1填空题1 / 180
基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（ ）的特点。
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A. 集合理财
职业资格类证劵从业资格证券投资基金
2010年5月份证券投资基金考试全真试卷
180 题含答案证券投资基金
2填空题2 / 180
在我国，基金各当事人的权利义务在（ ）中约定。
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C. 基金合同
3填空题3 / 180
1940年，（ ）颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。
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B. 美国
4填空题4 / 180
基金管理人的最主要职责是负责（ ）。
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D. 基金资产的投资运作
5填空题5 / 180
同时以股票、债券为投资对象的基金类型是（ ）。
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C. 混合基金
6填空题6 / 180
保本基金提供的保证类型一般不包括（ ）。
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D. 风险保证
7填空题7 / 180
我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括（ ）。
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C. 信用等级较高的可转换债券
8填空题8 / 180
ETF一般采用（ ）的投资策略。
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B. 完全被动式
9填空题9 / 180
基金募集失败，（ ）应承担法定责任。
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C. 基金管理人
10填空题10 / 180
封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的（ ）以上。
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C. 80%
11填空题11 / 180
在二级市场的净值报价上，ETF每（ ）发布一次基金份额参考净值(IOPV)。
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A. 15秒
12填空题12 / 180
巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）。
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B. 10%
13填空题13 / 180
基金管理公司独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的1/3。
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A. 3
14填空题14 / 180
基金管理公司的督察长由（ ）聘任。
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B. 董事会
15填空题15 / 180
对于成长型的股票，（ ）是最常用的辅助估值工具。
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D. 每股盈余成长率
16填空题16 / 180
基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是（ ）。
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B. 基金募集阶段
17填空题17 / 180
开放式基金的申购与赎回的资金清算属于（ ）。
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C. 场外资金清算
18填空题18 / 180
基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的（ ）原则。
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A. 有效性
19填空题19 / 180
证券投资基金市场营销涉及的内容不包括（ ）。
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A. 营销程序规范
20填空题20 / 180
（ ）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
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C. “一对一”专人服务
21填空题21 / 180
基金销售的（ ）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
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D. 适用性
22填空题22 / 180
目前，我国证券投资基金管理费按（ ）计提。
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A. 日
23填空题23 / 180
QDⅡ基金份额净值应当在（ ）披露。
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D. 估值日后2个工作日内
24填空题24 / 180
如基金运作发生的费用（ ）基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计人基金损益。
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A. 大于
25填空题25 / 180
下列基金类别中，（ ）的管理费率最高。
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A. 证券衍生工具基金
26填空题26 / 180
基金会计必须以（ ）为会计核算主体。
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B. 所管理的每只基金
27填空题27 / 180
当估值或份额净值计价错误达到（ ），基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
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D. 0．50%
28填空题28 / 180
投资收益是指基金经营活动中因（ ）等而实现的收益。
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C. 买卖股票
29填空题29 / 180
基金卖出股票按照（ ）的税率征收证券(股票)交易印花税。
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C. 1‰
30填空题30 / 180
下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是（ ）。
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C. 如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模不太稳定
31填空题31 / 180
