1填空题1 / 160
1998年，美国财务会计准则委员会(PASB)所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和( )两大类。
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C. 嵌入式衍生工具
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2012年证券投资基础知识全真模拟第三套题
160 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 160
债券的本质是证明_______ 的证书。
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C. 债权债务关系
3填空题3 / 160
关于地方政府债券论述正确的是（ ）。
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D. 由于我国1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券，因此，我国目前的政府债券仅限于中央政府债券
4填空题4 / 160
研究和发现股票的（ ），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。
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C. 内在价值
5填空题5 / 160
不是证券投资基金与股票、债券的区别的是（ ）。
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B. 投资主体不同
6填空题6 / 160
通常被称为“金边债券”的是（ ）。
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B. 政府债券
7填空题7 / 160
截至2007年12月31日，国家外汇管理局已批准了（ ）家保险公司为合格境内投资者。
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B. 21
8填空题8 / 160
关于债券的叙述错误的是（ ）
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D. 债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证
9填空题9 / 160
（ ）是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。
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A. 道-琼斯工业股价平均数
10填空题10 / 160
证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券是_______ 。
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A. 证券公司债
11填空题11 / 160
2008年10月17日，中国证监会发布下面哪个规定（ ）
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A. 《上市公司股东发行可交换债券试行规定》
12填空题12 / 160
龙债券是（ ）。
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B. 指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券
13填空题13 / 160
关于红筹股描述不正确的是（ ）。
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D. 红筹股属于境外上市外资股
14填空题14 / 160
根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）。
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A. 不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等
15填空题15 / 160
（ ）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
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D. 建业股息
16填空题16 / 160
股票价格指数期货是为了适应人们控制股市风险，尤其是为了规避______而产生的。
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D. 系统风险
17填空题17 / 160
通过证券发行来筹集资金属于________。
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C. 直接融资
18填空题18 / 160
在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是（ ）。
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A. CDS
19填空题19 / 160
世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是________。
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D. 道琼斯股价指数
20填空题20 / 160
债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（ ）凭证。
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A. 债权债务
21填空题21 / 160
世界上第一个股票交易所成立在_______。
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A. 阿姆斯特丹
22填空题22 / 160
证券投资基金的主要投资风险不包括（ ）
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C. 汇率风险
23填空题23 / 160
基金资产净值是指基金资产总值减去（ ）后的价值。
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A. 基金负债
24填空题24 / 160
目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（ ）。
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A. 剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
25填空题25 / 160
下列有关金融期货叙述不正确的是（ ）。
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C. 金融期货交易是非标准化交易
26填空题26 / 160
《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）。
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A. 40%
27填空题27 / 160
实质上属看跌期权的是（ ）。
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D. 认沽权证
28填空题28 / 160
1997年亚洲金融危机爆发后，在这种特殊背景下，我国政府连续7年实施积极的财政政策，增发国债。这一时期的国债主要是（ ）。
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C. 凭证式国债
29填空题29 / 160
根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有（ ）以上的独立董事。
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C. 1/3
30填空题30 / 160
可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是（ ）
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B. 美式期权
31填空题31 / 160
不属于建构模块工具的是（ ）。
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D. 存托凭证
32填空题32 / 160
