1填空题1 / 160
B股最先在（ ）证券交易所上市。
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A. 上海
职业资格类证劵从业资格证券交易
2010年证券从业资格考试《证券交易》全真试题
160 题含答案证券交易
2填空题2 / 160
下列关于公平原则的叙述中，正确的是（ ）。
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A. 参与交易的各方应当有获得平等的机会
3填空题3 / 160
下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（ ）。
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A. 在资产净值的基础上加一定的手续费
4填空题4 / 160
证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币（ ） 亿元。
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C. 5
5填空题5 / 160
假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则 深圳交易所的会员法人可选择（ ）作为其结算银行。
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C. 招商银行北京分行
6填空题6 / 160
证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（ ）。
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B. 交收
7填空题7 / 160
下列证券交易所的说法中，错误的是（ ）。
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C. 沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
8填空题8 / 160
柜台交易的转让价格一般由（ ）报出。
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B. 证券公司
9填空题9 / 160
下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（ ）。
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D. 承担交易中的价格风险
10填空题10 / 160
由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于（ ）。
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A. 交收失误引起的风险
11填空题11 / 160
关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是（ ）。
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C. 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝
12填空题12 / 160
证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作（ ）交付客户。
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B. 买卖成交报告单
13填空题13 / 160
有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲 的卖出价10.70元，时间13：35；乙的卖出价10.40元，时间13：40；丙的卖出价10.75 元，时间13：25；丁的卖出价10.40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺 序为（ ）。
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C. 丁>乙>甲>丙
14填空题14 / 160
某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为（ ）元。
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B. 1.86
15填空题15 / 160
下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是（ ）。
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D. 深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
16填空题16 / 160
在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括（ ）。
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D. 投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护
17填空题17 / 160
价格振幅的计算公式为（ ）。
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B. (当日最高价－当日最低价)／当日最低价×100％
18填空题18 / 160
在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是（ ）。
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D. 当日未成交者自动进入次日集合竞价
19填空题19 / 160
下列关于时间优先原则的说法中，正确的是（ ）。
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B. 同价位申报，按申报时序决定优先顺序
20填空题20 / 160
下列不具有B股账户开立资格的人员有（ ）。
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B. 境内法人
21填空题21 / 160
根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务 时必须遵守的内容中，说法不正确的是（ ）。
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B. 不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
22填空题22 / 160
证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（ ）。
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B. 该证券发行价
23填空题23 / 160
在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（ ）。
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B. 新开立证券账户和证券的非交易过户
24填空题24 / 160
下列各项中，（ ）不是新股网上竞价发行的优点。
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D. 公平性
25填空题25 / 160
下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（ ）。
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A. 按抽签决定认购成功者
26填空题26 / 160
关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是 （ ）。
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D. 深市新股申购代码为730 X X X，沪市则与上市股票代码相联系，为0 X X X
27填空题27 / 160
根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为（ ）日。(R为股权登记日)
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B. R+1
28填空题28 / 160
对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填 报股东大会议案序号，其中（ ）元代表议案一。
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A. 1.00
29填空题29 / 160
BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5元的价格发行 200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为（ ）。
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D. 1000000元；8000000元
30填空题30 / 160
新股网上竞价发行中，投资者作为（ ），在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
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B. 买方
31填空题31 / 160
下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（ ）。
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D. 证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
32填空题32 / 160
内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除 （ ）外，均属于内幕信息。
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A. 公司2名监事发生变动
33填空题33 / 160
下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（ ）。
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A. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
34填空题34 / 160
下列属于自营业务特点的是（ ）。
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C. 交易行为的自主性
35填空题35 / 160
建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
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B. 风险监控阀值
36填空题36 / 160
证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（ ），从而造成证券价格异常波动。
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A. 供求关系
37填空题37 / 160
在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是（ ）。
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A. 建立专用自营账户
38填空题38 / 160
证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。
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D. 撤销相关业务许可
39填空题39 / 160
证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（ ）。
