1填空题1 / 160
狭义的有价证券是指（ ）。
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A. 资本证券
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2012年证券投资基础知识全真模拟第一套题
160 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 160
根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（ ）。
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C. 1/3
3填空题3 / 160
中证100指数以（ ）指数样本作为样本空间。
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C. 沪深300指数
4填空题4 / 160
证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（ ）亿元。
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A. 12
5填空题5 / 160
新的《证券从业人员资格管理办法》于（ ）由（ ）发布，（ ）起施行。
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A. 2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日
6填空题6 / 160
（ ）是在全国银行间同业拆借中心进行。
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C. 全国银行间债券市场的债券远期交易
7填空题7 / 160
下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是（ ）。
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C. 对全国证券、期货业进行集中统一监管
8填空题8 / 160
在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证是（ ）。
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B. 存托凭证
9填空题9 / 160
股票本身没有价值，但股票是一种代表（ ）的有价证券。
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B. 财产权
10填空题10 / 160
影响股价变动的基本因素不包括（ ）。
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C. 战争
11填空题11 / 160
根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当（ ）。
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C. 确保客户的利益得到公平地对待
12填空题12 / 160
证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。
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A. 3，5
13填空题13 / 160
《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处（ ）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）以上（ ）以下罚金。
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B. 3年，2万元，20万元
14填空题14 / 160
注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（ ）业务。
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A. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
15填空题15 / 160
关于证券市场，以下说法不正确的是（ ）。
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A. 证券市场的基本功能不包括定价功能
16填空题16 / 160
2001年3月30日，（ ）成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
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C. 中国证券登记结算有限责任公司
17填空题17 / 160
2001年3月30日，（ ）成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
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A. 信用衍生工具
18填空题18 / 160
上市开放式基金的英文简称是（ ）。
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B. LOF
19填空题19 / 160
扬基债券所吸收的主要是（ ）。
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A. 美元资金
20填空题20 / 160
买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（ ）。
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D. 股票期权
21填空题21 / 160
我国规定封闭式基金的收益分配（ ）。
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B. 每年不得少于一次
22填空题22 / 160
在美国存托凭证的发行中，下列说法不正确的是（ ）。
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B. 存券银行一定要命令托管银行移送证券
23填空题23 / 160
以下关于金融债券的说法错误的是（ ）。
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C. 发行金融债券是金融机构的被动负债
24填空题24 / 160
按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议，称之为（ ）。
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C. 远期汇率协议
25填空题25 / 160
股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为（ ）。
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A. 非累积优先股
26填空题26 / 160
在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（ ）。
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A. 缓息债券
27填空题27 / 160
在日本发行的外国债券被称作为（ ）。
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C. 武士债券
28填空题28 / 160
基金管理费通常是（ ）。
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A. 从基金资产中提取
29填空题29 / 160
一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行（ ）的债券。
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B. 期限较短