_______ ，《中华人民共和国证券法》正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。
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A. 1999年7月1日
33填空题33 / 160
为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（ ）
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A. 涨跌幅限制
34填空题34 / 160
属于行政法规和部门规章的是（ ）。
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B. 《证券公司监督管理条例》
35填空题35 / 160
按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）
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A. 公开募集的结构化产品与私募结构化产品
36填空题36 / 160
1982年1月，（ ）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
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D. 中国国际信托投资公司
37填空题37 / 160
允许权证持有人以约定价格购买发行人的普通股票的欧洲债券是_______ 。
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A. 附权益权证债券
38填空题38 / 160
在各类债券中，通常被称为“金边债券”的是_______ 。
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D. 政府债券
39填空题39 / 160
两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（ ）
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A. 互换
40填空题40 / 160
证券公司经营证券自营业务，持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过（ ），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
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A. 5%
41填空题41 / 160
（ ）中国证监会正式颁而实施《公司债券发行试点办法》，该办法的出标志着我国公司债券发行工作的正式启动
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C. 2007年8月
42填空题42 / 160
公开披露的基金信息不包括（ ）。
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C. 对证券投资业绩进行的预测
43填空题43 / 160
（ ）的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
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A. 《公司债券发行试点办法》
44填空题44 / 160
债券与股票的比较，错误的是（ ）。
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D. 债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
45填空题45 / 160
股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按（ ）程序分 配。
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B. 弥补亏损→提取法定公积金→对优先股股东分配→提取任意公积金→对普通股股东分配
46填空题46 / 160
基金按是否可自由赎回和规模是否固定，可分为_______ 。
查看答案
B. 开放式基金和封闭式基金
47填空题47 / 160
按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）。
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B. 90%
48填空题48 / 160
证券投资基金筹集的资金主要是投向_______ 。
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A. 有价证券
49填空题49 / 160
关于债券的票面要素描述正确的是（ ）。
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C. 一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些
50填空题50 / 160
允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是（ ）。
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C. 附货币权证债券
51填空题51 / 160
股权分置改革是为解决（ ）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
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C. A股
52填空题52 / 160
下列说法错误的是（ ）。
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D. 金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同
53填空题53 / 160
在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（ ）。
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A. 每股账面价值
54填空题54 / 160
新《公司法》规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。
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B. 30%
55填空题55 / 160
在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ）。
查看答案
D. 金融证券
56填空题56 / 160
根据标的物不同，招标发行可分为（ ）。
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D. 价格招标、收益率招标和缴款期招标
57填空题57 / 160
某投资组合中有债券100万元，A种股票200万元，B种股票200万元，债券的收益率为10%，A和B种股票的收益率分别为15%和20%，则投资组合的收益率为________。
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B. 16%
58填空题58 / 160
以下属于开放式基金特有风险的是_______ 。
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B. 巨额赎回风险
59填空题59 / 160
下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（ ）。
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D. 投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖
60填空题60 / 160
截至2007年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等（ ）只LOF在深圳证券交易所上市交易。
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D. 25
61多选题61 / 160
证券投资基金的主要当事人包括_______。
查看答案
A. 基金持有人 B. 基金管理人 D. 基金托管人
62多选题62 / 160
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（ ）。
查看答案
A. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％ B. 净资本与净资产的比例不得低于40％ D. 净资产与负债的比例不得低于20％
63多选题63 / 160
为了满足公司运营和监督管理的实际需要，《公司法》对公司财务会计制度进行了调整，具体包括（ ）。