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A. 市场风险
40填空题40 / 160
集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（ ）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。
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B. 60
41填空题41 / 160
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改 正，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。
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D. 30万元以上60万元以下
42填空题42 / 160
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是（ ）。
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C. 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
43填空题43 / 160
资产管理业务，是指证券公司作为（ ），依法为客户提供证券及其他金融产品的投 资管理服务的行为。
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C. 资产管理人
44填空题44 / 160
根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是（ ）。
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C. 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
45填空题45 / 160
下列属于定向资产管理业务标的的是（ ）。
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D. 证券投资基金份额
46填空题46 / 160
客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（ ）个交易日内向证券公司申报。
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A. 3
47填空题47 / 160
融资融券业务是指（ ）出借资金供其买人上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
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A. 证券公司向客户
48填空题48 / 160
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 ＿＿万元以上＿＿万元以下的罚款。（ ）
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C. 3；30
49填空题49 / 160
证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（ ）的实际余额记增红股或配股权证。
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B. 客户信用交易担保证券账户
50填空题50 / 160
根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（ ）进行申报。
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A. 席位
51填空题51 / 160
以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为（ ）。
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C. 卖出(S)
52填空题52 / 160
债券质押式回购交易的申报操作类似于（ ）。
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A. 股票交易
53填空题53 / 160
在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由（ ）确定。
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A. 交易双方
54填空题54 / 160
下列（ ）不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。
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D. 14天
55填空题55 / 160
（ ）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
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A. 滚动交收
56填空题56 / 160
中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（ ）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算。
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B. 清算编号
57填空题57 / 160
中国结算上海分公司在（ ）日下午进行证券和资金交收。
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D. T+3
58填空题58 / 160
清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用（ ）解释。
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A. 第一种
59填空题59 / 160
（ ）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。
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A. 双边净额清算
60填空题60 / 160
某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1：1.27。当日该公司 有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为＿＿万 元，库存国债＿＿融入资金。（ ）
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B. 600；足够
61多选题61 / 160
下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（ ）。
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A. 证券只有通过流动才具有较强的变现能力 C. 证券交易的三个特征互相联系在一起 D. 因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性
62多选题62 / 160
下列关于其他交易场所的说法中，正确的有（ ）。
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A. 场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场 C. 证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者
63多选题63 / 160
金融期权的种类主要有（ ）。
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A. 外汇期权 B. 股票期权 D. 股价指数期权
64多选题64 / 160
证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有（ ）。
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A. 要制定完善的风险防范制度 B. 要制定完善的内部控制制度 C. 要建立完善的结算参与人准入标准 D. 要建立完善的结算参与人风险评估体系
65多选题65 / 160
下面属于证券交易基本过程的有（ ）。
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A. 开户 B. 委托 D. 结算
66多选题66 / 160
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（ ）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。
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B. 财务状况 C. 内部风险控制
67多选题67 / 160
无形席位申报方式的申报程序有（ ）。
查看答案
A. 委托指令——前置终端处理机和通信网络——交易所主机 B. 委托指令——终端机——交易所主机
68多选题68 / 160
证券登记结算公司的业务范围和职能包括（ ）。
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A. 证券持有人名册登记 C. 受发行人的委托派发证券权益 D. 证券的存管和过户
69多选题69 / 160
在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（ ）。
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A. 提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险 C. 坚持了解客户原则 D. 必须忠实办理受托业务
70多选题70 / 160
A股账户按持有人可以分为（ ）。
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A. 自然人证券账户 B. 一般机构证券账户 C. 证券公司自营证券账户
71多选题71 / 160
证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（ ）。
查看答案
A. 全权委托 B. 未办妥过户手续的记名证券委托
72多选题72 / 160
中小企业板上市公司出现下列（ ）情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
查看答案
A. 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值 B. 最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100％以上
73多选题73 / 160
上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（ ）。
查看答案
A. 证券代码及简称 C. 当日最高成交价和当日最低成交价 D. 当日累计成交数量和金额
74多选题74 / 160
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列 （ ）条件的，可以采用大宗交易方式。
查看答案
A. 债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于50万元人民币 B. 多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股 C. 多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份 D. 多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张
75多选题75 / 160
在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有 （ ）。
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A. A股、债券交易为0.01元人民币 C. B股交易为0.01港元 D. 债券质押式回购交易为0.01元人民币