下列不属于基金信息披露的作用的是（ ）。
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B. 有利于消除证券市场的系统性风险
32填空题32 / 180
我国法律对基金信息披露的规范主要体现在（ ）中。
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B. 《证券投资基金法》
33填空题33 / 180
QDⅡ基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括（ ）。
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D. 投资预期收益
34填空题34 / 180
基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后（ ）日内。
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C. 60
35填空题35 / 180
存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每（ ）个月披露一次更新的招募说明书。
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B. 6
36填空题36 / 180
基金管理公司的设立须经（ ）批准。
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A. 中国证监会
37填空题37 / 180
对在6个月内——被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起——日后，方可使用。（ ）
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C. 连续两次；10
38填空题38 / 180
督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（ ）个工作日内向中国证监会报告。
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B. 3
39填空题39 / 180
基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括（ ）。
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A. 对基金份额持有人的监管
40填空题40 / 180
马柯威茨的《证券组合选择》发表于（ ）年。
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C. 1952
41填空题41 / 180
投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是（ ）。
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A. 证券投资政策
42填空题42 / 180
如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是（ ）。
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D. 正斜率，下凹
43填空题43 / 180
关于资本市场线，下列叙述错误的是（ ）。
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B. 资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之问的关系
44填空题44 / 180
考虑有两个因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率为16．4%，对因素1的贝塔值为1．4，对因素2的贝塔值为0．8，因素1的风险溢价为3%，无风险利率为6%，如果不存在套利机会，那么因素2的风险溢价为（ ）。
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D. 7．75%
45填空题45 / 180
采用（ ）时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。
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D. 投资组合保险策略
46填空题46 / 180
恒定混合策略的支付模式是（ ）。
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B. 凹型
47填空题47 / 180
影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括（ ）。
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D. 投资者的性别
48填空题48 / 180
一般来说，情景综合分析法的预测期间为（ ）。
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C. 3-5年
49填空题49 / 180
下列关于有效市场的论述中，说法正确的是（ ）。
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A. 在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益
50填空题50 / 180
按照道氏理论，以下说法中正确的是（ ）。
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D. 证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成
51填空题51 / 180
股票投资风格分类体系的标准不包括（ ）。
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D. 股票的风险特征
52填空题52 / 180
在（ ）中，技术分析将无效。
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A. 弱势有效市场
53填空题53 / 180
某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为（ ）。
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A. 9.5%
54填空题54 / 180
（ ）是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。
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B. 基点价格值
55填空题55 / 180
债券投资者面临的主要风险是（ ）。
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C. 利率风险
56填空题56 / 180
积极的债券组合管理策略不包括（ ）。
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B. 多重负债下的组合免疫策略
57填空题57 / 180
基金绩效衡量中的短期衡量通常是对近（ ）年表现的衡量。
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C. 3
58填空题58 / 180
关于三大经典风险收益率调整方法与CAPM模型之间的关系，下列说法正确是（ ）。
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D. 三种指数均以CAPM为基础
59填空题59 / 180
假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为（ ）。
