1填空题1 / 160
在深圳交易所中小企业板块中，（ ）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
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A. 运行独立
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题
160 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 160
下列属于深证交易所的综合指数的是（ ）。
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C. 深证综合指数
3填空题3 / 160
下列关于地方政府债券的论述，正确的是（ ）。
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D. 地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
4填空题4 / 160
我国主权财富基金的发端是（ ）。
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A. 中国投资有限责任公司
5填空题5 / 160
收入型基金以获取（ ）为目的。
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B. 当期的最大收入
6填空题6 / 160
以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（ ）。
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D. 制定证券交易价格
7填空题7 / 160
当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（ ）。
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B. 短期债券
8填空题8 / 160
债券发行的定价方式以（ ）最为典型。
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C. 公开招标
9填空题9 / 160
金融期货不包括（ ）。
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D. 货币期货
10填空题10 / 160
证券公司自营业务的最高决策机构是（ ）。
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D. 董事会
11填空题11 / 160
在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（ ）。
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C. 盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息
12填空题12 / 160
履约担保的标的证券数量等于（ ）
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A. 权证上市数量×行权比例×担保系数
13填空题13 / 160
保险公司次级债的期限为（ ）。
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C. 5年以上(含5年)
14填空题14 / 160
按（ ）划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。
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A. 联结的金融基础产品
15填空题15 / 160
双重交易机制是（ ）的重要特征。
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B. 证券交易所交易基金
16填空题16 / 160
债券是实际运用的（ ）证书。
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B. 真实资本
17填空题17 / 160
一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是（ ）。
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B. 基金规模越大，基金管理费率越高
18填空题18 / 160
债券发行注册制的核心是（ ）。
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D. 公开原则
19填空题19 / 160
公开披露的基金信息不包括（ ）。
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D. 基金管理人的资产
20填空题20 / 160
公司型基金通过（ ）选举董事。
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C. 股东大会
21填空题21 / 160
股权类产品的衍生工具不包括（ ）。
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D. 货币互换
22填空题22 / 160
外国债券的发行一般由（ ）的金融机构、证券公司承销。
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B. 发行者所在国
23填空题23 / 160
当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（ ）清偿。
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D. 面值
24填空题24 / 160
股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随（ ）的变化作调整。
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B. 银行存款利率
25填空题25 / 160
在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票是（ ）。
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C. 红筹股
26填空题26 / 160
外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（ ）受理。
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A. 证券交易所
27填空题27 / 160
股东大会是股份公司的权力机构，由（ ）组成。
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C. 全体股东
28填空题28 / 160
如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（ ）。
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A. 大体保持相对稳定
29填空题29 / 160
通常所说的“金边债券”是指（ ）。
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A. 政府债券
30填空题30 / 160
可转换公司债券享受转换特权，在转换前和转换后的形式分别为（ ）。
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A. 公司债券、股票
31填空题31 / 160
我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为（ ）年。
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C. 12
32填空题32 / 160
依据我国《证券投资基金法》规定，基金管理人的职责之一是（ ）。
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D. 及时向基金份额持有人分配收益
33填空题33 / 160
假设某基金持有的某三种股票的数量分别为l0万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为（ ）万元。
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C. 2300
34填空题34 / 160
（ ）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。
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A. 远期利率协议
35填空题35 / 160
金融互换交易的主要用途是改变交易者（ ）的风险结构，从而规避相应风险。
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D. 资产或负债
36填空题36 / 160
金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（ ）为交易对手。
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D. 交易所(或期货清算公司)。
37填空题37 / 160
为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（ ）的基本功能。
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D. 证券发行市场