30填空题30 / 160
亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在（ ）。
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C. 企业过于依赖银行的间接融资
31填空题31 / 160
假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，该基金总份额为2000万份，则基金份额净值为（ ）。
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C. 1.15
32填空题32 / 160
证券市场的形成与（ ）无关。
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D. 加强金融监管
33填空题33 / 160
证券投资基金（ ）。
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A. 收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票
34填空题34 / 160
以下对债券票面利率没有太大影响的因素是（ ）。
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B. 资金使用方向
35填空题35 / 160
公司型基金的投资人通过（ ）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。
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A. 股东
36填空题36 / 160
我国目前允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度（ ）以内的外汇资金投资海外股票市场。
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B. 10%
37填空题37 / 160
可转换债券实质上是嵌入了普通股票的（ ）。
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A. 看涨期权
38填空题38 / 160
以下关于基金管理费的说法正确的是（ ）。
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A. 基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提，按月支付
39填空题39 / 160
深证成份股指数由（ ）家样本股组成。
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A. 40
40填空题40 / 160
根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对（ ）的管理。
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A. 上市公司
41填空题41 / 160
（ ）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
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A. 法人股
42填空题42 / 160
样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是（ ）。
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A. 深证新指数
43填空题43 / 160
证券交易所应当建立（ ），并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为。
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B. 市场准入制度
44填空题44 / 160
我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（ ）行为。
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A. 内幕交易
45填空题45 / 160
我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于（ ）。
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B. 操纵市场
46填空题46 / 160
负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（ ）。
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A. 基金管理人
47填空题47 / 160
《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（ ）提交推荐书。
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C. 证券交易所
48填空题48 / 160
下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有（ ）。
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C. 代办股份转让系统由中国证监会负责管理
49填空题49 / 160
以下关于我国的公司债券说法错误的是（ ）。
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A. 我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券
50填空题50 / 160
在我国，对证券市场进行集中统一监管的职责主要由（ ）承担。
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A. 中国证监会
51填空题51 / 160
我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（ ）。
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A. 500万元
52填空题52 / 160
股份公司向股东转增股本采取送股的形式，这种送股的资金来源是（ ）。
查看答案
A. 资本公积
53填空题53 / 160
证券投资基金所筹资金主要投向（ ）。
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C. 金融工具
54填空题54 / 160
按（ ）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。
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A. 联结的基础产品
55填空题55 / 160
对证券公司信息披露方面的监管要求不包括（ ）。
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D. 季报审计监管
56填空题56 / 160
股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币（ ）元。
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B. 3000万
57填空题57 / 160
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债的期限（ ）。
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A. 最短为1年，最长为6年
58填空题58 / 160
以下关于外资股的说法错误的是（ ）。
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B. H股、N股、B股属于境外上市外资股
59填空题59 / 160
证券交易所通过连续公开（ ）方式形成证券交易价格。
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A. 竞价