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A. 58．33%
60填空题60 / 180
基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与（ ）之间收益差别的原因。
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C. 基准组合收益率
61多选题61 / 180
（ ）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。
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A. 股票 B. 债券
62多选题62 / 180
证券投资基金在我国的作用主要包括（ ）。
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A. 为中小投资者拓宽投资渠道 C. 优化金融结构，促进经济增长 D. 促进证券市场的稳定和健康发展
63多选题63 / 180
证券投资基金市场服务机构包括（ ）。
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A. 基金销售机构 B. 基金投资咨询公司 D. 基金评级公司
64多选题64 / 180
依据基金运作方式的不同，可以将基金分为（ ）。
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A. 封闭式基金 C. 开放式基金
65多选题65 / 180
基金份额持有人享有的权利包括（ ）。
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A. 分享基金财产收益 B. 参与分配清算后的剩余基金财产 C. 按照规定要求召开基金份额持有人大会 D. 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
66多选题66 / 180
公募基金主要具有的特征有（ ）。
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A. 可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不同定 B. 投资金额要求低，适宜中小投资者参与 D. 遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
67多选题67 / 180
成长型基金的主要投资对象包括（ ）。
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A. 有较大升值潜力的公司股票 B. 新兴行业股票
68多选题68 / 180
1OF与ETF之间的区别体现在（ ）。
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A. 申购、赎回的标的不同 B. 申购、赎回的场所不同 C. 基金投资策略不同 D. 对申购、赎回限制不同
69多选题69 / 180
目前我国货币市场基金可以投资的金融工具包括（ ）。
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A. 1年以内的银行定期存款 C. 期限在1年以内的央行票据 D. 剩余期限在397天以内的浮动利率债券
70多选题70 / 180
基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有（ ）。
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B. 基金合同草案 C. 基金托管协议草案 D. 招募说明书草案
71多选题71 / 180
折(溢)价率反映（ ）之间的关系。
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B. 封闭式基金份额净值 D. 二级市场价格
72多选题72 / 180
上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日的（ ）。
查看答案
B. 9：30～11：30 C. 13：00～15：00
73多选题73 / 180
ETF交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是（ ）的乘积。
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A. 认购价格 B. 认购份额 D. 1+认购费率
74多选题74 / 180
关于基金管理公司一般决策程序，下列叙述正确的有（ ）。
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A. 研究发展部提出研究报告 B. 投资决策委员会决定基金的总体投资计划 C. 基金投资部制定投资组合的具体方案 D. 风险控制委员会提出风险控制建议
75多选题75 / 180
基金管理公司的机构设置包括（ ）。
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A. 投资管理部门 B. 风险管理部门 C. 市场营销部门 D. 基金运营部门
76多选题76 / 180
基金管理公司制定内部控制制度的原则有（ ）。
查看答案
A. 合法、合规性原则 B. 全面性原则 C. 审慎性原则 D. 适时性原则
77多选题77 / 180
基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列（ ）行为。
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A. 侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益 B. 承诺投资收益 C. 通过广告等公开方式招揽投资咨询客户 D. 代理投资咨询客户从事证券投资
78多选题78 / 180
关于基金财产保管的基本要求，下列说法正确的有（ ）。
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A. 基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开 B. 不同基金财产的债权债务不得相应抵消 C. 基金托管人没有单独处分基金财产的权利
79多选题79 / 180
下列各项属于基金托管人内部控制原则的有（ ）。
查看答案
A. 合法性原则 B. 完整性原则 D. 审慎性原则
80多选题80 / 180
基金财产不得用于下列（ ）投资或者活动。
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A. 承销证券 B. 向他人贷款 D. 向他人提供担保
81多选题81 / 180
下列基金资产账户中，属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有（ ）。
查看答案
C. 上海证券交易所证券账户 D. 深圳证券交易所证券账户
82多选题82 / 180
交易所资金清算包括（ ）。
查看答案
B. 股票、债券买卖的资金清算 D. 回购交易的资金清算
83多选题83 / 180
基金托管人对基金管理人复核的财务报表有（ ）。
查看答案
A. 基金资产负债表 B. 基金经营业绩表 C. 基金收益分配表 D. 基金净值变动表
84多选题84 / 180
基金营销的微观环境指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客的能力的各种因素，主要包括（ ）。
查看答案
B. 客户 C. 公众 D. 竞争对手
85多选题85 / 180
基金客户服务方式包括（ ）。
查看答案
A. 电话服务中心 B. 邮寄服务 C. “一对一”专人服务 D. 讲座、推介会和座谈会
86多选题86 / 180
开放式基金的费用主要包括（ ）。
查看答案