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A. 取消了对公司提取公益金的强制性要求 B. 对保障会计师师事务所和税务师事务所的独立性，发挥外部审计的监督作用出了明确的规定 C. 公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会作出决议进行规定 D. 对公司向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、账册、会计报告及其他资料作出了规定
64多选题64 / 160
集合资产管理业务的特点是（ ）。
查看答案
A. 集合性，即证券公司与客户是一对多 B. 投资范围有限定性和非限定性的区分 C. 客户资产必须托管 E. 比较严格的信息披露
65多选题65 / 160
作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区別是（ ）。
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A. 交易场所和交易组织形式不同 B. 交易的监管程度不同 C. 金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定 D. 保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
66多选题66 / 160
关于涉及证券市场法律、法规的分类层次，叙述正确的是（ ）。
查看答案
A. 涉及证券市场的法律、法规分为三个层次 B. 第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 C. 第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规 D. 第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章
67多选题67 / 160
《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括（ ）。
查看答案
C. 行政重组 D. 撤销
68多选题68 / 160
2000年3月18日，EURONEXT的泛欧交易所由（ ）合并而成。
查看答案
A. 阿姆斯特丹交易所 B. 布鲁塞尔交易所 C. 巴黎交易所
69多选题69 / 160
设立证券公司应具备下列条件_______。
查看答案
A. 要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币两亿元 B. 有符合《中华人民共和国证券法》规定的注册资本 C. 有符合法律、行政法规规定的公司章程 D. 有完善的风险管理与内部控制制度 E. 有合格的经营场所和业务设施
70多选题70 / 160
关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保规定的叙述正确的是（ ）。
查看答案
B. 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 C. 客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物 D. 司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权
71多选题71 / 160
套期保值的基本做法是（ ）。
查看答案
A. 持有现货空头，买入期货合约 C. 持有现货多头，卖出期货合约
72多选题72 / 160
除了重大决策参与权与盈余及剩余资产分配权外，普通股东还享有的其他权利主要有_______ 。
查看答案
A. 优先认股权 C. 转让股票的权利 D. 了解公司经营状况的权利
73多选题73 / 160
境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面______是属于境外上市外资股。
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A. N股 C. H股
74多选题74 / 160
金融自由化的主要内容包括（ ）
查看答案
B. 打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制 C. 放松外汇管制 D. 开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
75多选题75 / 160
我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利有（ ）。
查看答案
A. 分享基金财产收益 B. 参与分配清算后的剩余基金财产 C. 按照规定要求召开基金份额持有人大会
76多选题76 / 160
公司治理结构是一种联系并规范（ ）之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。
查看答案
A. 股东 B. 董事会 D. 高级管理人员
77多选题77 / 160
证券投资基金的作用有（ ）。
查看答案
A. 基金为中小投资者拓宽了投资渠道 C. 有利于证券市场的稳定和发展
78多选题78 / 160
证券交易所的信息系统发布网络可由以下渠道组成（ ）。
查看答案
A. 交易通信网 B. 信息服务网 C. 证券报刊 D. 因特网
79多选题79 / 160
公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（ ）。
查看答案
A. 公司债券的期限为1年以上 C. 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
80多选题80 / 160
我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（ ）。
查看答案
A. 外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易。外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员 B. 允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务 D. 允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务
81多选题81 / 160
股权类期权通常包括（ ）。
查看答案
A. 单只股票期权 B. 股票组合期权 C. 股价指数期权
82多选题82 / 160
普通股票股东的权利包括（ ）。
查看答案
A. 公司重大决策参与权 B. 公司资产收益权和剩余资产分配权 C. 查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告的权利 D. 持有的股份可依法转让的权利
83多选题83 / 160
股票按股东享有权利的不同，分为_______。
查看答案
C. 普通股 D. 优先股
84多选题84 / 160
优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括（ ）。
查看答案
A. 优先股票分配股息的顺序和定额 B. 优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 C. 优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 D. 优先股票股东的权利和义务
85多选题85 / 160
下列属于基金托管人的主要职责的有_______。
查看答案
A. 按照规定开设基金财产的资金帐户和证券帐户 B. 安全保管基金的全部资产 C. 对所托管的不同基金财产分别设置帐户，确保基金财产的完整与独立 D. 办理与基金股托管业务活动有关的信息披露事项
86多选题86 / 160
依据我国有关规定，基金托管人的主要条件包括_______。
查看答案
A. 设有专门的基金托管部 B. 实收资本符合有关规定 C. 有足够的熟悉托管业务的专职人员 D. 具备安全保管基金全部资产的条件
87多选题87 / 160
金融期货与金融期权的区别包括_______ 。
查看答案
A. 现金流转不同 B. 履约保证不同 C. 套期保值的效果不同 D. 基础资产不同
88多选题88 / 160
关于我国金融债券的叙述，正确的是（ ）。
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A. 我国金融债券的发行始于北洋政府时期 C. 1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种贷款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端
89多选题89 / 160
参与证券投资的金融机构包括（ ）。
查看答案
A. 证券经营机构 B. 银行业金融机构 C. 保险公司及保险资产管理公司 D. 主权财富基金
90多选题90 / 160
按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以划分为（ ）。
查看答案
A. 股权类产品的衍生工具 C. 货币衍生工具 D. 利率衍生工具
