1填空题1 / 200
（ ）是指央行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节市场货币供应量的政策行为。
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B. 公开市场业务
职业资格类证劵从业资格证券投资分析
2010年证券从业资格考试《投资分析》预测试题
200 题含答案证券投资分析
2填空题2 / 200
在《全国经济活动国际标准行业分类》中，中类是用（ ）个数字表示。
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C. 3
3填空题3 / 200
公司数量少、产品价格高、企业亏损、风险高是行业发展的（ ）。
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A. 幼稚期
4填空题4 / 200
综合评价方法分配给盈利能力、偿债能力和成长能力的比重是（ ）。
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B. 5：3：2
5填空题5 / 200
EVA的公式定义是（ ）。
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C. EVA=N0PAT一资本×资本成本率
6填空题6 / 200
从某种意义上讲，（ ）可以认为是价格的一方面，指的是价格波动能够达到的极限。
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D. 空间
7填空题7 / 200
（ ）大多发生在市场极度活跃、股价运动近乎直线上升或下降的情况下。
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C. 旗形
8填空题8 / 200
若昨日的ADL为100，当天所有股票中上涨的家数为70，下跌的家数为30，则今天的ADL(腾落指数)为（ ）。
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D. 140
9填空题9 / 200
关于弱式有效市场的描述中，正确的是（ ）。
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A. 证券价格完全反映了包括它本身在内的过去历史的证券价格资料
10填空题10 / 200
以下说法中，正确的是（ ）。
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D. 对投资市场的数量化与人性化理解之间的平衡，是技术分析流派面对的最艰巨的研究任务之一
11填空题11 / 200
证券投资组合的策略不包括（ ）。
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D. 积极稳健型
12填空题12 / 200
下列关于水平型利率期限结构说法中，正确的是（ ）。
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B. 通常是正利率曲线与反利率曲线转化过程中出现的暂时现象
13填空题13 / 200
我国债券内在价值的计算中最常用的公式是（ ）。
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B. 单利计息，复利贴现
14填空题14 / 200
在证券组合投资理论中，使用的英文缩写CAPM是指（ ）。
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C. 资本资产定价模型
15填空题15 / 200
关于最优证券组合，以下说法中，正确的是（ ）。
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C. 相对于其他有效组合，最优组合所在的无差异曲线的位置最高
16填空题16 / 200
中国证券业协会证券分析师专业委员会于（ ）正式加入亚洲证券分析师联合会。
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C. 2001年1月
17填空题17 / 200
我国证券分析师执业道德的十六字原则是（ ）。
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C. 独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
18填空题18 / 200
中国证券业协会证券分析师专业委员会于（ ）在北京成立。
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B. 2000年7月
19填空题19 / 200
中国证券业协会证券分析师专业委员会的任务不包括（ ）。
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C. 制定证券分析师行业法规
20填空题20 / 200
以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是（ ）。
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B. 向客户提供资金或有价证券
21填空题21 / 200
证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存（ ）年。
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B. 3
22填空题22 / 200
构建证券组合的原因是（ ）。
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B. 降低非系统性风险
23填空题23 / 200
证券组合管理的具体内容包括（ ）。
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D. 计划、选择时机、选择证券、监督
24填空题24 / 200
通常，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（ ）。
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A. 市场指数型证券组合
25填空题25 / 200
完全负相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40％，期望收益为15％，证券8的标准差为20％，期望收益率为12％，那么证券组合25％A+75％B的标准差为（ ）。
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C. 5％
26填空题26 / 200
有关元差异曲线特点的说法中，错误的是（ ）。
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A. 无差异曲线是由右至左向上弯曲的曲线
27填空题27 / 200
