1单选题1 / 47
关于设立期货经纪公司的条件，下列说法错误的是（ ）
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A. 注册资本最低限额为人民币2000万元
职业资格类期货从业资格期货法律法规
2007期货从业资格考试-法规模拟试题
47 题含答案期货法律法规
2单选题2 / 47
期货经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（ ）
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D. 《期货交易风险说明书》
3单选题3 / 47
投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。
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D. 《期货经纪合同》约定的时间
4单选题4 / 47
期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（ ），并根据调查结论作出相应处理。
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A. 暂停其部分期货业务
5单选题5 / 47
申请从事境外期货业务的企业，应至少有（ ）名从事境外期货业务（ ）年以上并取得中国证监会或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的期货风险管理人员。
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B. 3，1
6单选题6 / 47
期货经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施总称为（ ）：
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B. 内部控制文本制度
7单选题7 / 47
取得《期货从业人员资格证书》连续（ ）年未从事期货业务的，资格证书失效。
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B. 3
8单选题8 / 47
期货从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资格的，由期货业协会给予以下纪律处分（ ）：
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C. 撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请
9单选题9 / 47
当期货交易所总经理因故临时不能履行职责时，由（ ）代其履行职责：
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B. 总经理指定的副总经理
10单选题10 / 47
期货交易所应在（ ）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告：
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B. 每一年度结束后3个月内
11单选题11 / 47
《期货交易所管理办法》自（ ）起施行，1999年8月31日发布的老办法同时废止。
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B. 2002年7月1日
12单选题12 / 47
当期货市场出现异常情况时，除期货交易所外，（ ）可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。
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A. 中国证监会
13单选题13 / 47
下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是：
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C. 从事期货、证券工作5年以上
14单选题14 / 47
下列说法正确的是（ ）：
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C. 中国证监会负责期货经纪公司高管人员任职资格的审核与管理工作
15单选题15 / 47
如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的，不予通过年检，中国证监会将（ ）：
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C. 注销其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布
16单选题16 / 47
下列说法正确的是（ ）：
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D. 客户有权向期货经纪公司询问期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关规则的含义，期货经纪公司对于客户的询问有解释的义务
17多选题17 / 47
关于设立期货经纪公司的条件，下列说法正确的是（ ）:
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A. 应当符合《公司法》的规定 B. 应当符合《期货交易管理暂行条例》规定的条件 C. 有具备任职资格的高级管理人员 D. 有符合现代企业制度的法人治理结构
18多选题18 / 47
期货经纪公司不得以以下方式设立营业部：（ ）
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A. 合资 B. 合作 C. 联营 D. 承包
19多选题19 / 47
下列（ ）情形，期货经纪公司可以解除与投资者的《期货经纪合同》，对投资者帐户进行清算并予以销户。
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A. 自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的 C. 投资者被法院宣告进入破产程序的 D. 期货经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形
20多选题20 / 47
下列说法错误的是：（ ）
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A. 持证企业境外期货业务保证金帐户只限开立一个 B. 持证企业境内期货外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握 C. 每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续
21多选题21 / 47
期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（ ）原则。
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A. 规范化 B. 程序化 C. 授权分责、监督制约 D. 帐务核对相符
22多选题22 / 47
下列（ ）机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员或未履行《期货从业人员资格管理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。
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C. 期货交易厅 D. 期货交易所的非期货经纪公司会员
23多选题23 / 47
下列属于中国期货业协会职权范围的是（ ）:
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B. 负责期货从业人员资格的授予、管理和注销 C. 规定期货从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲 D. 规定申请参加期货从业人员资格考试的条件
24多选题24 / 47
下列属于中国证监会职权范围的是（ ）:
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A. 对于期货交易厅等机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款 C. 核准期货从业人员资格考试大纲