91多选题91 / 160
当上市公司出现（ ）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
查看答案
A. 公司的股票交易发生异常波动 B. 有投资者发出收购该公司股票的公开要约 C. 上市公司依据上市协议提出停牌申请 D. 中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
92多选题92 / 160
证券公司自营业务应当建立健全（ ）的投资决策与授权机制。
查看答案
A. 相对集中 B. 权责统一
93多选题93 / 160
关于亚洲债券的叙述正确的是（ ）。
查看答案
A. 亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券 B. 从2004年下半年开始，马来西亚、泰国等国在国内都已经允许跨境债券的发行和交易 C. 中国广泛参与了包括10+3机制、EMEAP机制以及APEC机制等相关的多项活动 D. 亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思
94多选题94 / 160
保证公司债券的担保人可以是（ ）。
查看答案
B. 政府 C. 信誉好的银行 D. 举债公司的母公司
95多选题95 / 160
基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）情形。
查看答案
A. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％ B. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10％ C. 基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 D. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
96多选题96 / 160
地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为（ ）。
查看答案
A. 一般债券和专项债券 B. 普通债券和收益债券
97多选题97 / 160
中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别是（ ）。
查看答案
A. 在国际资本市场募集资金 B. 开放国内资本市场 D. 有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场
98多选题98 / 160
证券交易所在性质上不是（ ）。
查看答案
A. 证券监管机构 B. 证券服务机构 C. 证券投资人
99多选题99 / 160
证券交易所的监管职能包括_______ 。
查看答案
C. 对会员进行管理以及对上市公司进行管理 D. 对证券交易活动进行管理
100多选题100 / 160
根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历（ ）等几个阶段。
查看答案
A. 幼稚期 B. 成长期 C. 成熟期 D. 稳定期
101填空题101 / 160
上证成分股指数的样本股共有180只股票，选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性三项指标。（ ）
查看答案
A. 正确
102填空题102 / 160
系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。（ ）
查看答案
B. 错误
103填空题103 / 160
2001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，标志着建立全国集中、统一的证券登记结算机制的组织构架已经基本形成。
查看答案
A. 正确
104填空题104 / 160
货币证券是有价证券的主要形式。
查看答案
B. 错误
105填空题105 / 160
证券交易所应当以适当方式及时公布证券行情，按日制作证券行情表，井就其市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，及时向社会公布。（ ）
查看答案
A. 正确
106填空题106 / 160
在场外交易市场，证券商以较低的价格买进，再以较高的价格卖出，可以从中赚取暴利。
查看答案
B. 错误
107填空题107 / 160
我国内地有两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非营利性的事业法人。（ ）
查看答案
B. 错误
108填空题108 / 160
尽管证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计人其自有股票，但证券公司必须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（ ）
查看答案
B. 错误
109填空题109 / 160
债券的利息收益取决于债券的票面利率和付息方式。
查看答案
A. 正确
110填空题110 / 160
上市公司要按照分阶段披露的原则披露重大事项，做到及时披露、及时停牌、及时复牌，要严格执行相关规定，决不允许募集资金进入初级市场。（ ）
查看答案
B. 错误
111填空题111 / 160
20世纪60年代以前，只有投资银行、投资公司之类的金融机构才发行金融债券，而商业银行等金融机构，因能吸收存款。有稳定的资金来源，一般不允许发行金融债券。（ ）
查看答案
A. 正确
112填空题112 / 160
按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产品。（ ）
查看答案
B. 错误
113填空题113 / 160
通过金融期权交易进行套期保值，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保证价格有利变动而带来的利益。因此，金融期权比金融期货更为有利。（ ）
查看答案
B. 错误
114填空题114 / 160
1987年9月，中国第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立。（ ）
查看答案
A. 正确
115填空题115 / 160
管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。（ ）
查看答案
B. 错误
116填空题116 / 160
中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。
查看答案
B. 错误
117填空题117 / 160
虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格。（ ）
查看答案
B. 错误
118填空题118 / 160
一级市场上ETF的申购、赎回一般为个人投资者。
查看答案
B. 错误
119填空题119 / 160
中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（ ）
查看答案
A. 正确
120填空题120 / 160
为了降低远期债券交易的违约风险，目前我国的交易规则还部分引进期权的交易制度，允许交易双方协商缴纳一定数量的保证金。
查看答案
B. 错误
121填空题121 / 160
大宗交易系统买卖双方不得采用非担保交收方式。（ ）
查看答案
B. 错误
122填空题122 / 160
无记名股票与记名股票的差别不仅在股票的记载方式上，而且在股东权利等方面。
查看答案
B. 错误
123填空题123 / 160
收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。（ ）
查看答案
B. 错误
124填空题124 / 160
股票所载有权利的有效性是始终不变的，它是一种无期限的法律凭证。（ ）
查看答案
A. 正确
125填空题125 / 160
托管人必须将自有财产和受托财产严格分开。
查看答案
A. 正确
126填空题126 / 160
自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（ ）
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A. 正确
127填空题127 / 160
某投资者买了一张年利率为10％的债券，其名义收益率为10％。若1年中通货膨胀串为5％，投资者的实际收益率为5％。（ ）
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A. 正确
128填空题128 / 160
金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。（ ）
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A. 正确
129填空题129 / 160
根据市场的功能划分证券市场，可分为证券发行市场和证券交易市场。
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A. 正确
130填空题130 / 160