A. 管理费 B. 托管费 C. 申购费和赎回费 D. 持续销售服务费
87多选题87 / 180
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有（ ）。
查看答案
A. 最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚 B. 注册资本不低于3000万元人民币，儿1．必须为实缴货币资本 C. 高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工=作经历
88多选题88 / 180
下列各项属于我国基金销售渠道的有（ ）。
查看答案
A. 证券公司 C. 商业银行
89多选题89 / 180
后台管理系统应当具备的功能有（ ）。
查看答案
A. 对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能 B. 交易清算、资金处理的功能 D. 对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
90多选题90 / 180
关于QDⅡ基金份额净值的计算和披露，下列说法正确的有（ ）。
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A. 基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露 C. 基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露 D. 基金资产的每一买人、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映
91多选题91 / 180
基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括（ ）。
查看答案
A. 基金申购费 B. 基金赎回费 C. 基金转换费
92多选题92 / 180
基金的会计核算对象包括（ ）的核算。
查看答案
A. 投资类 B. 负债类 C. 资产负债共同类 D. 损益类
93多选题93 / 180
持有证券的上市公司行为的核算涉及（ ）等公司行为的核算。
查看答案
A. 新股 B. 红股 C. 红利 D. 配股
94多选题94 / 180
与基金利润有关的财务指标包括（ ）。
查看答案
A. 本期利润 C. 期末可供分配利润 D. 未分配利润
95多选题95 / 180
我国对（ ）买卖基金的差价收入必须征收营业税。
查看答案
A. 银行 B. 非银行金融机构
96多选题96 / 180
下列属于基金信息披露禁止行为的有（ ）。
查看答案
A. 对基金业绩进行预测 B. 违规承诺收益 C. 诋毁其他基金管理人
97多选题97 / 180
基金信息披露的实质性原则包括（ ）。
查看答案
A. 真实性原则 B. 准确性原则 D. 及时性原则
98多选题98 / 180
下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则有（ ）。
查看答案
C. 《上市开放式基金业务规则》 D. 《上市开放式基金业务指引》
99多选题99 / 180
基金财务报表附注的披露内容主要包括（ ）。
查看答案
A. 基金基本情况 B. 会计报表的编制基础 C. 关联方关系及其交易 D. 金融工具风险及管理
100多选题100 / 180
QDⅡ基金在披露相关信息时，下列说法正确的有（ ）。
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B. 可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种汁算并披露净值信息 C. 当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性 D. QDⅡ基金应至少每周计算并披露一次净值信息
101多选题101 / 180
商业银行在（ ）等方面符合有关法规规定的条件时，可以向中国证豁会申请基金代销业务资格。
查看答案
A. 组织结构 B. 治理机构与内部控制 C. 信息系统建设 D. 业务管理制度
102多选题102 / 180
在我国，货币市场基金不得投资于（ ）。
查看答案
A. 流通受限的证券 B. 股票 C. 可转换债券
103多选题103 / 180
关于基金管理公司独立董事的任职资格，下列说法错误的有（ ）。
查看答案
A. 具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历 C. 最近5年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
104多选题104 / 180
下列属于基金业委员会主要职责的有（ ）。
查看答案
A. 调查、收集、反映业内意见和建议 B. 草拟或审议证券投资基金业务有关规则 D. 研究、论证业内相关政策与方案
105多选题105 / 180
关于无差异曲线，下列表述正确的有（ ）。
查看答案
B. 同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同 C. 不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
106多选题106 / 180
完全不相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为16%，证券B的标准差为30%，期望收益率为12%，如果证券组合P为50%A+50%B，则下列叙述正确的有（ ）。
查看答案
C. 最小方差证券组合为36%A+64%B D. 最小方差证券组合的方差为5．76%
107多选题107 / 180
BSV模型认为，人们在进行投资决策时会存在两种心理认知偏差，包括（ ）。
查看答案
C. 选择性偏差 D. 保守性偏差
108多选题108 / 180
投资者在进行资产配置时主要考虑的因素有（ ）。
查看答案
A. 影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素 B. 影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素 C. 资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题 D. 投资期限和税收考虑
109多选题109 / 180
按照范围不同，资产配置可分为（ ）。
查看答案
A. 全球资产配置 B. 股票、债券资产配置 C. 行业风格资产配置
110多选题110 / 180
关于动态资产配置策略，下列叙述正确的有（ ）。
查看答案
A. 动态资产配置是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略 B. 大多数动态资产配置一般是一种建立在一些分析工具基础之上的客观、量化的过程
111多选题111 / 180
目前国际应用较多的基本分析方法主要有（ ）。
查看答案
B. 股利贴现模型 C. 低市盈率 D. 内含报酬率
112多选题112 / 180
如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股数目，其可以使用（ ）来构造具体的投资组合。
查看答案
A. 市值法 B. 分层法
113多选题113 / 180
关于简单型消极投资策略，下列说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 具有交易成本最小化的优势 B. 具有管理费用最小化的优势 C. 放弃了从市场环境变化中获利的可能
114多选题114 / 180
按公司成长性分类，股票可分为（ ）。
查看答案
A. 非增长类股票 C. 增长类股票
115多选题115 / 180
消极的债券组合管理策略不包括（ ）。
查看答案
B. 债券互换 D. 应急免疫
116多选题116 / 180
在分层抽样法中，一些最常用的特征包括（ ）。
查看答案
A. 偿还期限 B. 票息 C. 修正期限 D. 发行主体的类别