有关最优证券组合的说法中，正确的是（ ）。
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C. 投资者的有效组合是使他最满意的有效组合，是无差异曲线与有效边界的切点
28填空题28 / 200
有效边界FT上的切点证券组合T具有3个重要的特征，下列不属于其特征的是（ ）。
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C. 切点与市场有关，同时也与投资者的偏好有关
29填空题29 / 200
证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测和建议，这是证券投资分析师的（ ）。
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C. 谨慎客观原则的内涵之一
30填空题30 / 200
（ ）年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，按照该办法及其实施细则的规定，申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。
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C. 2002
31填空题31 / 200
我国的证券分析师行业自律组织——中国证券业协会证券分析师专业委员会(SAAC)，于（ ）在北京成立。
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B. 2000年9月5日
32填空题32 / 200
证券投资咨询机构需在每逢单月的前3个工作日内，将本机构及其执业人员（ ）所推荐的证券在推荐时和推荐后1个月所涉及的各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。
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B. 前2个月
33填空题33 / 200
证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的（ ）不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
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C. 6个月内
34填空题34 / 200
证券价格反映了全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的市场称为（ ）。
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C. 半强式有效市场
35填空题35 / 200
证券投资是指投资者购买（ ）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
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D. 有价证券及其衍生品
36填空题36 / 200
把根据证券市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为（ ）。
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D. 技术分析
37填空题37 / 200
学术分析流派对股票价格波动原因的解释是：股票价格发生波动是因为（ ）。
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B. 价格偏离了其反映的信息内容
38填空题38 / 200
从投资策略来看，稳健成长型投资者一般可选择（ ）。
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D. 分红稳定持续的蓝筹股
39填空题39 / 200
以下属于先行性指标的是（ ）
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B. 主要生产资料价格
40填空题40 / 200
（ ）是影响债券定价的外部因素。
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A. 通货膨胀水平
41填空题41 / 200
假设有如下表所示的国债券数据： 上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。从理论上讲，当利率发生变化时，（ ）。
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C. B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度
42填空题42 / 200
如果一种债券的市场价格提高，其到期收益率必然会（ ）。
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C. 下降
43填空题43 / 200
某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10％，请分别用单利和复利的方法计算其投资现值（ ）。
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A. 单利：6．7万元；复利：6．2万元
44填空题44 / 200
下列说法中，错误的一项是（ ）。
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A. 具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较高
45填空题45 / 200
流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称之为（ ）。
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C. 流动性溢价
46填空题46 / 200
普通开放式基金从申购到赎回，一般实行（ ）日回转制度。
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A. T+7
47填空题47 / 200
假定某上市公司在未来每期支付的每股股息为1．5元，必要收益率为10％，当前该公司股票市场定价合理。那么该公司转换比率为30的可转换债券的转换价值为（ ）元。
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B. 450
48填空题48 / 200
我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次，其中（ ）是指单位库存现金和居民手持现金之和。
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C. 流通中的现金
49填空题49 / 200
在一个时期内，国际储备中可能发生较大变动的主要是（ ）。