76多选题76 / 160
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。
查看答案
A. 在证券交易所挂牌交易的股票 B. 在证券交易所挂牌交易的债券 C. 在证券交易所挂牌交易的权证 D. 证券投资基金
77多选题77 / 160
关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。
查看答案
A. 在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 C. 经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
78多选题78 / 160
股份登记包括（ ）。
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A. 配股登记 B. 首次公开发行登记 C. 增发新股登记
79多选题79 / 160
下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（ ）。
查看答案
A. 转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部 B. 一般情况下，当日买人的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管 D. 转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功原因
80多选题80 / 160
下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有（ ）。
查看答案
A. 股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900％以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％ B. 债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％ C. 债券非上市首日开盘集合竟价的有效竞价范围为前收盘价的上下10％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
81多选题81 / 160
投资者教育具体应重点突出的内容有（ ）。
查看答案
A. 要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，人市须谨慎”的警示 B. 证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征 C. 要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认 D. 证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
82多选题82 / 160
下面关于“一级交易商”的说法，错误的有（ ）。
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A. 一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市 B. 一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过45分钟 D. 单笔报价数量不得低于10000手(1手为1000元面值)
83多选题83 / 160
在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括（ ）。
查看答案
A. 对自己购买的证券享有持有权和处置权 B. 寻求司法保护权 C. 对证券交易过程的知情权
84多选题84 / 160
证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括（ ）。
查看答案
A. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 B. 不得侵占、损害客户的合法权益 C. 不得散布谣言或其他非公开披露的信息 D. 不得借职务之便利用或泄露内幕信息
85多选题85 / 160
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（ ）。
查看答案
A. 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C. 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 D. 配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
86多选题86 / 160
上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（ ）的渠道。
查看答案
A. 发售 B. 申购 C. 赎回
87多选题87 / 160
主办券商的代办业务包括（ ）。
查看答案
A. 开立非上市股份有限公司股份转让账户 B. 受托办理股份转让公司股权确认事宜 C. 向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务 D. 根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
88多选题88 / 160
转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有（ ）。
查看答案
A. 高于该价位的买入申报全部成交 C. 与该价位相同的买方申报全部成交 D. 与该价位相同的卖方申报全部成交
89多选题89 / 160
挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（ ）。
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A. 资产负债表 B. 利润表 C. 主要项目的附注
90多选题90 / 160
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（ ）。
查看答案
A. 协助办理开户手续 B. 提供期货行情信息、交易设施
91多选题91 / 160
使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（ ）。
查看答案
B. 登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册 C. 到身份验证机构办理身份验证，激活用户名 D. 使用用户名、密码及附加码登录网站
92多选题92 / 160
下列关于股票上网发行资金申购规则的说法中，不正确的有（ ）。
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A. 上海证券交易所申购单位为500股 B. 深圳证券交易所申购单位为1000股 D. 每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
93多选题93 / 160
证券公司应在风险（ ）的前提下从事自营业务。
查看答案
A. 可承受 B. 可测 C. 可控
94多选题94 / 160
证券公司应通过（ ）来控制自营业务运作风险。
查看答案
A. 合理的预警机制 B. 严密的账户管理 D. 规范的交易操作
95多选题95 / 160
下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有（ ）。
查看答案
A. 建立防火墙制度 B. 建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 C. 建立独立的实时监控系统
96多选题96 / 160
自营业务中涉及（ ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
查看答案
A. 自营规模 B. 风险限额 C. 资产配置 D. 业务授权
97多选题97 / 160
下列事项中，属于内幕信息的是（ ）。
查看答案
A. 公司的经营方针和经营范围的重大变化 B. 公司涉及的重大诉讼 C. 公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30％
98多选题98 / 160
自营业务运作应重点加强（ ），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。
查看答案
A. 投资品种的选择 B. 投资规模的控制
99多选题99 / 160
定向资产管理业务的内部控制措施包括（ ）。
查看答案
A. 专门、独立的业务运作 B. 合理、有效的控制措施 C. 独立、客观的投资研究 D. 科学、严密的投资决策
100多选题100 / 160
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（ ）。
查看答案
A. 保持独立 B. 保持客观 C. 建立和完善投资对象备选库制度 D. 建立和维护备选库
101判断题101 / 160
证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。
查看答案
B. 错误
102判断题102 / 160
封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。
查看答案
B. 错误
103判断题103 / 160
在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。
查看答案
A. 正确
104判断题104 / 160
JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。
查看答案
B. 错误
105判断题105 / 160
自营席位与代理席位可以是同一个席位。
查看答案
B. 错误
106判断题106 / 160
金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。
查看答案
B. 错误
107判断题107 / 160
境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。
查看答案
A. 正确
108判断题108 / 160
证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。
查看答案
B. 错误
109判断题109 / 160
根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买人证券后，可以在国内任一证券营业部卖出该证券。
查看答案
B. 错误
110判断题110 / 160
每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券公司进行证券交易。
查看答案
B. 错误
111判断题111 / 160
中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5％。
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 160
证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公司的名义立户管理，以便于采用法人结算模式。
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 160
市价委托是我国法规规定的委托种类。
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A. 正确
114判断题114 / 160
证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。
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B. 错误
115判断题115 / 160
在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入。
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B. 错误
116判断题116 / 160
根据上海证券交易所的有关规定，指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。
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B. 错误
117判断题117 / 160