60填空题60 / 160
（ ）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。
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A. 加权股价平均数
61多选题61 / 160
基金托管费的计提通常是（ ）。
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A. 逐日计算并累计 C. 按月支付
62多选题62 / 160
场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，主要具备以下功能（ ）。
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B. 场外交易市场拓宽了融资渠道 C. 场外交易市场为不能在证券交易所上市交易的证券提供了流通转让的场所 D. 场外交易市场提供风险分层的金融资产管理渠道
63多选题63 / 160
美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机让人们对（ ）有了更为深刻的认识。
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A. 金融衍生产品的风险性 B. 金融风险的复杂性 D. 金融机构高杠杆经营的危害性
64多选题64 / 160
下列关于证券交易所监督上市公司信息披露的表述中，正确的有（ ）。
查看答案
A. 证券交易所应当根据中国证监会统一制定的格式和证券交易所的有关业务规则，复核上市公司的配股说明书，并监督上市公司按时公布 C. 对上市公司编制的临时报告，证券交易所应当审核 D. 证券交易所对上市公司未按照规定履行信息披露业务的行为，可以按照上市协议的规定予以处理
65多选题65 / 160
下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（ ）。
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A. 证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动 B. 证券经纪人应当具有证券从业资格 C. 证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书
66多选题66 / 160
1920年后，中国各地相继出现的证券交易所有（ ）。
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A. 上海证券物品交易所 B. 上海华商证券交易所 D. 青岛市物品证券交易所
67多选题67 / 160
我国《证券法》规定,下列属于证券交易内幕信息的知情人包括（ ）等。
查看答案
A. 证券交易所的管理人员 B. 持有上市公司10%以上的股东 C. 证券登记结算机构的管理人员 D. 证监会的管理人员
68多选题68 / 160
现代证券交易所的计算机运作系统通常包括（ ）。
查看答案
A. 交易系统 B. 结算系统 C. 信息系统 D. 监察系统
69多选题69 / 160
证券投资人主要由（ ）构成。
查看答案
A. 政府机构 B. 金融机构 C. 企业和事业法人及各类基金 D. 个人投资者
70多选题70 / 160
金融期货的交易方式特征包括（ ）。
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B. 结算所和无负债结算制度 D. 保证金及杠杆作用
71多选题71 / 160
政府债券的（ ）关系着一国的政治、经济发展的全局。
查看答案
A. 发行规模 B. 期限结构 C. 未清偿余额
72多选题72 / 160
根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有（ ）。
查看答案
A. 外国证券机构可以直接从事B股交易 B. 外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员 C. 允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入后3年内，外资比例不超过49% D. 加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3
73多选题73 / 160
下列因素可能对股价产生影响的有（ ）。
查看答案
A. 政府重大经济政策的出台 B. 社会经济发展规划的制定 C. 重要法规的颁布 D. 政权更迭、领袖更替等政治事件
74多选题74 / 160
我国在国际债券市场上已发行的债券品种有（ ）。
查看答案
A. 政府债券 B. 金融债券 D. 可转换公司债券
75多选题75 / 160
上市公司必须依法履行信息披露的义务，信息披露的内容包括（ ）。
查看答案
A. 上市公司的财务状况 B. 上市公司的经营状况 C. 年度报告、中期报告和临时报告 D. 所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的信息
76多选题76 / 160
指数基金的特点是（ ）。
查看答案
B. 每份基金份额的净值随着所模仿的指数变动而变动 C. 投资组合模仿某一股价指数或债券指数
77多选题77 / 160
证券市场监管的意义在于（ ）。
查看答案
A. 是保障广大投资者合法权益的需要 B. 是维护市场良好秩序的需要 C. 是发展和完善证券市场体系的需要 D. 是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
78多选题78 / 160
我国《证券法》规定，设立证券登记结算公司必须符合的条件是（ ）。
查看答案
B. 具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 C. 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 D. 证券监督管理机构规定的其他条件
79多选题79 / 160
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：（ ）。
查看答案
A. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递措施 D. 有公司章程
80多选题80 / 160
债券的再投资收益最主要受（ ）变化的影响。
查看答案
B. 债券的偿还期限 C. 市场利率 D. 息票收入
81多选题81 / 160
根据现行规定，证券业从业人员不得从事的行为包括（ ）等。
查看答案
A. 编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 B. 从事与其履行职责有利益冲突的业务 C. 买卖法律明文禁止买卖的证券 D. 泄露客户资料
82多选题82 / 160
我国《证券法》规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（ ）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
查看答案
B. 交易 C. 发行
83多选题83 / 160
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（ ）。
查看答案
A. 向原股东配售股份 B. 向不特定对象公开募集股份 C. 发行可转换公司债券 D. 非公开发行股票
84多选题84 / 160
证券发行的承销方式主要有（ ）。
查看答案
A. 代销 C. 余额包销 D. 全额包销
85多选题85 / 160
我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备（ ）等条件。
查看答案
A. 有符合法律、行政法规规定的公司章程 B. 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元 C. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
86多选题86 / 160
我国《证券法》规定，证券登记结算机构应履行的职责包括（ ）。
查看答案
B. 证券持有人名册登记 C. 证券的存管和过户 D. 证券交易所上市证券交易的清算和交收
87多选题87 / 160
我国境外上市外资股主要由（ ）等构成。