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A. 外汇储备
50填空题50 / 200
中央银行一般根据宏观监测和宏观调控的需要，根据（ ）的大小将货币供应量划分为不同的层次。
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B. 流动性
51填空题51 / 200
（ ）着眼于近期的宏观经济总量平衡，着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系以及失业和通货膨胀的问题。
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A. 收入总量目标
52填空题52 / 200
党的（ ）报告首次提出了“创造条件让更多群众拥有财产性收入”。
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D. 十七大
53填空题53 / 200
在道琼斯指数中，公用事业类股票取自（ ）家公用事业公司。
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A. 6
54填空题54 / 200
在《国际标准行业分类》中，对每个门类又划分为（ ）。
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A. 大类、中类、小类
55填空题55 / 200
20世纪90年代末，以微电子、网络技术、计算机和通信为代表的信息产业每年以（ ）的速度高速发展，最终取代汽车、化工、钢铁等行业成为发达国家的主导产业，是迄今为止发展最快、渗透性最强、应用关键技术最广的行业之一。
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D. 30％以上
56填空题56 / 200
产出增长率在成长期较高，在成熟期以后降低，经验数据一般以（ ）为界；到了衰退阶段，行业处于低速运行状态，有时甚至处于负增长状态。
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B. 15％
57填空题57 / 200
市场占有率是指（ ）。
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A. 一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例
58填空题58 / 200
若流动比率大则下列说法中，正确的是（ ）。
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A. 营运资金大于零
59填空题59 / 200
财务报表的（ ）是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务报表分析中最基本的方法。
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A. 比较分析法
60填空题60 / 200
反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是（ ）。
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B. 每股净资产
61填空题61 / 200
财务比率[(现金+短期证券+应收款净额)／流动负债]被称为：（ ）。
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A. 超速动比率
62填空题62 / 200
关于影响企业利润的因素，下列说法中，正确的是（ ）。
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D. 按收入准则确认的收入较按行业会计制度确认的收入要保守，一般情况下其利润也相对保守
63填空题63 / 200
下列说法中，（ ）会计处理不是按会计准则编制的。
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A. 将公司投资于其他公司所得收益计作公司资本公积金的来源
64填空题64 / 200
BR选择的市场均衡价值(多空双方都可以接受的暂时定位)是前日的（ ）。
查看答案
B. 收盘价
65填空题65 / 200
出现在顶部的看跌的形态是（ ）。
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A. 菱形
66填空题66 / 200
短暂趋势是（ ）。
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C. 次要趋势中进行的调整
67填空题67 / 200
射击之星，一般出现在（ ）。
查看答案
A. 顶部
68填空题68 / 200
下列各种技术指标中，属于趋势型指标的是（ ）。
查看答案
B. MACD
69填空题69 / 200
关于MA的介绍，以下内容中，错误的是（ ）。
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C. 西方投资机构非常看重200天移动平均线，并以此作为长期投资的依据：若行情价格在200天均线以上，属空头市场；反之，则为多头市场
70填空题70 / 200
从投资者的买卖趋向心理方面，将一定时期内投资者看多或看空的心理事实转化为数值，来研判股价未来走势的技术指标是（ ）。
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A. PSY
71多选题71 / 200
央行的公开市场业务对证券价格的影响是（ ）。
查看答案
A. 买入有价证券，货币供应增加，股价上涨 C. 卖出有价证券，货币供应减少，股价下跌
72多选题72 / 200
技术作为生产要素的收入可分为（ ）三个层次。
查看答案
A. 技术劳动收入 B. 技术专利转让收入 D. 技术人股收入
73多选题73 / 200
深圳证券交易所将上市公司分为（ ）类。
查看答案
A. 工业 B. 商业 C. 地产业、公用事业 D. 金融业和综合
74多选题74 / 200
或有事项准则规定必须在会计报表附注中披露的或有负债包括（ ）。
查看答案
A. 已贴现商业承兑汇票形成的或有负债 B. 未决诉讼、仲裁形成的或有负债 C. 为其他单位提供债务担保形成的或有负债 D. 其他或有负债
75多选题75 / 200
提高EVA的方法有（ ）。
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A. 削减成本，降低纳税，在不增加资金的条件下提高NOPAT B. 对于某些业务从事有利可图的投资 C. 当资金成本的节约可以超过NOPAT的减少时，应撤出资金 D. 调整公司的资本结构，实现资金成本最小化
76多选题76 / 200
技术分析方法应用时应注意的问题（ ）。
查看答案
B. 技术分析必须与基本分析结合起来使用 C. 多种分析方法综合研判 D. 理论与实践相结合
77多选题77 / 200
喇叭形态具有如下特征（ ）。
查看答案