25多选题25 / 47
期货交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（ ）:
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A. 总经理 B. 副总经理
26多选题26 / 47
期货交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。（ ）:
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A. 制定或者修改章程、业务规则 B. 上市、中止、取消或者恢复期货交易品种 C. 上市、修改或者终止期货合约
27多选题27 / 47
下列属于期货经纪公司禁止性期货交易行为的是（ ）:
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A. 向客户作获利保证 B. 与客户约定分享利益 C. 将受托业务进行转委托 D. 接受转委托业务
28多选题28 / 47
期货交易所应当履行的职能包括：（ ）
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B. 发布市场信息 D. 监管制定交割仓库的期货业务
29多选题29 / 47
下列说法中正确的是：（ ）
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C. 理事会是期货交易所会员大会的常设机构，对会员大会负责 D. 决定专门委员会的设置是理事会的职责之一
30多选题30 / 47
在期货交易过程中，出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况：（ ）
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A. 地震、水灾或火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行 D. 会员出现结算、交割危机，对市场将产生重大影响
31多选题31 / 47
下列关于期货交易保证金的说法正确的是：（ ）
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A. 保证金可以现金、本票、汇票和支票等方式支付，以本票、汇票、支票等方式支付保证金的，以期货经纪公司开户银行确认客户资金到帐后方可开始交易 D. 期货经纪公司有权根据期货交易所的规定或者市场情况调整保证金比例。期货经纪公司调整保证金，以期货经纪公司发出的调整保证金公告或者通知为准
32多选题32 / 47
下列关于《期货经纪合同》生效和修改的说法正确的有：（ ）
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B. 《期货经纪合同》自客户开户资金汇入期货经纪公司帐户之日起生效 D. 在合同履行过程中若发生合同未列明的事宜，按国家有关法规、规章、政策及相关期货交易所的章程、规则和期货经纪公司有关的业务细则以及期货交易惯例执行
33多选题33 / 47
就期货经纪公司高级管理人员的任职资格问题，下列说法正确的是：（ ）
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C. 未予核准的，应当在书面通知中说明理由 D. 拟任期货经纪公司高级管理人员在取得任职资格后，推荐公司应当在6个月内为其办理任职手续
34多选题34 / 47
某期货经纪公司下列做法错误的是：（ ）
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A. 公司法定代表人王某因病临时不能履行职务，因此王某指定的由已取得高管任职资格的总经理陈某代其履行职责，并报中国期货业协会进行了备案 B. 公司拟任命其子公司董事赵某兼任公司副总经理，赵某已经取得高管任职资格 C. 公司推荐公司财务负责人吴某申请高管任职资格，并由公司股东会出具了吴某的从业经历证明 D. 公司副总张某因涉嫌违法行为被公安机关调查，公司在该事件发生之日起5个工作日后立即向中国证监会派出机构进行了报告
35多选题35 / 47
期货经纪公司中下列人员的任职资格，需要由中国证监会派出机构比照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》总经理、副总经理的任职条件予以核准和管理的有：（ ）
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B. 财务部门负责人 C. 合规审查部门和风险管理部门的负责人 D. 期货经纪公司分支机构负责人
36多选题36 / 47
期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间除负责公司正常营运外，还应当履行的职责，包括：（ ）
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A. 遵守有关法律、法规、规章和政策 B. 遵守期货交易所有关规则及公司章程 C. 建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度 D. 配合、接受中国证监会及其派出机构的监管
37多选题37 / 47
期货经纪公司有下列（ ）变更情形，由中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。
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A. 变更法定代表人 C. 变更住所或者营业场所 D. 变更持有期货经纪公司10％以上股权或者拥有实际控制权的股东
38判断题38 / 47
期货经纪公司应当自觉避免与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的收益。
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B. 错误
39判断题39 / 47
期货经纪公司的工作人员应当具备期货从业人员资格。
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B. 错误
40判断题40 / 47
期货经纪公司在每天交易闭市后应当为投资者准备交易结算报告。
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A. 正确
41判断题41 / 47
获得境外期货业务许可证的企业在境外期货市场可以从事套期保值交易和投机交易。
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B. 错误
42判断题42 / 47
各期货经纪公司必须按照指导原则的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。
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B. 错误
43判断题43 / 47
《期货从业人员资格管理办法》所称的从事期货业务的机构包括期货交易所的非期货经纪公司会员。
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A. 正确
44判断题44 / 47
经中国期货业协会批准，期货交易所的高级管理人员可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》。
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B. 错误
45判断题45 / 47
理事会是期货交易所的常设机构。
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B. 错误
46判断题46 / 47
《期货经纪合同》应当约定强行平仓、追加保证金的条件及有关事项，同时对不同的客户可以采用不同的限制条件及程序。
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B. 错误
47判断题47 / 47
当客户成为无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人时，期货经纪公司有权通过平仓或执行质押物对客户帐户进行清算，并解除同客户的委托关系。
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A. 正确