查看答案
B. H股 C. N股 D. S股
88多选题88 / 160
发放股票股息的目的是（ ）。
查看答案
B. 有助于提高股票价格，吸引更多的投资者 C. 满足股东的现金需要 D. 使公司股票数量增加，股价下降，有利于股票流通
89多选题89 / 160
常见的行业分析因素包括（ ）。
查看答案
A. 行业或产业竞争结构 B. 行业可持续性 C. 抗外部冲击的能力 D. 劳资关系
90多选题90 / 160
“国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展，其内容包括（ ）。
查看答案
A. 严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益 B. 证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理 C. 建立健全证券、期货公司市场退出机制 D. 完善以净资本为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策
91多选题91 / 160
以下关于证券登记结算公司设立条件说法错误的是（ ）。
查看答案
A. 自有资金不少于人民币1亿元 C. 从业人员必须具有证券从业资格，主要管理人员则不必
92多选题92 / 160
下列关于证券公司开展资产管理业务的说法中，正确的是（ ）。
查看答案
A. 证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务 B. 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务 C. 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同 D. 证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理业务
93多选题93 / 160
下列尚未公开的信息中属于内幕信息的有（ ）。
查看答案
A. 公司分配股利或者增资的计划 B. 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
94多选题94 / 160
基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括（ ）等。
查看答案
A. 基金管理费 B. 基金托管费 C. 基金信息披露费用 D. 证券交易费用
95多选题95 / 160
股票与债券的相同之处在于（ ）。
查看答案
B. 都是筹措资金的手段 C. 收益率相互影响 D. 都属于有价证券
96多选题96 / 160
符合条件的（ ）可以获批作为合格境内机构投资者（QDII），从事境外证券投资。
查看答案
A. 基金管理公司 B. 证券公司 C. 商业银行 D. 保险公司
97多选题97 / 160
根据我国《证券法》的规定，公司在主板上市条件有（ ）。
查看答案
A. 股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行 B. 公司股本总额不少于人民币5000万元
98多选题98 / 160
证券公司股东存在（ ）等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。
查看答案
A. 虚假出资 B. 出资不实 C. 抽逃出资 D. 变相抽逃出资
99多选题99 / 160
有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括（ ）。
查看答案
A. 国家持股 B. 国有法人持股 C. 其他内资持股 D. 外资持股
100多选题100 / 160
在境外发行一级存托凭证的国内企业主要分两类（ ）。
查看答案
B. 含B股的国内上市公司 D. 在我国香港上市的内地公司
101判断题101 / 160
中证500指数为小盘股指数。
查看答案
A. 正确
102判断题102 / 160
场外交易市场为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了交易机会。
查看答案
A. 正确
103判断题103 / 160
指数基金可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。
查看答案
A. 正确
104判断题104 / 160
在我国，有面额股票的票面金额是股票发行价格的最低界限。
查看答案
A. 正确
105判断题105 / 160
目前中国证券监督管理委员会对地方证券管理部门实行垂直领导。
查看答案
A. 正确
106判断题106 / 160
储蓄国债（电子式）在发行时就对提前兑取条件作出规定，投资者提前兑取所能获取的收益是不可预知的，要求承担由于市场利率变动而带来的价格风险。
查看答案
B. 错误
107判断题107 / 160
场外柜台交易的证券商被称之为“做市商”，是因为其制造了证券交易的机会并且是市场的组织者。
查看答案
A. 正确
108判断题108 / 160
因意外自然灾害，给公司带来重大财产损失而又得不到相应赔偿时，股价会下跌。
查看答案
A. 正确
109判断题109 / 160
反映日本股市变动状况具有代表性的指数是日经225种股价指数和日经500种股价指数。
查看答案
A. 正确
110判断题110 / 160
证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产分别设置账户，合并管理。
查看答案
B. 错误
111判断题111 / 160
普通股股东有权利随时要求分配公司资产。
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 160
为了维护国家股的权益，国家股权不可以转让。
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 160
NASDAQ综合指数是以股票交易量为权数来计算的。
查看答案
B. 错误
114判断题114 / 160
封闭式基金与开放式基金的投资策略并无差别。
查看答案
B. 错误
115判断题115 / 160
我国证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。
查看答案
A. 正确
116判断题116 / 160
股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。
查看答案
A. 正确
117判断题117 / 160
美国是证券投资基金的发源地。
查看答案
B. 错误
118判断题118 / 160
上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。
查看答案
B. 错误
119判断题119 / 160
根据现行规定，目前我国设立的证券投资基金均为公司型基金。
查看答案
B. 错误
120判断题120 / 160
存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
查看答案
A. 正确
121判断题121 / 160
新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，实施股权分置改革的股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数。
查看答案
A. 正确
122判断题122 / 160
无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。
查看答案
A. 正确
123判断题123 / 160
证券市场是证券交易的场所，也是资金供求中心。
查看答案
A. 正确
124判断题124 / 160
证券市场具有确定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相应证券价格越高。
查看答案
A. 正确
125判断题125 / 160
购买储蓄国债（电子式）的投资者在同一试点商业银行只允许开设一个账户。
查看答案
A. 正确
126判断题126 / 160
根据公平原则，无论其投资规模大小，只要是市场主体，则在进入与退出市场等方面都享有完全平等的权利。
查看答案
A. 正确
127判断题127 / 160
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行。
查看答案
B. 错误
128判断题128 / 160