A. 喇叭形一般是一个下跌形态，暗示升势将到尽头，只有在少数情况下股价在高成交量配合下向上突破时，才会改变其分析意义 B. 在成交量方面，整个喇叭形态形成期间都会保持不规则的大成交量，否则难以构成该形态 C. 喇叭形态源于投资者的非理性，因而在投资意愿不强、气氛低沉的市道中，不可能形成该形态 D. 喇叭形走势的跌幅是不可量度的，一般说来，跌幅会很大
78多选题78 / 200
关于利率期限结构说法中，正确的是（ ）。
查看答案
A. 正向的收益率曲线表示期限越长的债券收益率越高 B. 反向的收益率曲线表示期限越长的债券收益率越低 D. 拱形的收益率曲线表示期限相对较短的债券，利率与期限呈正向关系，期限相对较长的债券，利率水平与期限呈反向关系
79多选题79 / 200
证券组合理论不认为，证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地（ ）。
查看答案
A. 降低系统性风险 C. 增加系统性收益 D. 增加非系统性收益
80多选题80 / 200
确定证券投资政策是证券组合管理的第一步，它不能反映证券组合管理者的（ ）。
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A. 投资原则 B. 投资目标 C. 投资偏好
81多选题81 / 200
关于单个证券的风险度量，下列说法中，正确的是（ ）。
查看答案
A. 单个证券的风险大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映 B. 单个证券可能的收益率越分散，投资者承担的风险也就越大 C. 实际中我们也可使用历史数据来估计方差 D. 单个证券的风险大小在数学上由收益率的方差来度量
82多选题82 / 200
对风险毫不在意，只关心期望收益率的投资者的偏好无差异曲线具有的特征不包括（ ）。
查看答案
A. 无差异曲线向左上方倾斜 C. 无差异曲线之间可能相交 D. 无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关
83多选题83 / 200
在组合投资理论中，有效证券组合是指（ ）。
查看答案
B. 可行域的左上边界上的任意可行组合 C. 按照投资者的共同偏好规则，排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的这些组合
84多选题84 / 200
完全正相关的证券A和证券B，其中证券A方差为30％，期望收益率为14％，证券B的方差为20％，期望收益率为12％。在不允许卖空的基础上，以下说法中，正确的有（ ）。
查看答案
A. 最小方差证券组合为B D. 最小方差证券组合的方差为20％
85多选题85 / 200
下述关于可行域的描述中，正确的是（ ）。
查看答案
A. 可行域可能是平面上的一条线 B. 可行域可能是平面上的一个区域
86多选题86 / 200
关于β系数，以下说法中，正确的是（ ）。
查看答案
B. β系数绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大 D. β系数是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
87多选题87 / 200
资本资产定价模型主要应用于（ ）。
查看答案
A. 判断证券是否被市场错误定价 C. 资源配置
88多选题88 / 200
套利定价理论认为（ ）。
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A. 市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险决定 B. 承担相同因素风险的证券或证券组合都应该具有相同期望收益率 C. 期望收益率跟因素风险的关系，可由期望收益率的因素敏感性的线性函数所反映 D. 当市场上存在套利机会时，投资者会不断进行套利交易，直到套利机会消失为止
89多选题89 / 200
已知证券的收益率分布如下表：
则，该证券的方差不会是( )。
则，该证券的方差不会是( )。
查看答案
A. 64．5 B. 85．75 C. 90．25
90多选题90 / 200
有关增长型证券组合的说法中，正确的是（ ）
查看答案
A. 增长型证券组合以资本升值为目标 B. 投资于此类证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长 C. 投资者很少购买分红的普通股 D. 投资风险较大
91多选题91 / 200
货币市场型证券是由各种货币市场工具构成，如（ ）等，安全性很强。
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A. 国库券 D. 高信用等级的商业票据
92多选题92 / 200
根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为（ ）。
查看答案
A. 被动管理方法 B. 主动管理方法
93多选题93 / 200
虽然马柯威茨均值方差模型中的投资者各自的风险偏好特征一般不同，但也有共性的地方。下列关于这种共性的陈述中，正确的有（ ）。
查看答案
C. 如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者选择期望收益率高的组合 D. 如果两种证券组合具有相同期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者选择方差较小的组合
94多选题94 / 200
CIIA首次考试举办于2001年3月，目前已有包括（ ）等13个国家或地区推广了该项考试。
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A. 日本 B. 中国香港 C. 法国 D. 德国
95多选题95 / 200
中国证券业协会证券分析师委员会的成立的意义在于（ ）。
查看答案
A. 有利于证券分析师的继续教育 B. 促进证券分析的深入 C. 促进证券分析师业务能力的提高
96多选题96 / 200
2005年9月出台的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》结合我国证券分析师发展的现实状况，对2000年《中国证券分析师职业道德守则》进行了大幅度的修改，主要变动包括（ ）。
查看答案
A. 第一章第三条“本守则适用于证券分析师及其助理人员和协助执行证券分析师业务的其他专业人员，并对上述人员具有同等的约束力”，改为“取得证券投资咨询从业资格及协助执业人员执行业务的人员参照本守则执行” B. 第二章保留职业道德的十六字原则，但表述作了进一步的修改，使其表述更加准确 C. 增加第三章“职业责任”，对证券分析师在执业过程中所承担的相应的责任作了具体的规定 D. 第四章“执业纪律”增加了诸如“证券分析师必须以真实姓名执业”等相关内容，对证券分析师所遵守的执业纪律规定得更加严格和具有针对性
97多选题97 / 200
按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守（ ）。
查看答案
A. 独立诚信原则 B. 谨慎客观原则 C. 勤勉尽职原则 D. 公正公平原则