权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。
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A. 正确
118判断题118 / 160
交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过协议交易的形式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。
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B. 错误
119判断题119 / 160
委托柜台核对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。
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B. 错误
120判断题120 / 160
证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。
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A. 正确
121判断题121 / 160
证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。
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A. 正确
122判断题122 / 160
在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。
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B. 错误
123判断题123 / 160
上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。
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B. 错误
124判断题124 / 160
投资者想申购ETF可以先按照清单通过_级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。
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B. 错误
125判断题125 / 160
深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币。
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A. 正确
126判断题126 / 160
未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。
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B. 错误
127判断题127 / 160
投资者参与证券交易所ETF投资的方式之一是直接从事买卖交易。
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A. 正确
128判断题128 / 160
权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。
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A. 正确
129判断题129 / 160
期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。
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A. 正确
130判断题130 / 160
投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。
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B. 错误
131判断题131 / 160
权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。
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B. 错误
132判断题132 / 160
证券公司不得将其自营账户借给他人使用。
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A. 正确
133判断题133 / 160
作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。
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B. 错误
134判断题134 / 160
在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。
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A. 正确
135判断题135 / 160
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。
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B. 错误
136判断题136 / 160
《刑法》规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，情节严重的，将给予警告或没收非法所得的处罚。
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B. 错误
137判断题137 / 160
定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。
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A. 正确
138判断题138 / 160
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。
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B. 错误
139判断题139 / 160
证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。
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A. 正确
140判断题140 / 160
上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划的同一托管机构托管的，可以共用1个专用交易单元。
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A. 正确
141判断题141 / 160
因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在15个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。
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B. 错误
142判断题142 / 160
资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。
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B. 错误
143判断题143 / 160
证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。
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B. 错误
144判断题144 / 160
融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例。
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B. 错误
145判断题145 / 160
证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。
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A. 正确
146判断题146 / 160
波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。
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B. 错误
147判断题147 / 160
对于基准指数，在上海交易所是指上证综合指数和中小板指数，在深圳交易所是指深证综合指数。
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B. 错误
148判断题148 / 160
证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，将被处以3万元以上10万元以下的罚款。
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B. 错误
149判断题149 / 160
债券质押式回购交易实质上是一种以债券为抵押品拆借资金的信用行为。
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A. 正确
150判断题150 / 160
目前，沪深证券交易所证券回购交易仅为国债。
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B. 错误
151判断题151 / 160
回购交易申报无数量限制。
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B. 错误
152判断题152 / 160
债券回购从性质上看，属于资本市场。
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B. 错误
153判断题153 / 160
债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，不可省略百分号。
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B. 错误
154判断题154 / 160
买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。
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B. 错误
155判断题155 / 160
确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。
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A. 正确
156判断题156 / 160
托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。
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A. 正确
157判断题157 / 160
交收的实质是依据结算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。
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B. 错误
158判断题158 / 160
根据净额清算原则，清算价款时，不同种类证券的买卖价款都可以合并计算。
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B. 错误
159判断题159 / 160
在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。
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B. 错误
160判断题160 / 160
结算备付金利息每半年结息一次。
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B. 错误