我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损由中国证监会决定暂停其股票上市交易。
查看答案
B. 错误
129判断题129 / 160
资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。
查看答案
A. 正确
130判断题130 / 160
我国《公司法》规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，经办理过户手续即发生转让的效力
查看答案
B. 错误
131判断题131 / 160
证券投资基金筹集的资金主要投向实业。
查看答案
B. 错误
132判断题132 / 160
公司盈利的变化既会影响股息收入，又会影响股票价格，所以经营风险对于股票价格有重要影响。
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A. 正确
133判断题133 / 160
金融衍生工具均是在金融变量的基础上开发的。
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B. 错误
134判断题134 / 160
普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。
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A. 正确
135判断题135 / 160
《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票的公司发行规模在4亿股以上的，可以采用绿鞋机制。
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A. 正确
136判断题136 / 160
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。
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A. 正确
137判断题137 / 160
备兑权证也称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。
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B. 错误
138判断题138 / 160
通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为红筹股。
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B. 错误
139判断题139 / 160
发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，可以不聘请保荐人。
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B. 错误
140判断题140 / 160
由于购买力风险属于系统风险，所以购买力风险对不同证券的影响是相同的。
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B. 错误
141判断题141 / 160
股票价格指数期货是为适应投资者管理股市风险，尤其是非系统风险的需要而产生的。
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B. 错误
142判断题142 / 160
上证180指数是以在上交所上市的最具代表性的180种股票为样本，以它们的发行股数为权数的加权综合股价指数。
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B. 错误
143判断题143 / 160
证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其预期收益率越低。
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B. 错误
144判断题144 / 160
证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。
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B. 错误
145判断题145 / 160
根据相关规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票前，应当按照规定对发行人进行辅导。
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A. 正确
146判断题146 / 160
在美国证券市场上发行外国债券的发行人必须是美国居民。
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B. 错误
147判断题147 / 160
封闭式基金份额的交易价格与基金资产净值必然一致。
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B. 错误
148判断题148 / 160
增发是指股份公司向特定对象发行股票的增资方式。
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B. 错误
149判断题149 / 160
我国《公司法》规定，有限责任公司可以向社会公开发行股票。
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B. 错误
150判断题150 / 160
我国现行基金指数的选样范围，包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。
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B. 错误
151判断题151 / 160
1920年7月成立的上海证券物品交易所，是中国当时最大规模的证券交易所。
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A. 正确
152判断题152 / 160
金融衍生工具按照交易场所可分为独立衍生工具和OTC交易的衍生工具。
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B. 错误
153判断题153 / 160
我国公司在美国证券市场上发行的存托凭证仅限于二级有保荐的存托凭证。
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B. 错误
154判断题154 / 160
基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
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B. 错误
155判断题155 / 160
上海证券交易所和深圳证券交易所对权证的上市资格标准不相同。
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A. 正确
156判断题156 / 160
金融创新进一步深化是国际证券市场的发展趋势。
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A. 正确
157判断题157 / 160
在实际中，中国银监会是我国反洗钱主管部门。
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B. 错误
158判断题158 / 160
按照发行时证券的性质，可转换证券一般可划分为可转换债券和可转换普通股两种。
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B. 错误
159判断题159 / 160
与股票和基金不同，债券的利率一般是事前确定的，所以投资债券不存在风险。
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B. 错误
160判断题160 / 160
权证的行权结算方式均为证券给付结算方式。
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B. 错误