98多选题98 / 200
公正公平原则，是指证券分析师不得（ ）。
查看答案
A. 提出违背社会公众利益的建议和结论 B. 利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益 C. 故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议
99多选题99 / 200
以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是（ ）。
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A. 证券分析师可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业 B. 证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券
100多选题100 / 200
从投资策略来看，稳健成长型投资者一般可选择（ ）。
查看答案
A. 稳健型投资基金 B. 指数型投资基金 C. 分红稳定持续的蓝筹股 D. 高利率、低等级企业债券
101多选题101 / 200
证券组合分析是根据（ ），确定投资者的最优证券组合并进行组合管理。
查看答案
A. 投资者对收益率和风险的共同偏好 B. 投资者的个人偏好
102多选题102 / 200
基本分析流派的两个假设为（ ）。
查看答案
A. 股票的价值决定其价格 C. 股票的价格围绕价值波动
103多选题103 / 200
利率期限结构理论中，市场分割理论的假设条件是（ ）。
查看答案
B. 投资者和借款人不喜欢在不同的市场之间进行转移 D. 市场效率低下
104多选题104 / 200
下列关于流动性偏好理论的基本观点中，正确的是（ ）。
查看答案
A. 投资者并不认为长期债券是短期债券的理想代替物 B. 流动性溢价是缘起利率和未来的预期即期利率之间的差额 C. 利率曲线的形状是由对未来利率的预期和延长偿还期所必需的流动性溢价共同决定的 D. 债券的期限越长，流动性溢价越大，体现了期限长的债券拥有较高的价格风险
105多选题105 / 200
（ ）反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。
查看答案
B. 消费物价指数 C. 生活费用指数 D. 零售物价指数
106多选题106 / 200
一国的国际储备通常包括（ ）。
查看答案
A. 外汇储备 B. 黄金储备 C. 在国际货币基金组织(IMF)的储备头寸 D. 特别提款权
107多选题107 / 200
影响股票市场供给的制度因素主要有（ ）。
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B. 发行上市制度 C. 市场设立制度 D. 股权流通制度
108多选题108 / 200
国际金融市场按经营业务的种类划分，可以分为（ ）。
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A. 货币市场 B. 证券市场 C. 外汇市场 D. 黄金市场
109多选题109 / 200
汇率对证券市场的影响有（ ）。
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A. 一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大 B. 汇率上升，本币贬值 C. 汇率上升，本币表示的进口商品价格提高，进而带动国内物价水平上涨，引起通货膨胀
110多选题110 / 200
人民币升值对股票市场的影响主要体现在：（ ）。
查看答案
A. 全面提升人民币资产价值，对国内外投资于中国资本市场都将产生极大的吸引力 B. 拥有人民币资本类的行业或企业将特别受到投资人的青睐 C. 人民币升值对A股产生影响 D. 人民币升值对B股产生影响
111多选题111 / 200
随着证券市场日益开放，A股与H股的关联性将进一步加强，表现在（ ）。
查看答案
A. 股权分置改革的顺利完成将加速A—H股价值的接轨进程 B. 随着QFII和QDII规模的不断扩大，A—H股的溢价，在套利机制的作用下趋于消失，使得两者股价逐步融合 C. 国家有关部门支持具备条件的国有大型企业通过规范改制实现境内外上市 D. 鼓励国有H股回归A股，使更多的大型上市公司同时出现在A股和H股市场
112多选题112 / 200
证券市场需求的影响因素有（ ）。
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A. 宏观经济环境 B. 政策因素 C. 居民金融资产结构的调整 D. 机构投资者的培育和壮大
113多选题113 / 200
寡头垄断型市场是指相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大市场份额，从而控制了这个行业的供给的市场结构，该市场结构得以形成的原因有（ ）。
查看答案
C. 这类行业初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入 D. 这类产品只有在大规模生产时才能获得好的效益，这就会在竞争中自然淘汰大量的中小企业
114多选题114 / 200
完全垄断型市场是指独家企业生产某种特质产品的情形，即整个行业的市场完全处于一家企业所控制的市场结构。完全垄断可分为（ ）。
查看答案
B. 政府完全垄断 C. 私人完全垄断
115多选题115 / 200
下列受经济周期影响较为明显的行业有（ ）。
查看答案
A. 消费品业 B. 耐用品制造业 D. 需求的收入弹性较高的行业
116多选题116 / 200
行业兴衰的实质是行业在整个产业体系中的地位变迁，一个行业的兴衰会受到（ ）等因素的影响而发生变化。
查看答案
A. 技术进步 B. 产业政策 C. 产业组织创新 D. 社会习惯改变和经济全球化
117多选题117 / 200
上市公司的区位分析包括（ ）
查看答案
A. 区位内的自然和基础条件 C. 区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持 E. 区位内的比较优势和特色
118多选题118 / 200
公司经营管理能力分析包括（ ）。
查看答案
A. 公司管理人员的素质和能力分析 B. 公司管理风格及经营理念分析． C. 公司业务人员素质和创新能力分析
119多选题119 / 200
下列关于公司产品竞争能力的说法中，正确的是（ ）。
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A. 成本优势是决定竞争优势的关键因素 B. 在现代经济中，公司新产品的研究与开发能力是决定公司竞争成败的关键因素 C. 在与竞争对手成本相等或成本近似的情况下，具有质量优势的公司往往在该行业中占据领先地位 D. 一般来讲，产品的成本优势可以通过规模经济、专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现
120多选题120 / 200
分析公司的市场营销包括分析（ ）。