38填空题38 / 160
根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促是（ ）的权力。
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A. 证券公司
39填空题39 / 160
在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（ ）。
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D. 相对法
40填空题40 / 160
从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（ ）。
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D. 收益增长
41填空题41 / 160
我国证券公司设立子公司，实行（ ）。
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A. 审批制
42填空题42 / 160
证券公司应当自领取营业执照之日起（ ）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。
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D. 15
43填空题43 / 160
下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（ ）。
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A. 以净资本为基准
44填空题44 / 160
《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过（ ）直接确定发行价格。
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B. 初步询价
45填空题45 / 160
股份公司申请上市的，其股本总额不得少于（ ）万元。
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D. 3000
46填空题46 / 160
股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的（ ）。
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D. 25%
47填空题47 / 160
（ ）负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。
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C. 中国证券投资者保护基金有限公司
48填空题48 / 160
指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的（ ）投资。
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D. 社保基金
49填空题49 / 160
投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为（ ）。
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A. 手续费
50填空题50 / 160
基金管理费费率大小，通常（ ）。
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A. 与基金规模成反比，与风险成正比
51填空题51 / 160
按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（ ）。
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B. 期货
52填空题52 / 160
除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（ ）。
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D. 奇异型期权
53填空题53 / 160
股票价格指期货数的出现主要是为了规避（ ）。
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C. 系统性风险
54填空题54 / 160
国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是（ ）。
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C. 货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降
55填空题55 / 160
根据相关规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前千名股东的，可以由上市公司（ ）。
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D. 自销
56填空题56 / 160
拉斯贝尔加权指数是指（ ）。
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A. 基期加权股价指数
57填空题57 / 160
沪深300指数的计算采用（ ），按照样本股的调整股本权数加权计算。
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B. 派许加权法
58填空题58 / 160
关于私募证券，下列说法正确的是（ ）。
查看答案
C. 证券发行的对象是少数特定的投资者
59填空题59 / 160
关于股票的清算价值，下列说法正确的是（ ）。
查看答案
C. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
60填空题60 / 160
在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（ ）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（ ）。
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B. 社会保障税；企业年金
61多选题61 / 160
特殊类型基金包括（ ）。
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A. 系列基金 B. 基金中的基金 C. 保本基金 D. 交易型开放式指数基金
62多选题62 / 160
证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（ ）。
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B. 个人真实姓名 D. 机构名称
63多选题63 / 160
根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（ ）。
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A. 远期汇率协议 B. 债权类资产的远期合约 C. 远期利率协议 D. 股权类资产的远期合约
64多选题64 / 160
我国近年通过银行发行的凭证式国债具有的特点是（ ）。
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A. 不可上市流通 C. 可挂失 D. 可记名
65多选题65 / 160
资产证券化的有关当事人包括（ ）。
查看答案
A. 信用增级机构 B. 资金和资产存管机构 C. 特定目的机构或特定目的受托人
66多选题66 / 160
国际证监会组织公布的证券市场监督目标（ ）。
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A. 保证证券市场的公平、效率和透明 C. 降低系统性风险 D. 保护投资者
67多选题67 / 160
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（ ）。
查看答案
A. 向原股东配售股份 B. 向不特定对象公开募集股份 C. 非公开发行股票 D. 发行可转换公司债券
68多选题68 / 160
金融互换可分为（ ）。
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A. 利率互换 B. 股权互换 C. 货币互换 D. 信用互换
69多选题69 / 160
期货价格克服了分散、局部的市场价格在（ ）的局限性
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A. 时间上 B. 空间上
70多选题70 / 160
下列既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的是（ ）。
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A. 政府机构 B. 保险公司 C. 商业银行
71多选题71 / 160
股票发行市场的主要参与者是（ ）。
查看答案
A. 股票承销商 B. 股票发行者 C. 股票投资者
72多选题72 / 160
固定收益证券综合电子平台所交易的固定收益证券包括（ ）。
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B. 公司债券 C. 分离交易的可转换公司债券中的公司债券 D. 国债
73多选题73 / 160
外国债券一般是由发行地所在国的（ ）承销。
查看答案
A. 证券公司 C. 金融机构
74多选题74 / 160
契约型基金与公司型基金的区别主要在于（ ）。
