选题133 / 140
开放式基金的分红方式分为现金分红方式和分红再投资转换为基金份额方式。（ ）
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A. 正确
134单选题134 / 140
基金宣传推介材料不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述。（ ）
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A. 正确
135单选题135 / 140
开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。（ ）
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A. 正确
136单选题136 / 140
合格境内机构投资者资格的申请，对于基金管理公司的要求是净资产部少于5亿元人民币，经营基金管理业务达2年以上。（ ）
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B. 错误
137单选题137 / 140
在基金运作过程中，通过充分披露基金投资组合、历史业绩和风险状况等信息，现有基金份额持有人可以评价基金经理的管理水平，了解基金投是否符合基金合同的承诺，从而判定该基金产品是否值得继续持有。（ ）
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A. 正确
138单选题138 / 140
有时公开披露的基金信息需要由中介结构出具意见书。例如，会计师事务所需要对基金年度报告中的财务报告、基金清算报告等进行审计，律师事务所需要对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书。此时，该类中介机构应保证所出具文件内容的真实性、准确性和完整性。（ ）
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A. 正确
139单选题139 / 140
审慎监管主要是针对基金管理公司清偿能力的监管，旨在督促基金管理公司约束其风险承担行为，避免产生因贪图高收益而过分冒险，最终导致牺牲投资者利益和增加系统性风险的恶果。（ ）
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B. 错误
140单选题140 / 140
中国证监会对基金投资与交易行为的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关内控制度健全及执行情况的监管。（ ）
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A. 正确