117多选题117 / 180
关于凸性，下列说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性 B. 凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度 C. 凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资 D. 当预期利率波动较大时，较高的凸性有利于投资者提高债券投资收益
118多选题118 / 180
基金组合表现本身的衡量不考虑（ ）的不同对基金组合表现的影响。
查看答案
A. 投资目标 B. 投资范围 C. 投资约束 D. 组合风险
119多选题119 / 180
一个良好的基准组合应具有特征的包括（ ）。
查看答案
A. 明确的组成成分 B. 可实际投资的 D. 可衡量的
120多选题120 / 180
（ ）指数给出的是单位风险的超额收益率。
查看答案
B. 夏普 C. 特雷诺
121判断题121 / 180
目前，我国封闭式基金的存续期大多在10年左右。（ ）、
查看答案
B. 错误
122判断题122 / 180
在我国，基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任，也可以由其他金融机构担任。（ ）
查看答案
B. 错误
123判断题123 / 180
一般情况下，基金的收益与风险程度都高于银行存款。（ ）
查看答案
A. 正确
124判断题124 / 180
目前，我国的证券投资基金大部分属于公司型基金。（ ）
查看答案
B. 错误
125判断题125 / 180
指数基金通常采取积极主动的投资策略。（ ）
查看答案
B. 错误
126判断题126 / 180
保本基金常见的保本比例介于80%～100%之问。（ ）
查看答案
A. 正确
127判断题127 / 180
根据中国证监会对基金类别的划分标准，80%以上的基金资产投资于货币市场工具的为货币市场基金。（ ）
查看答案
B. 错误
128判断题128 / 180
已实现收益能很好地反映基金的经营成果。（ ）
查看答案
B. 错误
129判断题129 / 180
基金账户只能用于基金的认购及交易。（ ）
查看答案
B. 错误
130判断题130 / 180
与封闭式基金不同，国务院证券监督管理机构应当自受理开放式基金募集申请之日起3个月内作出核准或者不予核准的决定。（ ）
查看答案
B. 错误
131判断题131 / 180
QDⅡ基金申购、赎回中，基金管理公司会在T+1日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+2 Et到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。（ ）
查看答案
B. 错误
132判断题132 / 180
基金管理人必须以投资者的利益为最高利益。（ ）
查看答案
A. 正确
133判断题133 / 180
投资部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。（ ）
查看答案
B. 错误
134判断题134 / 180
对于价值型的股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具。（ ）
查看答案
B. 错误
135判断题135 / 180
内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。（ ）
查看答案
A. 正确
136判断题136 / 180
托管业务准入条件中要求，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员应不少于5人，并具有证券从业资格。（ ）
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B. 错误
137判断题137 / 180
根据我国法律、法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等方面。（ ）
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A. 正确
138判断题138 / 180
基金投资运作中，关键在于投资决策。投资研究对基金投资绩效的影响有限。（ ）
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B. 错误
139判断题139 / 180
基金的开户资料属于基金托管人负责保管的重要文件。（ ）
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A. 正确
140判断题140 / 180
专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人的注册资本应不低于2000万元人民币。（ ）
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B. 错误
141判断题141 / 180
出于商业秘密的考虑，基金管理人、代销机构对机构投资者适用优惠费率，可以不进行公告。（ ）
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B. 错误
142判断题142 / 180
从事宣传推介基金活动的人员应当取得基金从业资格。（ ）
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A. 正确
143判断题143 / 180
系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年。（ ）
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B. 错误
144判断题144 / 180
基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、公开性和灵活性原则。（ ）
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B. 错误
145判断题145 / 180
基金采用的估值方法不需要在募集文件中公开披露。（ ）
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B. 错误
146判断题146 / 180
首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值。（ ）
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A. 正确
147判断题147 / 180
计提基金管理费时，基金规模越大，基金管理费费率越低。（ ）
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A. 正确
148判断题148 / 180
基金会计期间划分一般以月为单位。（ ）
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B. 错误
149判断题149 / 180
投资于衍生品的QDⅡ基金，应当在每个工作日计算并披露基金份额净值。（ ）
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A. 正确
150判断题150 / 180
基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入资本公积。（ ）
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B. 错误
151判断题151 / 180
未分配利润将转入下期分配。（ ）
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A. 正确
152判断题152 / 180
对证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。（ ）