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B. 基金的营运依据不同 C. 投资者的地位不同 D. 资金的性质不同
75多选题75 / 160
股权类产品的衍生工具的种类包括（ ）。
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A. 股票指数期权 B. 股票指数期货 C. 股票期权 D. 股票期货
76多选题76 / 160
固定收入型基金的主要投资对象是（ ）。
查看答案
A. 债券 C. 优先股
77多选题77 / 160
中国证监会对申请设立子公司的证券公司在（ ）等方面提出了审慎性要求。
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A. 风险控制指标 C. 内部控制机制 D. 经营管理能力
78多选题78 / 160
证券投资基金具有（ ）特点。
查看答案
B. 集合投资 C. 专业理财 D. 分散风险
79多选题79 / 160
影响股票价格的宏观经济与政策因素包括（ ）。
查看答案
A. 货币政策 B. 市场利率 C. 通货膨胀 D. 经济周期循环
80多选题80 / 160
债券按照其券面形态可分为（ ）。
查看答案
A. 凭证式债券 B. 记账式债券 D. 实物债券
81多选题81 / 160
证券市场按交易结构可分为（ ）。
查看答案
C. 无形市场 D. 有形市场
82多选题82 / 160
随着信用制度的发展，（ ）等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。
查看答案
A. 银行信用 B. 国家信用 D. 商业信用
83多选题83 / 160
《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员（ ）。
查看答案
A. 不得损害所在机构的合法权益 B. 不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 C. 不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券 D. 不得在经纪业务中接受客户的全权委托
84多选题84 / 160
证券交易市场包括（ ）。
查看答案
A. 证券交易所市场 C. 场外交易市场
85多选题85 / 160
关于股票的内在价值，下列说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值 B. 股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动 C. 由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值
86多选题86 / 160
财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在（ ）。
查看答案
A. 通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展 B. 通过调节税率影响企业利润和股息 C. 干预资本市场各类交易适用的税率 D. 国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
87多选题87 / 160
根据我国政府对WTO的承诺，在加入后3年内，允许合资券商（ ）。
查看答案
A. 开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司重组等列 B. 对所有新批准的证券业务给予国民待遇 D. 在中国设立分支机构
88多选题88 / 160
基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）的情形。
查看答案
A. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 B. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
89多选题89 / 160
担任合规总监的任职选择条款包括（ ）。
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C. 通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历 D. 从事证券工作5年以上
90多选题90 / 160
根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形有（ ）。
查看答案
A. 将股份奖励给本公司职工 B. 为减少公司注册资本 D. 与持有本公司股份的其他公司合并
91多选题91 / 160
按照现行规定，下列哪些不是我国混合资本债券所具有的基本特征（ ）
查看答案
A. 当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前 D. 期限在10年以上，发行之日起5年内不得赎回
92多选题92 / 160
有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）。
查看答案
A. 指定商业银行 B. 证券登记结算机构 C. 资产托管机构
93多选题93 / 160
如果（ ），那么资产评估机构不能申请证券评估资格。
查看答案
A. 在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年 B. 因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年 C. 申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
94多选题94 / 160
下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有（ ）。
查看答案
B. 公募基金市场 C. 沪深股票市场 D. 国际资本市场
95多选题95 / 160
下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，正确的有（ ）。
查看答案
A. 封闭式基金一般有固定的存续期限 B. 开放式基金一般没有固定的存续期限
96多选题96 / 160
我国中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“两个不变”是指（ ）。
查看答案
C. 中小企业板块遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同 D. 中小企业板块的发行上市条件和信息披露要求与主板市场相同
97多选题97 / 160
下列关于金融衍生工具概念的说法中，正确的有（ ）。
查看答案
A. 又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应 B. 其价格取决于基础金融产品价格的变动 C. 包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具 D. 衍生工具包括金融远期合约、金融期货、金融互换和期权
98多选题98 / 160
下列各项中，属于金融衍生工具特征的有（ ）。
查看答案
A. 跨期性 C. 联动性
99多选题99 / 160
金融期货的主要交易制度有（ ）。
查看答案
A. 集中交易制度 B. 标准化的期货合约和对冲机制 C. 保证金制度 D. 限仓制度
100多选题100 / 160
下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有（ ）。
查看答案
A. 期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金 B. 双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金 C. 保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金
101判断题101 / 160
为避免现货多头部位所面临的价格风险，期货交易市场的套期保值者应做多头套期保值。（ ）
查看答案
B. 错误
102判断题102 / 160
我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损由中国证监会决定暂停其股票上市交易。（ ）
查看答案
B. 错误
103判断题103 / 160
在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。（ ）
查看答案
B. 错误
104判断题104 / 160
对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。（ ）
查看答案
A. 正确
105判断题105 / 160
我国股票市场融资国际化是以发行红筹股作为突破口的。（ ）
查看答案
B. 错误
106判断题106 / 160
证券业协会的权利机构是理事会。（ ）
查看答案
B. 错误
107判断题107 / 160
金融期货合约设计成标准化合约的目的之一是为了便于对冲，从而避免实物交割。（ ）
查看答案
A. 正确
108判断题108 / 160
金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权交易。（ ）
查看答案
B. 错误
109判断题109 / 160
发行一级有担保存托凭证，美国的相关法律对其公开性没有详细要求。（ ）
查看答案
A. 正确
110判断题110 / 160
一般意义上的优先股票就是指股息率固定的优先股票。（ ）
查看答案
A. 正确
111判断题111 / 160
证券代表的是一定数额的实物资产，投资者持有证券也就是同时拥有这部分的资产，因而证券本身具有收益性。（ ）
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 160
被动型基金由于其投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数呈反向波动。（ ）