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A. 产品的市场需求弹性 B. 产品覆盖的地区与市场占有率 C. 顾客满意度和购买力 D. 销售成本与费用控制 E. 主要竞争对手的市场占有率
121多选题121 / 200
在分析公司产品的竞争能力时，应注意分析（ ）。
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A. 成本优势 B. 技术优势 D. 质量优势
122多选题122 / 200
在营运能力分析中，主要考虑的财务比率是（ ）。
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A. 存货周转率和存货周转天数 B. 应收账款周转率和应收账款周转天数 C. 流动资产周转率 D. 总资产周转率
123多选题123 / 200
关联购销类关联交易，主要集中在几个行业。这些行业包括（ ）。
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B. 资本密集型行业 C. 市场集中度较高的行业
124多选题124 / 200
以下选项中，属于MA的特点的是（ ）。
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A. 追踪趋势 B. 滞后性 C. 稳定性 D. 助涨助跌性 E. 支撑线和压力线的特性
125多选题125 / 200
关于MACD的描述，下列说法中，正确的是（ ）。
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B. DIF和DEA均为正值时，属多头市场 C. 当DIF向下跌破0轴线时，此为卖出信号 D. 当股价走势出现2个或3个近期低点时，而DIF(DEA)并不配合出现新低点，可做买 E. MACD的优点是除掉了MA产生的频繁出现的买入卖出信号，使发出信号的要求和限制增加，避免假信号的出现，用起来比MA更有把握
126多选题126 / 200
关于OBOS，下列说法中，正确的是（ ）。
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A. OBOS是用一段时间内上涨和下跌股票家数的差距来反映当前股市多空双方力量的对比和强弱 B. OBOS的多空平衡位置是0 C. 参数N选择可以确定，参数选择得越大，OBOS一般越平稳 D. 上市股票的总家数则是不能确定的因素，这是OBOS的不足之处 E. OBOS只是针对综合指数的技术指标，对个股的选择没有任何指导意义
127多选题127 / 200
大阴线实体和十字星形态的K线分别是（ ）。
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B. 空方已取得优势地位，是一种跌势的信号 D. 多空双方力量暂时平衡，使市势暂时失去方向，但却是一个值得警惕、随时可能改变趋势方向的K线图形
128多选题128 / 200
关于有上影线和下影线的阳线和阴线，下列说法中，错误的是（ ）。
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B. 上影线越长，下影线越短，阳线实体越短或阴线实体越长，越有利于多方占优 C. 上影线越短，下影线越长，阴线实体越短或阳线实体越长，越有利于空方占优
129多选题129 / 200
下列选项中，与波浪理论内容相符合的是（ ）。
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A. 波浪理论以周期为基础 B. 每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成 C. 把大的运动周期分成时间长短不同的各种周期，并且在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期 D. 波浪理论不仅找到了股价移动的规律，而且还找到了股价移动发生的时间和位置 E. 与波浪理论密切相关的除了经济周期以外，还有道氏理论和弗波纳奇数列
130多选题130 / 200
关于KDJ的描述，下列说法中，正确的是（ ）。
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B. K线是在D线已经抬头向上时才同D线相交，比D线还在下降时与之相交要可靠得多 C. 当KD处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨．这叫“顶背离”，是卖出的信号 E. J指标取值超过100和低于0，都属于价格的非正常区域，大于100为超买，小于0为超卖
131判断题131 / 200
央行不能通过增加或减少货币供应量调节货币市场，实现对经济的干预。
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B. 错误
132判断题132 / 200
收入总量调控政策主要通过财政、货币机制来实施，还可以通过行政干预和法律调整等机制来实施。
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A. 正确
133判断题133 / 200
资本密集型、技术密集型产品，如钢铁、汽车等重工业以及少量储量集中的矿产品如石油等的市场多属于完全垄断的市场。
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B. 错误
134判断题134 / 200
利润率水平是行业兴衰的一个综合反映，一般都有“低一高一稳定一低一严重亏损”的过程。
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A. 正确
135判断题135 / 200
对公司的经营战略的评价有客观依据，可以标准化。
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B. 错误
136判断题136 / 200
营业收入减去营业成本、营业税金及附加、销售费用、管理费用、财务费用、资产减值损失，加上公允价值变动收益、投资收益，即为利润总额。
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B. 错误
137判断题137 / 200
权益资本成本率=无风险收益率一b×市场风险溢价。
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B. 错误
138判断题138 / 200
市场增加值MVA是公司为股东创造或毁坏了多少财富在资本市场上的体现，也是股票市值与累计资本投入之间的差额。
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A. 正确
139判断题139 / 200
重大影响是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，且能够控制或者与他方一起共同控制这些政策的制定。
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B. 错误
140判断题140 / 200