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A. 正确
153判断题153 / 180
基金利润分配不得低于基金净利润的95%。（ ）
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B. 错误
154判断题154 / 180
QDⅡ基金变更境外托管人时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募书中予以说明。（ ）
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A. 正确
155判断题155 / 180
致使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述是基金信息披露中严格禁止的行为。（ ）
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A. 正确
156判断题156 / 180
完整性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。（ ）
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B. 错误
157判断题157 / 180
涉及重大事件揭示时，半年度报告只须披露支付给聘任会计师事务所的报酬。（ ）
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B. 错误
158判断题158 / 180
证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。（ ）
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B. 错误
159判断题159 / 180
基金管理公司不可以设立分公司。（ ）
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B. 错误
160判断题160 / 180
基金管理行业的最大特点是自有资产雄厚，投资广泛。（ ）
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B. 错误
161判断题161 / 180
基金管理公司目前应按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金。（ ）
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A. 正确
162判断题162 / 180
货币市场基金投资于同一一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的20%。（ ）
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B. 错误
163判断题163 / 180
证券组合管理的控制过程通常包括以下四个基本步骤：确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合、证券组合业绩评估。（ ）
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B. 错误
164判断题164 / 180
证券组合收益率只取决于各个证券的投资收益率。（ ）
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B. 错误
165判断题165 / 180
套利定价模型表明，在市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率与它所承担的因素风险无关。（ ）
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B. 错误
166判断题166 / 180
BSV模型将投资者分为有信息与无信息两类。（ ）
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B. 错误
167判断题167 / 180
从配置策略上，资产配置的主要类型可分为买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略和动态资产配置策略等。（ ）
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A. 正确
168判断题168 / 180
一般f青况下，对个人投资者而言，个人的风险偏好是影响资产配置的最主要因素（ ）
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B. 错误
169判断题169 / 180
动态资产配置的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高长期报酬，这与风险与收益匹配的原则互相矛盾。（ ）
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B. 错误
170判断题170 / 180
以技术分析为主，辅以基本分析，是目前投资策略的主流。（ ）
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B. 错误
171判断题171 / 180
加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合，它与积极型股票投资策略之间的区别不大。（ ）
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B. 错误
172判断题172 / 180
跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越低。（ ）
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B. 错误
173判断题173 / 180
在开盘价、收盘价、全天最高价、全天最低价中，道氏理论认为开盘价最为重要。（ ）
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B. 错误
174判断题174 / 180
一般情况下，久期越大，债券的价格波动性就越大。（ ）
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A. 正确
175判断题175 / 180
当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时，可采用积极的投资策略。（ ）
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B. 错误
176判断题176 / 180
购买力风险是指现金流再投资时面临的利率变动的风险。（ ）
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B. 错误
177判断题177 / 180
基金业绩长期衡量通常将考察期设定在5年(含)以上。（ ）
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B. 错误
178判断题178 / 180
几何平均收益率已成为衡量基金收益率的标准方法。（ ）
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B. 错误
179判断题179 / 180
具有择时能力的基金经理一般在熊市时降低现金头寸或提高基金组合的β值。（ ）
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B. 错误
180判断题180 / 180
在对基金绩效进行评价时，应考虑风险对基金绩效的影响。（ ）
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A. 正确