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 160
我国早期的股票发行制度是行政审批制，目前已开始实施注册制。（ ）
查看答案
A. 正确
114判断题114 / 160
证券交易所可以对特定证券投资者采取证券市场禁入措施，限制或者禁止其证券交易行为。（ ）
查看答案
A. 正确
115判断题115 / 160
与发行股票和债券相比，发行存托凭证的成本更低。（ ）
查看答案
A. 正确
116判断题116 / 160
证券市场是价值直接交换的场所。（ ）
查看答案
A. 正确
117判断题117 / 160
利率期货的基础资产是利率指数。（ ）
查看答案
B. 错误
118判断题118 / 160
浮动利息债券是息票累积债券的一种。（ ）
查看答案
B. 错误
119判断题119 / 160
我国目前尚没有分离交易的可转换公司债券。（ ）
查看答案
B. 错误
120判断题120 / 160
在日本发行的外国债券的面值货币是日元。（ ）
查看答案
A. 正确
121判断题121 / 160
利率风险是系统风险，因而对不同证券的影响程度是相同的。（ ）
查看答案
B. 错误
122判断题122 / 160
我国投资者进行记账式国债的买卖，必须在证券公司开立债券账户。（ ）
查看答案
B. 错误
123判断题123 / 160
无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。（ ）
查看答案
A. 正确
124判断题124 / 160
我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。（ ）
查看答案
B. 错误
125判断题125 / 160
在证券市场监管内容方面，各国均以强制方式要求信息披露。（ ）
查看答案
B. 错误
126判断题126 / 160
在我国混合资本债券的期限为10年及以上。（ ）
查看答案
B. 错误
127判断题127 / 160
目前在我国市场上的可转换证券只有可转换债券。（ ）
查看答案
A. 正确
128判断题128 / 160
股票是有价证券，我国《公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章。（ ）
查看答案
A. 正确
129判断题129 / 160
提货单、运货单、仓库栈单以及商业汇票都属于商品证券。（ ）
查看答案
B. 错误
130判断题130 / 160
中证500指数为小盘股指数。（ ）
查看答案
A. 正确
131判断题131 / 160
证券投资咨询机构的业务人员属于证券业从业人员。（ ）
查看答案
A. 正确
132判断题132 / 160
我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。（ ）
查看答案
B. 错误
133判断题133 / 160
有价证券本身是具有市场价值的。（ ）
查看答案
B. 错误
134判断题134 / 160
无限售条件股份不包括境内上市外资股，即B股。（ ）
查看答案
B. 错误
135判断题135 / 160
股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。（ ）
查看答案
B. 错误
136判断题136 / 160
收益与风险的本质关系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿。（ ）
查看答案
A. 正确
137判断题137 / 160
证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。（ ）
查看答案
A. 正确
138判断题138 / 160
资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。（ ）
查看答案
A. 正确
139判断题139 / 160
限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的15%。（ ）
查看答案
B. 错误
140判断题140 / 160
制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。（ ）
查看答案
B. 错误
141判断题141 / 160
结算风险保证基金包括清算交割准备金和交收风险基金两部分。（ ）
查看答案
A. 正确
142判断题142 / 160
根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证化。（ ）
查看答案
B. 错误
143判断题143 / 160
无担保ADR的存款协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。（ ）
查看答案
A. 正确
144判断题144 / 160
全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托一理关系。（ ）
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B. 错误
145判断题145 / 160
股票面值会随时间的推移逐渐背离每股净资产，所以面额溲有任何意义。（ ）
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B. 错误
146判断题146 / 160
证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。（ ）
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B. 错误
147判断题147 / 160
承购包销是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。（ ）
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B. 错误
148判断题148 / 160
我国规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。（ ）
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B. 错误
149判断题149 / 160
中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算；并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。（ ）
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B. 错误
150判断题150 / 160
上市公司在3年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额10%的，应当由股东大会做出决议。（ ）
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A. 正确
151判断题151 / 160
投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。（ ）
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A. 正确
152判断题152 / 160
一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。（ ）
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B. 错误
153判断题153 / 160
利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋余地。（ ）
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A. 正确
154判断题154 / 160
普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。（ ）
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B. 错误
155判断题155 / 160
不同债券的利率不同，这是对财务风险的补偿。（ ）
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B. 错误
156判断题156 / 160
自2006年1月1日新修订的《证券法》实施，我国将证券公司分为经纪类和综合类证券公司，实行分类管理。（ ）
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B. 错误
157判断题157 / 160
我国《证券法》规定，证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。（ ）
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B. 错误
158判断题158 / 160
会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近5年的年度会计报表。（ ）
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B. 错误
159判断题159 / 160
从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。（ ）
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B. 错误
160判断题160 / 160
货银兑付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（ ）
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A. 正确