基本分析法很大程度上依赖于经验判断，而技术分析法依赖于用已有资料做出客观结论，但未来不会简单重复过去，所以应结合使用。
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A. 正确
141判断题141 / 200
V形走势的一个重要特征是在转折点不需要有成交量的配合。
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B. 错误
142判断题142 / 200
当市场处于弱式有效状态或半强势有效状态时，投资管理者则是积极进取的，会在选择资产和买卖时上下功夫，努力寻找价格偏离价值的资产。
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A. 正确
143判断题143 / 200
基本分析的内容包括宏观经济分析、行业分析和区域分析以及技术分析四部分。
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A. 正确
144判断题144 / 200
用于解释利率期限结构的市场预期理论的基本观点是：投资者在接受长期债券时会要求对他承受的与债券较长偿还期限相联系的风险给予补偿。
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A. 正确
145判断题145 / 200
投资目标是指投资者在承担一定风险的前提下期望获得的投资收益率。投资目标的确定应包括风险和收益两项内容。
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A. 正确
146判断题146 / 200
最优证券组合是能带来最高收益的组合。
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B. 错误
147判断题147 / 200
资本资产定价模型为组合业绩评估者提供了实现“既要考虑组合受益的高低，也要考虑组合所承担的风险大小”这一基本原则的多种途径。
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A. 正确
148判断题148 / 200
资本资产定价模型的假设条件中包括可以卖空。
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A. 正确
149判断题149 / 200
证券分析师应当在投资分析，预测或建议的表述中将客观事实与主观判断，严格区分，并就主观判断的内容做出明确提示。
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A. 正确
150判断题150 / 200
证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险做不恰当的表述或虚假承诺。
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A. 正确
151判断题151 / 200
证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。
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A. 正确
152判断题152 / 200
相对于其他类型的证券组合，货币市场型证券组合是一种安全性高的证券组合。
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A. 正确
153判断题153 / 200
1963年，威廉•夏普提出一种简化形式的均值方差模型计算方法，使得证券投资组合理论应用于实际市场成为可能。
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B. 错误
154判断题154 / 200
投资者在构建证券组合时应考虑股息收入和利息收入的稳定性。
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A. 正确
155判断题155 / 200
相对于其他类型的证券组合，货币市场型证券组合是一种安全性较低的证券组合。
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B. 错误
156判断题156 / 200
证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到在保证预定收益的前提下使投资风险最小或在控制风险的前提下使投资收益最大化的目标。
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A. 正确
157判断题157 / 200
设有一个投资组合M有A和B两种股票构成，那么，当股票A在投资组合M中的投资比重发生变化时，投资组合M的预期收益率一般也将随之发生变化。
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A. 正确
158判断题158 / 200
由证券A和B形成的证券组合C的收益率总是介于证券A和证券B的收益率之间。
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B. 错误
159判断题159 / 200
在不卖空的情况下，相关系数越小的证券组合可获得越小的风险。
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A. 正确
160判断题160 / 200
可行域的左边界必然向内凸。
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B. 错误
161判断题161 / 200
投资者的共同偏好规则，包括：当收益率方差相同时，选择较大的期望收益率；当期望收益率相同时，选择较小的收益率方差。
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A. 正确
162判断题162 / 200
有效组合与无差异曲线的切点所表示的组合，是投资者的最满意的有效组合。
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A. 正确
163判断题163 / 200
资本市场线既揭示了有效组合的收益风险均衡关系，也给出了任意证券或组合的收益风险关系。
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B. 错误
164判断题164 / 200
詹森指数是1969年由詹森提出的，它以资本市场线为基准。
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B. 错误
165判断题165 / 200
一个证券组合的特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率。当这一斜率大于证券市场线的斜率(TP>TM)时，组合的绩效好于市场绩效，此时组合位于证券市场线上方。
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A. 正确