信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。（ ）
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A. 正确
131填空题131 / 160
上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权。（ ）
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B. 错误
132填空题132 / 160
在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。
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B. 错误
133填空题133 / 160
在金融期货交易和金融期权交易中，交易双方都必须开立保证金帐户，在交易过程中，根据亏损情况及时增加保证金，否则将强行平仓。
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B. 错误
134填空题134 / 160
股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。（ ）
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A. 正确
135填空题135 / 160
中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，四个独立是指运行独立、监察独立、代码独立、交易独立。（ ）
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B. 错误
136填空题136 / 160
结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们总是以合约规定条款形式出现。
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B. 错误
137填空题137 / 160
有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。（ ）
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A. 正确
138填空题138 / 160
结算参与人未按时履行交收义务，证券公司有权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。（ ）
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B. 错误
139填空题139 / 160
安全性是指债券持有人的收益相对固定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。
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A. 正确
140填空题140 / 160
上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除S股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。（ ）
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B. 错误
141填空题141 / 160
证券公司是指依照《公司法)和《证券法》设立的经营证券业务的股份有限公司。（ ）
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B. 错误
142填空题142 / 160
证券发行市场是交易市场的基础和前提，交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件。
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A. 正确
143填空题143 / 160
可交换债券是上市公司本身发行的。（ ）
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B. 错误
144填空题144 / 160
人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。（ ）
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A. 正确
145填空题145 / 160
对股份公司而言，发行优先股票的作用既可以筹集长期稳定的公司股本，又可以减轻利息的分派负担。（ ）
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A. 正确
146填空题146 / 160
国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。（ ）
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A. 正确
147填空题147 / 160
场外交易市场是一个分散的无形市场。
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A. 正确
148填空题148 / 160
我国上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竟价和连续竞价方式。（ ）
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A. 正确
149填空题149 / 160
基金管理人可以将其固有财产或者他人财产同基金财产一道从事证券投资。（ ）
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B. 错误
150填空题150 / 160
证券价格的高低是由该证券自身风险率的高低来决定的。（ ）
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B. 错误
151填空题151 / 160
外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。（ ）
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B. 错误
152填空题152 / 160
证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在1亿元以上。（ ）
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B. 错误
153填空题153 / 160
债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权。（ ）
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A. 正确
154填空题154 / 160
在我国现阶段，信用评级是证券发行上市必备的条件。
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B. 错误
155填空题155 / 160
记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。（ ）
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A. 正确
156填空题156 / 160
国内融资方通过在国外的特殊目的机构(SPV)或结构化投资机构(SIVs)在国内市场仁以资产证券化的方式向国外投资者融资，称为离岸资产证券化。（ ）
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B. 错误
157填空题157 / 160
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。
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A. 正确
158填空题158 / 160
累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权不可以集中使用。（ ）
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B. 错误
159填空题159 / 160
我国《证券法》规定证券公司可自愿选择是否加入证券业协会，可以加入也可以不加入。
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B. 错误
160填空题160 / 160
基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。（ ）
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A. 正确