166判断题166 / 200
日本证券分析师协会(SAAJ)在其制定的《证券分析师职业行为准则》(1987年)中定义：“证券分析业务是指对与证券投资相关的各种信息的分析和投资价值评价，以及基于此所做的投资信息的提供、投资咨询或投资管理。”
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A. 正确
167判断题167 / 200
证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，可同时在超过三家以上的机构执业。
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B. 错误
168判断题168 / 200
保守稳健型投资者风险承受度最低，流动性是其最主要的考虑因素。
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B. 错误
169判断题169 / 200
积极成长型投资者可以承受投资的短期波动，愿意承担因获得高报酬而面临的高风险。
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A. 正确
170判断题170 / 200
技术分析的理论基础是建立在以下的三个假设之上的。这三个假设是：(1)市场的行为包含一切信息。(2)价格沿趋势移动。(3)历史不会重复。
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B. 错误
171判断题171 / 200
证券组合分析法是根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法。
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A. 正确
172判断题172 / 200
一次还本付息的债券，其终值为债券的本利和。
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B. 错误
173判断题173 / 200
内部到期收益率就是使投资的净未来值等于零的贴现率。
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B. 错误
174判断题174 / 200
期权价格受多种因素影响，但从理论上说，由两个部分组成，即内在价值和履约价值。
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B. 错误
175判断题175 / 200
财政收入与支出的差额即为财政赤字(差值为正时)或财政结余(差值为负时)。
查看答案
B. 错误
176判断题176 / 200
如果财政赤字过大，就会引起社会总供求的膨胀和社会总需求的失衡。
查看答案
B. 错误
177判断题177 / 200
如果中央银行提高再贴现率，就意味着商业银行向中央银行再融资的成本提高了，整个市场利率上涨，借款人就会减少，起到紧缩信用的作用，市场货币供应量减少。
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A. 正确
178判断题178 / 200
当中央银行降低法定存款准备金率时，商业银行可运用的资金减少，贷款能力下降，货币乘数变小，市场货币流通量便会相应减少，所以在通货膨胀时，中央银行可降低法定准备金率。
查看答案
B. 错误
179判断题179 / 200
我国于2003年7月21日宣布，自即日起，开始实行以市场供求为基础的、参考一篮子调节的、有管理的浮动汇率制度。
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B. 错误
180判断题180 / 200
在国际金融市场相互影响和日益动荡的今天，我国政府部门将吸取国际金融市场动荡的教训，采取降低证券市场风险、加强监管、提高上市公司的素质等积极措施，促进证券市场的稳健发展。
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A. 正确
181判断题181 / 200
2006年6月30日，中国证监会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》是融资融券业务的基础性指导文件。
查看答案
A. 正确
182判断题182 / 200
生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异是全竞争型市场的特点。
查看答案
B. 错误
183判断题183 / 200
垄断竞争行业初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入
查看答案
B. 错误
184判断题184 / 200
太阳能、某些遗传工程等行业正处于行业生命周期的成长期。
查看答案
B. 错误
185判断题185 / 200
电子信息(电子计算机及软件、通信)、生物医药等行业处于行业生命周期的成长期。
查看答案
A. 正确
186判断题186 / 200
增长率在成长期较高，在成熟期以后降低，经验数据一般以20％为界；到了衰退阶段，行业处于低速运行状态，有时甚至处于负增长状态。
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B. 错误
187判断题187 / 200
衡量公司产品生命周期的指标是总资产周转率。
查看答案
B. 错误
188判断题188 / 200
公司负债的资本化程度可以由资产负债率来表示。
查看答案
A. 正确
189判断题189 / 200
资本化比率是反映公司负债的资本化程度的指标。
查看答案
A. 正确
190判断题190 / 200
若流动比率大则营运资金大于零。
查看答案
A. 正确
191判断题191 / 200
企业流动资产越多，短期债务越少，其偿债能力越低。
查看答案
B. 错误
192判断题192 / 200
净资产倍率越小，说明股票的投资价值越高；反之，投资价值越低。
查看答案
A. 正确
193判断题193 / 200
上市公司经过配股融资后，公司的资产负债率将提高。
查看答案
A. 正确
194判断题194 / 200
公司从银行借来一笔款项，总资产增加，资产负债率降低。
查看答案
A. 正确
195判断题195 / 200
收购公司通常是指获取目标公司全部股权，使其成为全资子公司或者获取大部分股权处于绝对控股或相对控股地位的重组行为。
查看答案
A. 正确
196判断题196 / 200
道氏理论认为开盘价是最重要的价格，并利用开盘价计算平均价格指数。
查看答案
B. 错误
197判断题197 / 200
道氏理论认为，趋势必须得到交易价格的确认。
查看答案
B. 错误
198判断题198 / 200
双重顶的两个高点不一定在同一水平，两者相差少于5％就不会影响形态的分析意义。
查看答案
B. 错误
199判断题199 / 200
比起头肩形态来说，三重顶(底)更容易演变成持续形态，而不是反转形态。
查看答案
A. 正确
200判断题200 / 200
一般说来，如果PSY<10或PSY>90这两种极端情况出现，是强烈的卖出和买入信号。
查看答案
B. 错误